Sieyuan Electric Co., Ltd. — AGM Information 2017

Apr 25, 2017

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证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号2017-026

思源电气股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。

思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2017年4 月25日审议通过了《关于提请召开公司2016年度股东大会的决议》，现就召开公司2016年度 股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2016年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第二十七次会议决议召开2016 年度股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

4、会议召开的时间

（1）现场会议召开时间：2017年5月18日10：30-12：00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2017年5月18 日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间： 2017年5月17日15:00至2017年5月18日15:00期间的任意时间。

5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

（1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参加表决，该 股东代理人不必是公司股东。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（3）公司股东应选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票 表决的，以第一次投票表决结果为准。

（4）根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公 司股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票

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权。

为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的意愿，公司全体独立董事一 致同意由独立董事金之俭先生向公司全体股东征集本次股东大会拟审议有关限制性股票激 励计划相关议案的投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序等详见公司同日在《证券时 报》及中国证监会指定信息披露网站公告的2017-027号《公司独立董事公开征集委托投票权 报告书》。

特别提示：征集投票人仅对本次股东大会拟审议有关限制性股票激励计划相关议案征集 投票权，被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的议案另行表决，如被征集人或其代理 人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权的议案的表决权利。

• 6、本次股东大会的股权登记日为2017年5月10日。

• 7、出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于2017年5月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的 公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式见附件）。

特别提示：限制性股票激励计划的相关议案关联股东应回避表决，关联股东不得接受其 他股东委托对上述议案进行投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及其他有关人员。

8、会议地点：上海市闵行区昆阳路3558弄 人济酒店B1会议室

二、会议审议议题

1、《2016年度董事会工作报告》

2、《2016年度监事会工作报告》

3、《2016年度财务决算报告》

4、《2016年度利润分配预案》

5、《2016年年度报告》和《2016年年度报告摘要》

6、《关于聘用2017年度审计机构的议案》

• 7、《关于修改<公司章程>的议案》

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8、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》

9、《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

9.01 激励对象的确定依据和范围

9.02 限制性股票的股票来源、数量和分配

9.03 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

9.04 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

9.05 限制性股票的授予与解除限售条件

9.06 限制性股票激励计划的调整方法和程序

9.07 限制性股票的会计处理

9.08 限制性股票激励计划的实施程序

9.09 公司/激励对象各自的权利义务

9.10 公司/激励对象发生异动的处理

9.11 限制性股票的回购注销原则

10、《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

11、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

上述议案中，第1至6项议案经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，具体内容详 见2017年3月25日刊载于《证券时报》和中国证监会指定信息披露网站的相关公告；第7、8 项议案经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过，具体内容详见2017年4月22日刊载于 《证券时报》和中国证监会指定信息披露网站的相关公告；第9至11项议案经公司第五届董 事会第二十七次会议审议通过，具体内容详见2017年4月26日刊载于《证券时报》和中国证 监会指定信息披露网站的相关公告。

公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

上述议案中，第7、第9至11项议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股 东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。特别决议事项将对持股5% 以下（不包括持股5%以下的公司董事、监事及高级管理人员）的中小投资者表决单独计票， 计票结果将及时公开披露。

三、议案编码

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议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100.00	总议案：除累积投票议案外的所有议案	√
非累积投 票议案
1.00	《2016年度董事会工作报告》	√
2.00	《2016年度监事会工作报告》	√
3.00	《2016年度财务决算报告》	√
4.00	《2016年度利润分配预案》	√
5.00	《2016年年度报告》和《2016年年度报告摘要》	√
6.00	《关于聘用2017年度审计机构的议案》	√
7.00	《关于修改<公司章程>的议案》	√
8.00	《关于修改<股东大会议事规则>的议案》	√
9.00	《关于<公司2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√作为投票对象 的子议案数：11
9.01	激励对象的确定依据和范围	√
9.02	限制性股票的股票来源、数量和分配	√
9.03	本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期	√
9.04	限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法	√
9.05	限制性股票的授予与解除限售条件	√
9.06	限制性股票激励计划的调整方法和程序	√
9.07	限制性股票的会计处理	√
9.08	限制性股票激励计划的实施程序	√
9.09	公司/激励对象各自的权利义务	√
9.10	公司/激励对象发生异动的处理	√
9.11	限制性股票的回购注销原则	√
10.00	《关于<公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
11.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》	√

