Sichuan Langsha Holding Ltd. — Governance Information 2012

Mar 23, 2012

四川浪莎控股股份有限公司 内部控制规范实施工作方案

为加强和规范四川浪莎控股股份有限公司（以下简称“公司”或 “浪莎股份”）内部控制，进一步提高公司经营管理水平和风险防范 能力，促进公司战略发展目标的实现，根据《企业内部控制基本规范》 及其相关配套指引和中国证监会四川监管局《关于做好上市公司实施 内部控制规范有关工作的通知》（川证监上市〔2012〕14号）的要求， 并结合公司实际，特制定本实施工作方案。

一、公司基本情况

（一）浪莎股份于1998年4月16日在上海证券交易所上市。股票简 称：浪莎股份；证券代码：600137。

（二）主营业务及法定代表人

公司主营业务包括：针织内衣、针织面料的制造，商品批发与零售； 进出口业；投资管理咨询。(以上项目不含前置许可项目，后置许可 项目凭许可证或审批文件经营)。法定代表人：翁荣金。营业执照号： 510000000113580。

（三）主要财务数据

截至2010 年12月31日，公司总资产为6.649亿元，净资产为4.405 亿元，总股本9721.7588万股。2010年1至12月完成营业收入4.098亿 元，完成净利润3468万元。

（四）组织架构

公司根据国家有关法律法规的规定，设立股东大会、董事会、监

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事会和管理层，并制定了《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理议事规则》等 治理细则，明确了公司董事会、监事会和管理层的职责权限、任职条 件、议事规则和工作程序，确保了决策、执行和监督相互分离，并形 成制衡。

公司董事会设战略委员会、提名委员会、考核与薪酬委员会、审 计委员会。公司全资控股浙江浪莎内衣有限公司（以下简称：“内衣 公司”），内衣公司设八部，即：财务部、人力资源部、审计部、采 购部、品牌技术部、生产事业部、销售部、安全保障部。

公司基本组织架构图见附件。

二、实施内部控制规范的组织保障

为切实贯彻落实内部控制规范实施工作，确保公司内部控制规范 体系的建设及自我评价工作顺利开展，公司成立实施内部控制规范领 导小组、实施小组和监督小组。实施内部控制规范领导小组、实施小 组和监督小组的构成及职责分别如下：

（一）领导小组

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副组长：翁荣弟（副董事长、总经理） 翁关荣（监事会主席） 成 员：金洲斌（董事） 张宜霞（独立董事） 罗仲伟（独立董事）

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翁晓锋（副总经理）

何 健（副总经理）

马中明（董事会秘书）

周宗琴（财务负责人）

工作职责：领导小组负责审核公司内部控制规范实施工作方案及 相关配套文件，监督和控制内部控制规范的实施进展，审查各阶段工 作目标完成情况。

（二）实施小组

组 长：翁荣弟（副董事长、总经理） 副组长：张宜霞（独立董事）

马中明（董事会秘书）

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翁晓峰（副总经理） 何健（副总经理）

周宗琴（财务负责人） 各部部长

工作职责：实施小组负责按照《企业内部控制应用指引》组织内 衣公司开展内控建设各阶段具体工作。工作小组办事机构设在公司董 事会办公司和内衣公司财务部，负责内部控制规范实施的进程安排及 跟踪，相关工作协调，汇总内控建设的相关资料，形成公司内控缺陷 整改方案和内部控制自我评价报告等。

（三）监督小组

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组 长：翁关荣（监事会主席） 副组长：陈筱斐（监事）

成 员：龚群杰（职工监事）

何正位（审计部长）

工作职责：监督小组负责查找内部控制缺陷，跟踪内部控制缺陷 整改情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，并就内部监督中 发现的重大缺陷，追究相关责任单位或责任人的责任。

（四）咨询机构

为保证内控实施的质量，根据四川监管局《关于做好上市公司实 施内部控制规范有关工作的通知》的要求，公司将聘请专业咨询机构 （非内控审计机构）按照中国证监会内控指引要求，指导和协助，对 公司2009年制订的《浪莎股份内部控制手册》（试行）进一步修订完 善，确保公司内控建设达到规范要求。

三、内部控制建设工作计划

内部控制建设分启动，风险识别评估及内控缺陷查找，确定内控 缺陷整改方案，落实内控缺陷整改等四个阶段。以2009年制订《浪莎 股份内部控制手册》（试行）对照《企业内部控制应用指引》组织开 展内控建设各阶段具体工作。内部控制建设各阶段工作内容、完成时 间如下：

第一阶段 内控启动阶段

（一）工作内容

1、制订内控实施工作方案，并将工作方案报公司董事会审议批准。

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• 2、根据工作方案，建立工作组织架构，明确各级组织职责分工。

3、采取多种形式，广泛宣传，全面动员，组织各级员工认真学习 内部控制基本规范及配套指引，努力提高各级员工内控理念和风险意 识。

• （二）完成时间：2012年3月31日前。

第二阶段 风险识别评估及内控缺陷查找阶段

• （一）工作内容

• 1、界定内部控制范围。

• 2、梳理重要业务流程，识别固有风险，分析评价风险等级，编

• 制风险清单。

• 3、将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷。

• （二）完成时间：2012年7月31日前。

第三阶段 确定内控缺陷整改方案阶段

• （一）工作内容

• 1、确定内控缺陷评价标准。

• 2、对发现的内控缺陷进行分类分析。

• 3、提出内控缺陷整改方案。

（二）完成时间：2012年9月30日前。

第四阶段 内控缺陷整改阶段

（一）工作内容

• 1、根据内控缺陷整改方案实施整改。

• 2、形成内控缺陷整改报告。

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（二）完成时间：2012年9月30日前。

四、内部控制自我评价工作计划

（一）工作内容

• 1、编制自我评价工作计划，确定评价的具体时间表和人员分工。

• 2、确定内部控制缺陷的评价标准。

• 3、组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。

• 4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整

改建议，编制整改任务单。

• 5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。

• 6、内部控制自我评价报告提交董事会审议批准。监事会对自我

评价报告进行核查，并出具意见。

• 7、按要求将内部控制自我评价报告与2012年年报同时披露。

• （二）完成时间：2012年年报披露前。

五、内部控制审计工作计划

（一）工作内容

• 1、聘请对公司内部控制设计及运行有效性进行审计的会计师事

• 务所（非内控咨询机构）。

• 2、配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作。

• 3、在2012年年报披露的同时对外披露内控审计报告。

• （二）完成时间：2012年9月30日前确定公司内控审计的会计师事

• 务所；2012年10月31前完成对公司内控的预审计工作。2012年年报披 露前完成对公司内控的审计并提交审计鉴证报告。

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翁关荣 翁荣金 翁荣弟
33.33%
33.33% 33.34%
浪莎控股集团有限公司
42.68%
四川浪莎控股股份有限公司
董事会
股东大会
100%
监事会
考核
与薪
浙江浪莎内衣有限公司
酬委
员会
总经理
财务部 销售部 采购部 生产事业部 安全保障部 人力资源部 审计部 品牌技术部
战 提 审
略 名 计
委 委 委
员 员 员
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内 内 内 内 圣 内 内 内
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一 二 三 四 车 六 七 八
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