Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Oct 28, 2021

证券代码：300370 证券简称：ST 安控 公告编号：2021-169

四川安控科技股份有限公司

关于召开 2021 年第三次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》有关规定，经四川安控科技 股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议审议通过，兹定 于 2021 年 11 月 16 日召开 2021 年第三次临时股东大会，现将本次会议的有关事 项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会。

• 2、股东大会召集人：四川安控科技股份有限公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2021 年 11 月 16 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互 联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 11 月 16 日上午 9:15 至下午 15:00 任 意时间。

5、会议召开方式：本次会议采用现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6、股权登记日：2021 年 11 月 9 日（星期二）

• 7、会议出席对象：

• （1）截止股权登记日下午 15：00 收市后在中国证券登记结算有限责任公司

1

深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面委 托代理人出席会议和参加表决（授权委托书格式见附件 2），该股东代理人不必 是公司股东。

• （2）公司董事、监事、高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师。

• 8、会议地点：四川省宜宾市叙州区金润产业园 9 栋公司会议室。 二、会议审议事项

• 1、《关于补选公司第五届监事会非职工代表监事的议案》。

上述议案的具体内容详见 2021 年 10 月 29 日刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《第五届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号： 2021-167）等相关公告。

根据《上市公司股东大会规则》《创业板上市公司业务办理指南第 4 号—— 股东大会》等规则的要求，本次会议审议的提案将对中小投资者的表决进行单独 计票并及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及 单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、议案编码

本次股东大会提案编码示例表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案	√
非累积投 票提案
1.00	《关于补选公司第五届监事会非职工代表监事的议案》	√

四、会议登记办法

1、登记方式：

（1）自然人股东应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，代理人应持本人身份证、委托人身份证、委托人股东账户卡、授 权委托书（见附件 2）办理登记手续。出席人员应携带上述文件的原件参加股东 大会。

2

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；法定代表人委托代理人出席会议 的，应持营业执照复印件（加盖公章）、法人证券账户卡、法定代表人授权委托 书、法定代表人身份证复印件和代理人身份证进行登记。出席人员应携带上述文 件的原件参加股东大会。

（3）公司股东可以现场、信函或传真方式登记，不接受电话登记。以信函 或传真方式登记的股东请仔细填写《股东大会登记表》（见附件 3），在 2021 年 11 月 15 日 11:30 前送达或传真至公司董事会办公室，并进行电话确认。来函 信封请注明“股东大会”字样。

2、登记时间：2021 年 11 月 15 日上午 11:30 之前送达或传真到公司。

3、登记地点：四川安控科技股份有限公司董事会办公室（四川省宜宾市叙 州区金润产业园 9 栋）。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（见附件 1）。

六、其他事项：

1、联系方式：

（1）联系人：郭丽姣

• （2）联系电话：0831-6489947（四川宜宾） 010-62977178（北京）

（3）传真：0831-6489888-6008

• （4）通讯地址：四川省宜宾市叙州区金润产业园 9 栋

• （5）邮政编码：644000

• 2、本次股东大会现场会议会期半天，股东或股东代理人参加会议的食宿、

• 交通等费用自理。

七、备查文件

• 1、公司第五届董事会第十九次会议决议；

• 2、公司第五届监事会第十二次会议决议。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：《授权委托书》

3

附件 3：《股东大会登记表》 特此公告。

四川安控科技股份有限公司董事会 2021年10月29日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：350370

• 2、投票简称：安控投票

• 3.、议案设置及意见表决

（1）议案设置

表 1 ：股东大会议案对应“提案编码”一览表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案	√
非累积投 票提案
1.00	《关于补选公司第五届监事会非职工代表监事的议案》	√

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表 达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如 股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案 的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投 票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021 年 11 月 16 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和

13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 16 日上午 9:15，结束时 间为 2021 年 11 月 16 日下午 15:00。

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2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件2：《授权委托书》

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席四川安控科技股份有 限公司 2021 年第三次临时股东大会，受托人将依照本授权委托书的指示对该次 会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。 受托人对会议审议的各项议案按照本人（本单位）于表所列指示行使表决权， 对于可能纳入会议审议的临时提案或其他本人（本单位）未做具体指示的议案， 受托人（享有/不享有）表决权，并（可以/不可以）按照自己的意思进行表决， 其行使表决的后果均为本人（本单位）承担。

本人（或本单位）对该次会议审议的相关议案的表决意见如下：

提案编码	提案名称	备注	表决
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案	√	同意□ 反对□ 弃权□
非累积投 票提案
1.00	《关于补选公司第五届监事会非职 工代表监事的议案》	√	同意□ 反对□ 弃权□

注：委托人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，并在所选意见的相应栏目处打“√”，多 选或不选视为无效委托。

委托人签名（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）： 委托人身份证号码（或统一社会信用代码）：

委托人持股数：

委托人股东账号： 受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期：2021 年 月 日 有效期限：自授权委托书签署之日起至本次股东大会结束 注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件3：

四川安控科技股份有限公司

2021年第三次临时股东大会登记表

个人股东姓名/ 法人股东名称
股东地址
个人股东身份证号码 /法人股东统一社会 信用代码		法人股东法定代表人 姓名
股东账号		持股数量
出席会议人员姓名		是否委托
代理人姓名		代理人身份证号码
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮政编码
发言意向及要点
股东签字（法人股东盖章） 年 月 日

注： 1 、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）。

• 2 、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时 间。请注意：因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记 表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言。

• 3 、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

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