四、会议登记等事项

1、登记时间：2017年5月11日至5月17日（上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，法 定节假日除外）。

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2、登记地点：上海市闵行区华宁路3399号 思源电气股份有限公司证券部。

3、登记方式及委托他人出席股东大会的有关要求：

(1)法人股东由法定代表人出席会议的，须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人 资格的有效证明、股东账户卡和持股凭证、法定代表人本人身份证进行登记；委托代理人出 席会议的，代理人须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人资格的有效证明、法人股东 单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（见附件二）、股东账户卡和持股凭证、代理 人本人身份证进行登记。

(2)自然人股东出席会议的，须持本人身份证、股票账户卡及持股凭证进行登记；受自 然人股东委托代理出席会议的代理人，须持代理人身份证、授权委托书（见附件二）和委托 人持股凭证进行登记。

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2017年5月17日15点前 送达或传真至公司），不接受电话登记。

（4）建议采用传真或信函的方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，信函请寄： 上海市闵行区华宁路3399号 思源电气股份有限公司证券部（收）（邮政编码：201108）。 （5）出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理 登记手续。

• 4、公司股东参加会议的食宿及交通自理。本次股东大会不发礼品及补贴。

5、会务联系人：王慧

联系电话：021-61610958

联系传真：021-61610959

联系地址：上海市闵行区华宁路3399号 证券部

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

• 1、公司第五届董事会第二十五、二十六、二十七次会议决议；

• 2、公司第五届监事会第二十一、二十三次会议决议。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

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附件二：授权委托书

思源电气股份有限公司董事会

二〇一七年四月二十五日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码及投票简称：投票代码：362028，投票简称：思源投票。

• 2、填报表决意见：本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反

• 对、弃权。

• 3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投 票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的 议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议 案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间2017年5月18日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月17日（现场股东大会召开前一日）

• 15:00，结束时间为2017年5月18日（现场股东大会结束当日）15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务 身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码” 。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时 间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位/本人出席思源电气股份有限公司 2016年度股东大会并代为行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示,被委 托人可行使酌情裁量权,以其认为适当的方式投票赞成或反对某预案或弃权。

委托人对受托人的表决指示如下：

议案编码	议案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100.00	总议案：除累积投票议案外的所有议案	√
非累积投 票议案
1.00	《2016年度董事会工作报告》	√
2.00	《2016年度监事会工作报告》	√
3.00	《2016年度财务决算报告》	√
4.00	《2016年度利润分配预案》	√
5.00	《2016年年度报告》和《2016年年度报告摘要》	√
6.00	《关于聘用2017年度审计机构的议案》	√
7.00	《关于修改<公司章程>的议案》	√
8.00	《关于修改<股东大会议事规则>的议案》	√
9.00	《关于<公司2017 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》（各子议案需逐项表决）	√作为投票对象的子议案数：11
9.01	激励对象的确定依据和范围	√
9.02	限制性股票的股票来源、数量和分配	√
9.03	本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限 售安排和禁售期	√
9.04	限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法	√
9.05	限制性股票的授予与解除限售条件	√
9.06	限制性股票激励计划的调整方法和程序	√
9.07	限制性股票的会计处理	√
9.08	限制性股票激励计划的实施程序	√
9.09	公司/激励对象各自的权利义务	√
9.10	公司/激励对象发生异动的处理	√

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9.11	限制性股票的回购注销原则	√
10.00	《关于<公司2017 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》	√
11.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 相关事宜的议案》	√

注：如投同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如投反对议案，请在“反对”栏 内相应地方填上“√”；如投弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

委托人签名 （法人股东由法 定代表人签名并 加盖公章）		委托人身份证号码 （企业法人营业执照 注册号或统一社会信 用代码）
委托人股东账号		委托人持股数量
委托日期	年 月 日（委托期限至本次股东大会结束）
被委托人签名		被委托人身份证号码

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