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SICHUAN HAOWU ELECTROMECHANICAL CO.,LTD. — Board/Management Information 2017
Mar 9, 2017
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Board/Management Information
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四川浩物机电股份有限公司
独立董事述职报告
我们作为四川浩物机电股份有限公司独立董事，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》有关法律、法规的规定及《公司章程》、 公司《独立董事制度》的要求，认真履行自身职责，及时了解公司的生产 经营情况，关注公司发展状况，按时出席公司召开的董事会和独立董事沟 通会议，并基于独立立场对公司有关重大事项发表了独立意见，忠实履行 职责，维护了公司及公司股东特别是中小股东的利益。现述职如下：
一、 2016 年度出席公司会议及投票情况
（一）出席公司董事会会议及投票情况
2016 年度，公司共召开 7 次董事会，我们出席董事会会议情况如下：
| 独立董事姓名 | 本报告期 应出席董 事会次数 |
亲自出席次 数 |
委托出席次 数 |
缺席次数 | 是否连续 两次未亲 自出席 |
|---|---|---|---|---|---|
| 周建 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 |
| 杨卫 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 |
| 张彬 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 |
| 张烨炜 | 0 | 0 | 0 | 0 | — |
| 李建辉 | 0 | 0 | 0 | 0 | — |
独立董事张烨炜先生、李建辉先生于 2016 年 11 月 10 日经 2016 年第 二次临时股东大会选举为公司独立董事，自 2016 年 11 月 10 日至 2016 年 12 月 31 日，公司未召开董事会。
本着有利于上市公司发展和维护股东利益的角度出发，我们在认真审 议董事会议案之后，对董事会所有议案投了赞成票，并对有关事项发表了 独立意见。在平时履职期间，我们能主动获取做出决议所需要的资料和信
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息，关注公司的生产经营、财务状况和法人治理结构。在召开董事会前， 我们认真审阅了公司各项议案和定期报告，并查阅与议案内容相关资料， 为董事会的重要决策做了充分的准备工作。开会时，我们认真审议每个议 案，积极参与讨论并发表独立意见。
2016 年度，我们未对董事会有关事项提出异议。
- （二）出席股东大会情况
2016 年度，公司共召开 3 次股东大会，我们共列席 2 次。
二、发表独立意见情况
- 我们在认真审议董事会相关议案后，对以下事项发表了独立意见：
| 会议时间及届次 | 事项 | 意见 类型 |
|---|---|---|
| 2016年1月7日 七届五次董事会 |
关于公司使用自有资金投资理财产品的独立意见 | 同意 |
| 2016年3月9日 七届六次董事会 |
对公司控股股东及其他关联方占用资金情况和公司对 外担保情况的独立意见 |
同意 |
| 对公司内部控制自我评价的意见 | 同意 | |
| 对董事会未提出现金分配预案的独立意见 | 同意 | |
| 对《关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》的独立意见 |
同意 | |
| 对2015年证券投资情况的独立意见 | 同意 | |
| 2016年6月6日 七届八次董事会 |
关于聘任董事会秘书的独立意见 | 同意 |
| 关于全资子公司与关联方签署《房产租赁合同之补充合 同》的独立意见 |
同意 | |
| 关于重大资产重组事项申请延期复牌的独立意见 | 同意 | |
| 2016年8月23日 七届九次董事会 |
关于2016年上半年控股股东及其他关联方占用公司资 金情况及公司对外担保情况的专项说明及独立意见 |
同意 |
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| 关于募集资金存放与使用情况的总结报告的独立意见 | 同意 | |
|---|---|---|
| 2016年10月25日 七届十一次董事会 |
关于提名独立董事候选人的独立意见 | 同意 |
三、保护中小股东合法权益方面所做的工作
（一）2016 年，我们为公司工作的时间累计超过十个工作日，对公司 管理和内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调 查和监督，做到了尽职尽责。
（二）我们持续关注公司的信息披露工作，在年报审计过程中，能够 按照独立董事年报工作规程的要求，与公司管理层、审计委员会成员以及 参与年报审计的会计师进行有效的沟通，对公司年报信息披露合法合规， 内容真实、准确、完整，起到了有效监督和督促的作用，切实维护了广大 投资者和中小股东的合法权益。
（三）推动公司法人治理结构及内部控制的完善。2016 年度，凡需经 董事会审议决策的重大事项，我们均认真审议了公司提供的材料，并运用 专业知识，在董事会会议上或通过邮件方式反馈并发表了专业意见。
四、其他工作
1、2016 年度，公司未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、2016 年度，公司未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的 情况；
3、2016 年度，公司未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的 情况。
2016 年度，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营 决策均履行了相关程序和信息披露义务。以上是我们在 2016 年度履行职责 的情况。
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2017 年，我们将继续本着诚信与勤勉的原则，谨慎、认真地行使公司 所赋予的权利，不断加强自身学习，与公司其他董事、监事及管理层深入 沟通，了解公司经营管理情况，利用自身专业知识及经验为公司持续稳定 发展提供更多建议，更加尽职尽责地履行独立董事职责，维护公司及股东、 特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：周建、张烨炜、李建辉 二〇一七年三月九日
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