Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Aug 26, 2016

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2016‐181

北京安控科技股份有限公司

2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，现将北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票实际募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2014】23 号）核准，本公司于 2014 年 1 月 6 日采用网下向投资者询价配售及网上向社会公众投资者定价发行 相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,345.00 万股，其中公开 发行新股数量为 495.57 万股，每股发行价格为人民币 35.51 元，募集资金总额为 175,976,907.00 元，扣除发行费用 26,912,438.59 元，本次募集资金净额为 149,064,468.41 元。

上述募集资金已于 2014 年 1 月到位，业经华普天健会计事务所（特殊普通 合伙）会验字【2014】0065 号《验资报告》验证。

（二）首次公开发行股票募集资金使用情况及结余情况

单位：人民币万元

	单位：人民币万元
募集资金净额	14,906.45
已累计投入募集资金	14,906.45
其中：2016年半年度投入募集资金	844.65
募集资金余额	0.00
加：利息收入	0.00
减：手续费用	0.00
募集资金账户余额合计	0.00

2016 年 1 月 15 日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于将节

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余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建 设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含 利息）人民币 835,568.25 元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补 充流动资金。公司独立董事、独立财务顾问安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。

2016 年 1 月 28 日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际金额为人民 币 840,503.80 元，其中利息收入金额为人民币 4,935.55 元。同日划转完成后公司即对本次募 集资金专户进行了销户处理，截至 2016 年 1 月 28 日，该专用账户已办理完成注销。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文 件，实行专户存款，保证专款专用。

公司于 2014 年 1 月 27 日连同保荐机构安信证券股份有限公司、杭州银行 北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在杭州银行股份 有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行 严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

2016 年 1 月 28 日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际 金额为人民币 840,503.80 元，其中利息收入金额为人民币 4,935.55 元。同日划转 完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理，截至 2016 年 1 月 28 日，该 专用账户已办理完成注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

根据本公司首次公开发行股票（A 股）招股说明书披露的前次募集资金运用 方案，扣除发行费用后的募集资金，全部用于公司主营业务相关的项目及主营业 务发展所需的营运资金，具体为“RTU 产品产业化项目”、“RTU 基础研发中心 建设项目”两个项目的投资。

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截至 2016 年 6 月 30 日，首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照情况 对照表详见本报告（附表 1）

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司第三届董事会第六次会议于 2014 年 3 月 3 日审议通过了《关于公司以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，批准公司使用募 集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自 筹资金先行投入，截至 2014 年 1 月 27 日止，本公司以自筹资金已预先投入募集 资金投资项目的实际投资金额为 81,589,840.30 元。已由华普天健会计师事务所 进行了核验并出具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目的鉴证报告》会审字【2014】0824 号。公司保荐机构安信证券股 份有限公司发表了核查意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项 目的自筹资金。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

1 、首次公开发行股票募集资金

公司在首次公开发行股票募集资金项目的实施过程中，本着节约、合理使用 募集资金的原则，加强了项目管理和费用控制力度，减少了项目总开支，节约了 部分预算支出。公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕， 达到预计可使用状态，募集资金总投入 14,906.45 万元，节余募集资金人民币 835,568.25 元。

2016 年 1 月 15 日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了 《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募 集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部 募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币 835,568.25 元（具体利息收入金 额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、独立

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财务顾问安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。

• 《关于将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2016-009）

• 已于 2016 年 1 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上进行了披露。

• （六）超募资金使用情况

公司不存在超募资金的使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

2016 年 1 月 15 日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了 《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募 集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部 募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币 835,568.25 元（具体利息收入金 额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、独立 财务顾问安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。

《关于将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2016-009）

已于 2016 年 1 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上进行了披露。

（八）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、募集资金投资项目产生的经济效益情况说明

截至 2016 年 6 月 30 日，首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况 对照表详见本报告（附表 2）

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

北京安控科技股份有限公司董事会

2016 年 8 月 27 日

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附表 1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

截至 2016 年 6 月 30 日止 金额单位：万元 币种：人民币

募集资金总额：14,906.45	募集资金总额：14,906.45	募集资金总额：14,906.45				已累计使用募集资金总额：14,906.45	已累计使用募集资金总额：14,906.45	已累计使用募集资金总额：14,906.45	已累计使用募集资金总额：14,906.45
变更用途的募集资金总额：0.00 变更用途的募集资金总额比例：0%						各年度使用募集资金总额：14,906.45 2014年：12,180.53 2015年1-12月：1,881.27 2016年1-6月：844.65
投资项目			募集资金投资总额				截至日募集资金累计投资额
									实际投资	或截至日
序			募集前承诺投	募集后承诺	实际投资	募集前承	募集后承	实际投资	金额与募	项目完工
号	承诺投资项目	实际投资项目	资金额	投资金额	金额	诺投资 金额	诺投资 金额	金额	集后承诺 投资金额 的差额	程度
1	RTU 产品产业 化项目	RTU产品产业化项目	11,624.74	11,624.74	11,624.74	11,624.74	11,624.74	11,624.74	0.00	100.00%
2	RTU 基础研发 中心建设项目	RTU 基础研发中心建 设项目	3,241.74	3,241.74	3,241.74	3,241.74	3,241.74	3,241.74	0.00	100.00%
合计			14,866.48	14,866.48	14,866.48	14,866.48	14,866.48	14,866.48	0.00	--

注：公司首次公开发行股票募集资金投资项目“RTU 基础研发中心建设项目”总投资额 3,241.74 万元。该项目产出为科研成果，旨在提高新产品的 开发速度和开发质量，提升产品的竞争力和盈利能力，可以节省检测成本，并缩短新产品研发周期，主要为公司的生产和销售提供技术支持，不会产生 直接的经济效益，因此，不单独核算实际效益。

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附表 2：

首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2016 年 6 月 30 日

编制单位：北京安控科技股份有限公司 币种：人民币 单位：万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资 项目累计产 能利用率		承诺效益	承诺效益		最近三年实际效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	截止日累计 实现效益	是否达到预 计效益
序 号	项目名称		2015年度	2016年度	2017年度	2018年度 -2024年度	2014年	2015年	2016年 1-6月
1	RTU产品产 业化项目	已实施完毕， 累积产能利 用率56.50%， 注1	2,224.10	3,876.76	5,020.00	5,020.00	0.00	2,310.99	949.96	3,260.95	否（注2）
2	RTU基础研 发中心建设 项目	不适用	--	--	--	--	--	--	--	--	不适用

注 1：截至日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截至日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。

注 2：2016 年 1-6 月承诺效益为 1,938.38 万元，实际实现效益为 949.96 万元，占比为 49.02%，系公司经营存在季节性，上半年实现收入较少所致。

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