Sieyuan Electric Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Aug 15, 2016

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证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2016-032

思源电气股份有限公司

关于利用闲置自有资金开展低风险投资理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。

思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议审议通过了《关 于使用闲置资金进行低风险投资理财并授权董事长在授权范围内具体决策的决议》，具体内 容详见2014年10月25日刊载于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 2014-039号《关于使用闲置资金进行低风险投资理财并授权董事长在授权范围内具体决策的 公告》。

依据该决议，公司在2016年1月1日至2016年8月12日期间使用闲置资金进行低风险投资 理财的相关事宜说明如下：

一、公司投资理财产品的品种

公司低风险投资理财品种主要为：1、货币市场基金投资；2、商业银行发行的低风险理 财产品；3、证券公司发行的低风险理财产品。上述投资品种不含二级市场股票的投资，风 险相对较低，流动性较好。

上述理财产品可能存在签约银行所揭示的管理风险、市场风险、信用风险、流动性风险、 政策风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等银行理财产品常见风险。

二、风险应对措施

2.1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在满足公司经 营资金需求的前提下适度开展低风险投资理财业务。

2.2、公司通过资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善，使得 公司有较为充裕的账面闲置资金，可以用于低风险投资理财，提高短期财务收益。

2.3、公司在有效控制投资风险的前提下通过低风险投资理财可提高资金使用效率并获 取较高的短期投资收益。

2.4、公司实施资金集中管理，最大程度的发挥资金使用收益。公司的低风险投资理财 可在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置；不会对公司的经营资金运作和对外支付造 成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。

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2.5、公司通过实施严格的内部控制，能有效控制投资风险，保障公司资金安全。

三、对公司的影响

3.1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在满足公司经 营资金需求的前提下适度开展低风险投资理财业务。

3.2、公司通过资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善，使得 公司有较为充裕的账面闲置资金，可以用于低风险投资理财，提高短期财务收益。

3.3、公司在有效控制投资风险的前提下通过低风险投资理财可提高资金使用效率并获 取较高的短期投资收益。

3.4、公司实施资金集中管理，最大程度的发挥资金使用收益。公司的低风险投资理财 可在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置；不会对公司的经营资金运作和对外支付造 成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。

3.5、公司通过实施严格的内部控制，能有效控制投资风险，保障公司资金安全。 四、公司投资理财具体情况说明

4.1、截至2016年8月12日公司委托理财情况

单位:万元

1、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间公司收回本息的理财产品：

单位:万元	单位:万元	单位:万元	单位:万元	单位:万元	单位:万元	单位:万元	单位:万元
1、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间公司收回本息的理财产品：
受托人名 称	产品类型	委托理 财金额	起始日期	终止日期	报酬确定 方式	实际损益 金额	备注
海通证券	保本理财产品	10,000	2015 年7 月 27日	2016年1月 24日	双方协议 确定利率	264.27	已收回本 息
广发银行	保本理财产品	5,000	2016 年2 月 4 日	2016年2月 16 日	双方协议 确定利率	4.62	已收回本 息
交通银行	保本理财产品	2,600	2015 年11 月 16日	2016年2月 16日	双方协议 确定利率	24.25	已收回本 息
广发银行	保本理财产品	5,000	2015 年9 月 23日	2016年3月 22日	双方协议 确定利率	101.66	已收回本 息
广发银行	保本理财产品	10,000	2015 年9 月 30 日	2016年3月 29 日	双方协议 确定利率	203.32	已收回本 息
工商银行	保本理财产品	5,000	2015 年12 月 29日	2016年4月 12日	双方协议 确定利率	57.53	已收回本 息
南京银行	低风险理财产品	10,000	2015 年10 月 23 日	2016年6月 7 日	双方协议 确定利率	312.33	已收回本 息
南京银行	低风险理财产品	5,000	2015 年12 月 3 日	2016年6月 24 日	双方协议 确定利率	131.34	已收回本 息
南京银行	低风险理财产品	3,000	2015 年12 月 25日	2016年6月 24日	双方协议 确定利率	68.81	已收回本 息
南京银行	低风险理财产品	10,000	2015 年9 月 8 日	2016年6月 29 日	双方协议 确定利率	372.95	已收回本 息
合计		65,600				1,541.08

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2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：

2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：	2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：	2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：	2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：	2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：	2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：	2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：	2、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12 日期间延续到期末仍未到期的理财产品：
受托人名 称	产品类型	委托理 财金额	起始日期	终止日期	预计年化 收益率	预计收益	备注
广发银行	保本理财产品	5,000	2015 年12 月28 日	2016 年10 月 10 日	3.90%	153.33	未到期
合计		5,000				153.33
3、在2016 年1 月1 日至2016 年8 月12			日期间新增理财产品：
受托人名 称	产品类型	委托理 财金额	起始日期	终止日期	预计年化 收益率	预计收益	备注
南京银行	低风险理财产品	6,000	2016年1月 22日	2016 年9 月 30日	4.65%	192.62	未到期
南京银行	低风险理财产品	10,000	2016年3月 4 日	2016 年12 月 9 日	4.55%	349.04	未到期
南京银行	低风险理财产品	10,000	2016年1月 29 日	2016 年12 月 16 日	4.65%	410.22	未到期
广发银行	保本理财产品	5,000	2016年3月 22日	2016 年12 月 30日	3.50%	135.68	未到期
广发银行	保本理财产品	10,000	2016年3月 29 日	2016 年12 月 30 日	3.50%	264.66	未到期
南京银行	低风险理财产品	8,000	2016年6月 27日	2016 年12 月 27日	3.85%	154.42	未到期
南京银行	低风险理财产品	5,000	2016年7月 6 日	2016 年12 月 29 日	3.85%	92.82	未到期
南京银行	低风险理财产品	2,000	2016年7月 26 日	2017 年3 月 30 日	3.75%	50.75	未到期
海通证券	保本理财产品	3,000	2016年8月 2日	2017 年8 月 2日	4.50%	135.00	未到期
合计		59,000				1,785.21

在2016年1月1日至2016年8月12日期间，公司回收理财资金合计有65,600万元，获得投 资收益共计有1,541.08万元，符合预期，未出现逾期未收回的本金和收益。在此期间延续到 期末仍未到期的理财计划共1项，委托理财金额合计有5,000万元；期间新增理财计划共9项， 委托理财金额合计有59,000万元。

4.2、截至2016年8月12日货币基金持有情况

单位:万元

产品类型	基金持仓余额（万元）	实际损益金额 （万元）	备注
货币基金	14,365.29	312.91

4.3、其他说明

截至2016年8月12日期间末公司低风险投资理财余额合计为78,365.29万元，未超出公司 董事会《关于使用闲置资金进行低风险投资理财并授权董事长在授权范围内具体决策的决议》 的授权范围。

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上述各理财计划的受托人或货币基金的各委托人与公司均无关联关系，不存在关联交易。

上述投资所使用的资金为闲置自有资金。目前公司财务状况稳健，上述投资不会影响公 司日常生产经营，且有利于提高闲置资金的收益。

五、备查文件

公司购买银行理财产品签订的合同、产品风险揭示书及产品说明书。

特此公告。

思源电气股份有限公司董事会

二〇一六年八月十五日

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