SICHUAN HAOWU ELECTROMECHANICAL CO.,LTD. — Governance Information 2012

Jun 8, 2012

四川方向光电股份有限公司 高管人员薪酬与绩效考核制度

第一条 为推进四川方向光电股份有限公司（以下简称“公司”） 建立与现代企业制度相适应的薪酬机制，充分调动高级管理人员工作 积极性和创造性，提高公司经营管理水平，促进公司效益的增长，根 据国家有关法律、法规的规定及公司章程，结合公司运用实际，特制 定本制度。

第二条 本制度所称高级管理人员包括：公司总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书。

第三条 薪酬制度遵循的基本原则

1、竞争性原则：在薪酬确定时，高管薪酬数额在同行业及公司 所在地区平均薪酬基础上具有一定竞争性。

2、激励性原则：通过绩效考核，使高级管理人员的收入与个人 绩效、公司绩效紧密结合，激发管理人员的积极性。

3、公平性原则：薪酬设计重在建立合理的价值评价机制，在统 一的规则下，通过对管理人员的绩效考核决定其最终收入。

4、经济性原则：人力资源成本的增长与总利润的增长保持适当 的比例，保障公司及全体股东的利益，实现可持续发展。

第四条 各级管理人员薪酬实行效益月薪制，并根据管理人员所

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属不同系统和不同层级，按月考核并进行发放。

高级管理人员实行月薪制，月薪包括固定薪酬和绩效薪酬两个部分。 1、固定薪酬是指每月固定发放的部分，具体指执行本公司统一 标准、不因岗位变动而变化的薪酬部分。包括基本工资、工龄工资、 学历工资、专业技能工资等（其中，专业技能工资仅适用于技术类）。

岗位	月固定薪酬（单位：元）
总经理	15000
副总经理	5000
财务总监	5000
董事会秘书	5000

2、绩效薪酬是依据高级管理人员月度考核指标的完成情况发放的 部分，具体指与公司管理绩效特别是效益指标挂钩的薪酬部分。根据管 理人员所属不同系统、不同层级将企业效益按不同的权重计入考核。

岗位	月度绩效薪酬（单位：元）
总经理	15000
副总经理	5000
财务总监	5000
董事会秘书	5000

第五条 每一名高管人员的具体薪酬总额将依据其分管工作的 职责和目标予以确定，并由董事会负责最终的审核。

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第六条 高级管理人员任职期间，出现下列情形之一者，不予发 放月度绩效薪金:

• 1、严重违反公司各项规章制度，受到公司内部严重警告以上处

分的；

• 2、严重损害公司利益的；

• 3、因重大违法违规行为被深圳证券交易所予以公开谴责或宣布

• 为不适合人员的；

  • 4、因个人原因离职、辞职或被免职的。

  • 第七条 本制度的解释权属公司董事会。

第八条 本制度经公司董事会审议通过后生效。

四川方向光电股份有限公司

二〇一二年六月七日

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