Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Aug 7, 2014

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编号：2014-085

北京安控科技股份有限公司

2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将 2014 年 半年度募集资金存放与实际情况说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一） 募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2014】23 号）核准，本公司于 2014 年 1 月 6 日采用网下向投资者询价配售及网上向社会公众投资者定价发行相结合 的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,345.00 万股，其中公开发行新 股数量为 495.57 万股，每股发行价格为人民币 35.51 元，募集资金总额为 175,976,907.00 元，扣除发行费用 26,912,438.59 元，本次募集资金总额为 149,064,468.41 元。上述资金到位情况已经华普天健会计事务所会验字【2014】 0065 号《验资报告》验证。

（二） 2014 年半年度募集资金使用情况及结余情况

单位：万元

	单位：万元
募集资金总额	14,906.45
已累计投入募集资金总额	8,350.14
其中：2014年1-6月投入募集资金总额	1,048.51
募集资金余额	6,556.31
加：利息收入	15.70
募集资金账户余额合计	6,572.01

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1 / 6

二、 募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文 件，公司于 2014 年 1 月 28 日连同保荐机构安信证券股份有限公司、杭州银行北 京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在杭州银行北京中 关村支行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序， 以保证专款专用。

（二） 募集资金专户存储情况

截止 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金在杭州银行北京中关村支行专户的存 储情况如下：

		单位：万元
开户银行	账号	账户余额 （均为活期存款）
杭州银行北京中关村支行	1101040160000051846	6,572.01
合计		6,572.01

三、 本年度募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金投资项目资金使用情况

公司募集资金投资项目使用情况对照表详见本报告（附表 1）。

（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三） 募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司第三届董事会第六次会议于 2014 年 3 月 3 日审议通过了《关于公司以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，批准公司使用募 集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自 筹资金先行投入，截止 2014 年 1 月 27 日止，本公司以自筹资金已预先投入募集

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2 / 6

资金投资项目的实际投资金额为 81,589,840.30 元。已由华普天健会计师事务所 进行了核验并出具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目的鉴证报告》会审字[2014]0824 号。公司保荐机构安信证券股份有 限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项 目的自筹资金。

截止 2014 年 6 月 30 日，公司已累计投入募集资金 8,350.14 万元，募集资金 剩余为 6,556.31 万元。

（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。

（五） 超募资金使用情况

公司不存在超募资金的使用情况。

（六） 尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金全部存储于募集资金专户中，将用于募集资金承诺 的投资项目。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司 2014 年半年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附表 1：募集资金使用情况对照表

北京安控科技股份有限公司

董事会

2014 年 8 月 7 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3 / 6

附表 1：

募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
											单位：万元
募集资金总额												14,906.45
报告期投入募集资金总额												1,048.51
已累计投入募集资金总额												8,350.14
报告期内变更用途的募集资金总额												0
累计变更用途的募集资金总额												0
累计变更用途的募集资金总额比例												0%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)		本报告期投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本报告 期实现 的效益	截止报 告期末 累计实 现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
RTU产品产业化项目	否	11,624.74	11,624.74		642.00	6,398.50	55.04%	2015年 1月15 日	不适用	不适用	不适用	否
RTU基础研发中心建设 项目	否	3,241.74	3,241.74		406.51	1,951.64	60.20%	2016年 1月15 日	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	--	14,866.48	14,866.48		1,048.51	8,350.14	--	--	不适用	不适用	--	--

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

4 / 6

超募资金投向

超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向	超募资金投向
		39.97	39.97	0	0	0	0	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计	--	39.97	39.97	0	0	--	--	不适用	不适用	--	--
合计	--	14,906.45	14,906.45	1,048.51	8,350.14	--	--	不适用	不适用	--	--
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变 化的情况说明	项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	适用
	公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体董事 一致同意公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30元。公司第三届监事会 第三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。全体监事一致同意公司使用 募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30元。 公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、 赵斌先生经核查出具了独立意见，一致同意公司使用募集资金81,589,840.30元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。华

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

5 / 6

普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会审字【2014】0824 号《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募 集资金投资项目的自筹资金。 截止 2014 年 6 月 30 日，公司已累计投入募集资金 8,350.14 万元，募集资金剩余为 6,556.31 万元。 用闲置募集资金暂时补 不适用 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户，将用于募集资金承诺的投资项目。 途及去向 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况[无]

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

6 / 6