Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2021-054

北京安控科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（黄旭）

本人作为北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，认真行使职权，及时了解公司的生产 经营信息，全面关注公司的发展状况，按时出席公司 2020 年度内召开的董事会 会议，并基于独立立场对公司有关重大事项发表了独立意见，忠实履行职责，维 护了公司及全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现就本人 2020 年度履行独 立董事职责情况报告如下：

一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况

1、参加董事会情况

报告期内，本人共出席公司董事会 8 次，严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：

独立董事姓名	应出席次数	现场出席次数	通讯出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议	投票情况（投反对票次数）
黄旭	8	1	7	0	0	否	0

2、参加股东大会的情况

2020 年度，公司共召开了 8 次股东大会，本人列席股东大会 0 次。 二、发表独立意见情况

2020 年度，在任职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情 况，与其他独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学 性和客观性，具体如下：

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1、2020 年 1 月 10 日第五届董事会第一次会议，独立董事对公司聘任高级 管理人员发表了独立意见；

2、2020 年 3 月 5 日第五届董事会第二次会议，独立董事对公司（含下属分 公司）及控股子公司 2020 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度及担 保额度暨关联交易发表了事前认可意见和独立意见；

3、2020 年 3 月 31 日第五届董事会第三次会议，独立董事对公司（含下属 分公司）及控股子公司 2020 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度及 担保额度暨关联交易发表了事前认可意见和独立意见；对补选公司第五届董事会 非独立董事、补选公司第五届董事会独立董事发表了独立意见；

4、2020 年 4 月 2 日，独立董事对公司第五届董事会第三次会议审议的相关 事项中股东俞凌先生是否有权提名董事候选人发表了专项独立意见；

5、2020 年 4 月 9 日，独立董事对公司第五届董事会第三次会议审议的相关 事项中关于在徐辉先生表示异议的情况下，俞凌先生单方面撤销表决权委托是否 有效；俞凌先生单方面撤销表决权委托后，是否具备提名董事的权利发表了专项 独立意见的补充意见；

6、2020 年 4 月 16 日第五届董事会第四次会议，独立董事对公司向自然人 借款暨接受关联方无偿担保的事项发表了事前认可意见和独立意见；

7、2020 年 5 月 28 日第五届董事会第六次会议，独立董事对公司 2019 年度 关联交易事项、2019 年度公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保 情况、2019 年度利润分配预案、公司 2019 年度募集资金存放与使用情况、延长 部分募集资金投资项目建设期、公司 2019 年度内部控制自我评价报告、续聘公 司 2020 年度审计机构、计提 2019 年度资产减值准备、会计政策变更、公司 2019 年度无法表示意见审计报告、为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险发表 了独立意见，对续聘公司 2020 年度审计机构发表了事前认可意见；

8、2020 年 7 月 9 日第五届董事会第七次会议，独立董事对公司聘任公司副 总经理发表了独立意见；

9、2020 年 8 月 3 日第五届董事会第八次会议，独立董事对补选公司第五届 董事会独立董事发表了独立意见。

三、专门委员会履职情况

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作为公司第五届董事会战略委员会委员，在任职期间，本人积极参加了战略 委员会会议，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出 合理化建议，且充分发挥独立董事的专业优势，为公司的长远战略建言献策。

四、对公司进行现场检查的情况

2020 年度在本人任职期间，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取 汇报、现场考察等多种形式，对公司的生产经营和财务状况进行了解，对公司内 部控制制度的实施、三会运作的情况等进行监督。同时，与公司其他董事、监事 及高级管理人员保持联系，关注公司持续经营的情况，运用自身的知识背景，为 公司的发展和规范化运作提供建议性的意见；对需经董事会决策的重大事项，本 人均事先对资料进行审核、对重大事项进行了解，独立、客观、审慎地行使表决 权。

五、在维护投资者权益方面所做的工作

1、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报，并 与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进行有效沟通， 督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映公司真实情况。

2、作为公司独立董事，在任职期间，本人关注公司信息披露情况，督促公 司按照《深圳证券交易所股票创业板上市规则》等法律、法规和《信息披露管理 办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规 定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正；督促和核查董事、高 管履职情况，积极有效地履行独立董事的职责，促进董事会决策的科学性和客观 性，切实维护公司和投资者特别是中小投资者的利益。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，积极学习中国证监会、深圳证券交易所等监督部 门出台的法律和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构 和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，全面了解上市公司管理 的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思维 意识，为公司的科学决策和风险防范提高更好的意见和建议，更好地保护投资者 的权益。

七、其他事项

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本人无提议召开董事会的情况、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况、无 独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。

独立董事：黄旭 2021 年 4 月 23 日

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