Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd. — AGM Information 2012

Apr 17, 2012

海特高新 2011 年年度股东大会法律意见 众天律师事务所

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北京市众天律师事务所

ZHONGTIAN PRC LAWYERS

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邮编：100190                                             Rd.，Beijing 100190，CHINA
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北京市众天律师事务所

关于四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度股东大会的

法律意见

众天证字[2012]HTGX-01 号

致：四川海特高新技术股份有限公司

北京市众天律师事务所（以下简称“本所”）接受四川海特高新技术股份有 限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司2011 年年度股东大会 （以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法 律、法规、其他规范性文件以及《四川海特高新科技股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员的资格、会议表决程序等有关事宜出具法律意见书。

本所律师依据对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断 的情况和本所律师对我国现行法律、法规、规章及其他规范性文件的理解发表法 律意见。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

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海特高新 2011 年年度股东大会法律意见 众天律师事务所

漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对 本法律意见书中发表的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公 司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

本次股东大会由公司董事会召集，采取现场会议方式举行。

2012 年3 月20 日公司在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)刊登了《四川海特高新技术股份有限公司关于召开 2011年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），对召开本次股东大会 的时间、方式、地点等有关事宜进行了通知，会议通知中已列明本次股东大会审 议的事项及会议登记办法。

本次股东大会由公司董事长李飚先生主持。现场会议于2012 年4 月16 日 上午9：30 在成都市都江堰市青城山镇大山路303 号青城花园酒店会议室召开。 经核查，本次股东大会采取现场投票的方式召开，实际召开的时间、方 式、地点与公告一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格

根据本次股东大会的《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员是股权登 记日（2012 年4 月11 日）当天收市时，在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司登记在册的公司全体股东（股东可委托代理人出席）。

经核查，实际出席本次股东大会的股东及股东代理人6 名，代表公司股 98,523,314 股，占公司有表决权股份总数295,175,385 股的33.3736%。

• 公司董事、监事、高级管理人员、保荐机构代表和本所律师等出席了本次

• 股东大会。

本所律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东大会规 则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。

三、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会就《会议通知》中所列明的事项进行了审议，并以记名投票方

式逐项进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票， 并当场公布了表决结果。

本次股东大会没有提出新议案。

• 本次股东大会审议通过议案如下：

• 1、公司2011年度董事会工作报告；

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表决结果：赞成的股份数为98,523,314股，占出席会议有效表决权股份数的

• 100%，反对股份数0股；弃权股份数0股。本议案获得通过。

  • 2、公司2011年度监事会工作报告；

  • 表决结果：赞成的股份数为98,523,314股，占出席会议有效表决权股份数的

• 100%，反对股份数0股；弃权股份数0股。本议案获得通过。

  • 3、 公司2011年度财务决算报告；

  • 表决结果：赞成的股份数为98,523,314股，占出席会议有效表决权股份数的

• 100%，反对股份数0股；弃权股份数0股。本议案获得通过。

  • 4、 公司2011年度利润分配预案；

  • 表决结果：赞成的股份数为98,523,314股，占出席会议有效表决权股份数的

• 100%，反对股份数0股；弃权股份数0股。本议案获得通过。

  • 5、 公司2011年年度报告及摘要；

  • 表决结果：赞成的股份数为98,523,314股，占出席会议有效表决权股份数的

• 100%，反对股份数0股；弃权股份数0股。本议案获得通过。

  • 6、关于为控股子公司提供担保金额的议案

  • 表决结果：赞成的股份数为98,367,914股，占出席会议有效表决权股份数的

• 99.8423%，反对股份数155,400股，占出席会议有效表决权股份数的0.1577%；弃 权股份数0股。本议案获得通过。

  • 7、关于补选辛豪为公司第四届董事会董事的议案

  • 表决结果：赞成的股份数为98,367,914股，占出席会议有效表决权股份数的

• 99.8423%，反对股份数155,400股，占出席会议有效表决权股份数的0.1577%；弃 权股份数0股。本议案获得通过。

  • 8、关于聘任2012年度审计机构的议案

  • 表决结果：赞成的股份数为98,523,314股，占出席会议有效表决权股份数的

• 100%，反对股份数0股；弃权股份数0股。本议案获得通过。

  • 9、关于变更部分募集资金用途的议案

  • 表决结果：赞成的股份数为98,523,314股，占出席会议有效表决权股份数的

• 100%，反对股份数0股；弃权股份数0股。本议案获得通过。

  • 本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规

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众天律师事务所

则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开及表决程序以 及出席会议人员资格、召集人资格等事宜均符合法律、行政法规、其他规范性 文件和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

北京市众天律师事务所（盖章）

负责人：苌宏亮 见证律师（签字）：苌宏亮

谭昆仑

二〇一二年四月十六日

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