Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jul 6, 2018

北京市时代九和律师事务所

关于北京安控科技股份有限公司

2015 年股票期权激励计划股票期权行权价格调整之

法律意见书

致：北京安控科技股份有限公司

北京市时代九和律师事务所（以下简称“本所”）接受北京安控科技股份有 限公司（以下简称“公司”）的委托，担任其股票期权激励计划的专项法律顾问。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》（试行）”）、《股权激励相关 事项备忘录 1 号》、《股权激励相关事项备忘录 2 号》、《股权激励相关事项备忘录 3 号》（以下简称“《股权激励相关事项备忘录 1-3 号》”）等法律、行政法规、部 门规章及其他规范性文件和《北京安控科技股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，现就本次股票期权激励计划股票期权行权价格调整事项 （以下简称“本次股票期权激励计划调整”）出具本法律意见书。

本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师 事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进 行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。

公司及接受本所律师查验的相关方已向本所保证，其所提供的书面材料或口 头证言均真实、准确、完整，有关副本材料或复印件与原件一致，所提供之任何 文件或事实不存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏。

本法律意见书仅供公司本次股票期权激励计划调整的使用，不得用作其他目

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的。

本所律师基于上述情况，现出具法律意见如下：

一、本次股票期权激励计划调整的批准与授权

1. 2018 年 7 月 6 日，公司召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了 《关于调整 2015 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》。

2. 2018 年 7 月 6 日，公司召开第四届监事会第二十二次会议，审议通过了 《关于调整 2015 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》。

3. 2018 年 7 月 6 日，公司独立董事就本次股票期权激励调整事项发表了同 意的独立意见。

本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次股票期权激励计划调整已 取得必要的批准和授权，符合《管理办法》（试行）、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本次股票期权激励计划调整 尚需按照《股票期权激励计划（草案）》及深圳证券交易所有关规范性文件的规 定进行信息披露，并办理变更手续。

二、本次股票期权激励计划调整的内容

1. 股票期权调整事由

根据公司相关公告，2018 年5 月8 日，公司召开2017 年年度股东大会，审 议通过《关于2017 年度利润分配预案的议案》，以截至2018 年3 月31 日公司总 股本958,444,424 股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利人民币0.22 元（含 税），共计派发现金股利人民币21,085,777.33 元（含税），本次分配不实施资本 公积转增股本、不分红股。本次权益分派已于 2018 年 7 月 5 日实施完毕。

本次权益分派实施完毕后， 2015 年股票期权激励计划所涉股票期权的行权 价格将根据《股票期权激励计划（草案）》相应予以调整。

2. 股票期权行权价格调整方法

根据《股票期权激励计划（草案）》，若在行权前公司有资本公积转增股本、 派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应

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调整，调整方法如下：

（ 1 ） 资本公积金转增股本

P=P0÷ （ 1+n ）

其中： P0 为调整前的行权价格； n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股票拆细的比率； P 为调整后的行权价格。

（ 2 ） 派息

P ＝ P0-V

其中： P0 为调整前的行权价格； V 为每股的派息额； P 为调整后的行权价格。 经派息调整后， P 仍须为正数。

3. 本次股票期权激励计划调整方案

根据《股票期权激励计划（草案）》规定的调整方法，本次股票期权激励计 划行权价格调整如下：

股票期权行权价格调整后为：（ 6.55-0.022 ） ÷ （ 1+0 ） =6.528 元。

4. 调整后的股票期权行权价格

调整后， 2015 年股票期权行权价格由 6.55 元 / 股调整为 6.528 元 / 股。 三、结论意见

综上所述，本所律师认为：公司本次股票期权激励计划的调整已履行了必要 的法律程序，已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》（试行）、《股权激励 相关事项备忘录 1-3 号》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《股票期 权激励计划（草案）》的相关规定。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《北京市时代九和律师事务所关于北京安控科技股份有限公司 2015 年股票期权激励计划股票期权行权价格调整之法律意见书》的签字盖章页）

北京市时代九和律师事务所

负责人： ________________

孙晓辉

经办律师： ________________

李志强

经办律师： ________________

郑瑞志

2018 年 7 月 6 日

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