Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jul 12, 2021

证券代码：002023 证券简称：海特高新 公告编号：2021-040

四川海特高新技术股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》的有关规定，四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公 司”）独立董事郭全芳受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2021 年7 月28 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议的公司2021 年股票期权激励计 划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真 实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人郭全芳作为征集人，按照其他独立董事委托，仅对本公司拟召开的2021 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关事项征集股东委托投票权而制作并 签署本报告书（以下简称“本报告书”）。征集人保证本报告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担单独和连带的法 律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全 基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本 次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书 的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产 生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：四川海特高新技术股份有限公司 注册地址：成都市高新区科园南路1 号 股票上市时间：2004 年7 月21 日 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海特高新 股票代码：002023 法定代表人：李飚 董事会秘书：张龙勇

办公地址：成都市高新区科园南一路9 号

邮政编码：610041 联系电话：028-85921029 互联网地址：www.haitegroup.com 电子信箱：board@haitegroup.com

（二）本次征集事项

由征集人针对2021 年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东 公开征集委托投票权：

1、《关于<四川海特高新技术股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》

2、《关于<四川海特高新技术股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》

3、《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年股票期权激励计划相关事宜 的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司2021 年7 月13 日刊登于《证 券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-041）。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事郭全芳，其基本情况如 下：

郭全芳先生，研究生学历，高级工程师，1987 年至1999 年历任四川航空公 司机务部副经理、经理，1999 年至2002 年担任四川航空集团有限责任公司总工 程师，2002 年至2014 年担任四川航空集团有限责任公司总工程师、副总经理。 2016 年至今担任公司独立董事。

（二）征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及 与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票情况及理由

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2021 年7 月12 日召开的第七届董 事会第十三次会议，对《关于<四川海特高新技术股份有限公司2021 年股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<四川海特高新技术股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了赞成票，并发表了同意公司实施本 次股票期权激励计划的独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021 年7 月22 日股市交易结束后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2021 年7 月23 日至2021 年7 月27 日（上午9:30-11:30， 下午14:00-16:00）

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《上海证券报》级中国证监 会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托 投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”（以下简称“授权委

托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

• 1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表

• 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文 件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原 件、股票账户卡；

• 3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证,

• 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室 收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：成都市高新区科园南一路9 号

收件人：四川海特高新技术股份有限公司证券部周理江

电话：028-85921029

邮政编码：610041

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对 法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为 有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票）， 以最后一次投票结果为准。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

四川海特高新技术股份有限公司

征集人：郭全芳 2021 年7 月13 日

附件

四川海特高新技术股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《四川海特高新技术股份有限公司独立董事公开 征集委托投票权报告书》、《关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》及其 他相关文件，已充分了解本次征集投票权事项。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托 书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托四川海特高新技术 股份有限公司独立董事郭全芳作为本人/本公司的代理人，出席四川海特高新技 术股份有限公司2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会 议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序 号	议案内容	同意	反对	弃权
1	《关于<四川海特高新技术股份有限公司2021 年股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于<四川海特高新技术股份有限公司2021 年股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励 计划相关事宜的议案》

注：1、本授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均为有效，经委托人 签 章后有效。委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应盖法人公章。

2、本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起，至该次股东大 会会议结束之日止。

3、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方

框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

• 4、如委托人对任何上述议案的表决未作具体指示，受托人是否有权按自己

的意思对该等议案投票表决：□是 □否。

• 5、对列入本次股东大会审议的程序事项，包括但不限于选举监票人，审查

• 参会股东及股东代理人的资格等，受托人是否有权按自己的意思享有表决权：

□是 □否。

• 6、委托人和受托人均具有完全民事行为能力。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

受托人签名： 受托人身份证号： 委托日期：

委托书有效期：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。