Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Mar 4, 2014

证券代码：300370 证券简称：安控股份 公告编码：2014‐010

北京安控科技股份有限公司

关于使用募集资金置换先期投入公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金先期投入募集项目和置换情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]23 号文《关于核准北京安控科技 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，由主承销商安信 证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行 相结合的方式，公开发行人民币普通股 1,345 万股，每股发行价为人民币 35.51 元，其中公开发行新股数量 495.57 万股。截至 2014 年 1 月 16 日止，公司实际 已向社会公开发行人民币普通股 1,345 万股，其中公开发行新股数量 495.57 万股， 募集资金总额为人民币 175,976,907.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 26,912,438.59 元后，实际募集资金净额为人民币 149,064,468.41 元。上述资金到 位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014]0065 号《验资 报告》验证。

二、公司预先投入募集项目的可置换自筹资金情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经相关部门批准，并经公司股东 大会决议通过利用募集资金投资。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之 前已由公司以自筹资金先行投入，截至 2014 年 1 月 27 日（募集资金到位并签订 《募集资金三方监管协议》日）止，本公司以自筹资金预先已投入募集资金投资 项目的实际投资金额为 81,589,840.30 元，具体情况如下：

金额单位：人民币元

			金额单位：人民币元
序号	项目名称	承诺募集资金投资金额	自筹资金预先投入金额
1	RTU产品产业化项目	116,247,400.00	63,984,990.64
2	RTU基础研发中心建设项目	32,417,400.00	17,604,849.66
合计		148,664,800.00	81,589,840.30

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募集资金投资项目的预先投 入情况进行了核验，并出具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先 投入募集资金投资项目的鉴证报告》会审字[2014] 0824 号。

三、募集资金置换先期投入的实施

（一）、根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的 首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

金额单位：人民币万元

序号	募集资金投资项目	拟投入募集资金	备案审批情况
1	RTU产品产业化项目	11,624.74	京海淀发改（备）[2013]43 号
2	RTU基础研发中心建设项目	3,241.74	京海淀发改（备）[2013]44 号
合计		14,866.48

上述项目的投资总额为 14,866.48 万元，本次募集资金将全部用于上述项目， 如实际募集资金净额与项目需要的投资总额之间存在资金缺口，将由本公司自筹 资金解决。本次公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以 自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。本次置换金额与发行申请 文件中的内容一致。

（二）、为降低公司财务费用、提高资金使用效率，公司以本次募集资金 81,589,840.30 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。

四、董事会审议情况及专项意见：

（一）、董事会审议情况

2014 年 3 月 3 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体董事一致同 意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金 81,589,840.30 元。

（二）、独立董事意见

根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，作为北京安控科技股份有限 公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第三届董事会第六次会议审议通 过的《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，

在审阅有关文件及尽职调查后，基于独立判断的立场，就公司关于以募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目自筹资金发表独立意见如下：

公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的行为符 合公司发展的实际需要，预先投入金额经注册会计师出具专项审核报告，内容及 程序均符合深圳证券交易所的有关规定，不存在损害中小股东的利益，同意以 81,589,840.30元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

（三）、监事会意见

公司本次使用 81,589,840.30 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合股东和广大投资者利益。公 司上述行为没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投 资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此， 同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 81,589,840.30 元。

（四）、保荐机构核查意见

经核查，安信证券认为：安控科技本次以募集资金置换已投入募集资金投资 项目的自筹资金 81,589,840.30 元，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情况，符合公司和广大股东的利益。安控科技上述募集资金使用行为经公司 董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，注册会计师出 具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规中关于创业板上 市公司募集资金管理的有关规定，本保荐机构同意安控科技实施上述事项。

（五）、会计师事务所鉴证意见

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）就此事项出具了《关于北京安控科 技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》会审字 [2014]0824 号，鉴证结论如下：我们认为，贵公司管理层编制的《北京安控科技 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了贵 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

五、备查文件

• （一）、《公司第三届董事会第六次会议决议》；

• （二）、《公司独立董事关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资

• 项目自筹资金发表的独立意见》；

• （三）、《公司监事会关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项

• 目自筹资金发表的独立意见》；

• （四）、《安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司以募集资

• 金置换已投入募集资金项目自筹资金的核查意见》；

  • （五）、《华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京安控科技股份

• 有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》；

  • （六）、深交所要求的其他文件。

特此公告。

北京安控科技股份有限公司

董事会

2014 年 3 月 4 日