Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Dec 6, 2016

安信证券股份有限公司

关于北京安控科技股份有限公司

2016 年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司	被保荐公司简称：安控科技（300370）	被保荐公司简称：安控科技（300370）	被保荐公司简称：安控科技（300370）	被保荐公司简称：安控科技（300370）
保荐代表人姓名：于睿	联系电话：010-83321127
保荐代表人姓名：张竞	联系电话：010-83321127
现场检查人员姓名：于睿、张竞
现场检查对应期间：2016年度
现场检查时间：2016年11月28日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：核查了公司章程、股东大会议事规则、三会会议记录和决议文件， 核查了董事会会议纪要等文件，实地查看了公司主要办公机构及员工的工情况，查 阅了公司控股股东和实际控制人出具的关于不进行同业竞争的承诺，并对公司董事 会秘书进行了访谈。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规		是
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行		是
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		是
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		是
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和证券交易所相关业务规则履行职责		是
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 露义务				不适用
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务				不适用
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		是
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		是
（二）内部控制
现场检查手段：对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记

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录，核查了公司的章程、内部控制制度、三会记录、财务资料、银行对账单和工商 登记资料等；核查了公司的内审部门相关制度文件及内审报告，查阅了公司募集资 金专户的银行对账单、明细账。

录，核查了公司的章程、内部控制制度、三会记录、财务资料、银行对账单和工商 登记资料等；核查了公司的内审部门相关制度文件及内审报告，查阅了公司募集资 金专户的银行对账单、明细账。	录，核查了公司的章程、内部控制制度、三会记录、财务资料、银行对账单和工商 登记资料等；核查了公司的内审部门相关制度文件及内审报告，查阅了公司募集资 金专户的银行对账单、明细账。	录，核查了公司的章程、内部控制制度、三会记录、财务资料、银行对账单和工商 登记资料等；核查了公司的内审部门相关制度文件及内审报告，查阅了公司募集资 金专户的银行对账单、明细账。	录，核查了公司的章程、内部控制制度、三会记录、财务资料、银行对账单和工商 登记资料等；核查了公司的内审部门相关制度文件及内审报告，查阅了公司募集资 金专户的银行对账单、明细账。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用）	是
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 计部门（如适用）			不适用
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	是
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）	是
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	是
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 适用）	是
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 进行一次审计（如适用）	是
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	是
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	是
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）	是
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度			不适用
（三）信息披露
现场检查手段：核查了信息披露管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度等， 并对公司高管进行了访谈。核查了公司对外披露的业绩预告、重大事项停牌等相关 公告，并查询了公司信息披露前的股价异动情况。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致	是
2．公司已披露的内容是否完整	是
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	是
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项	是
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息	是

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披露管理制度的相关规定

6．投资者关系活动记录表是否及时在证券交易所互动易网站刊 载

是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：核查了公司财务报告、审计报告、非公开发行股票等相关文件；搜 索了相关媒体报道，核查了关联交易情况，查阅公司经理办公会、董事会决议、会 议记录。

1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 是 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 是 接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是 4．关联交易价格是否公允 是 5．是否不存在关联交易非关联化的情形 是 6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是 7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 是 等情形 8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 是

7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 等情形 8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件； 查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅 公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。

1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是 2．募集资金三方监管协议是否有效执行 是 3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 是 4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 是 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 是 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 是 是否与招股说明书等相符

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7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动的原因、公司所面临的风 险及公司的应对措施；查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进 行对比分析，了解业绩波动的原因。
1．业绩是否存在大幅波动的情况		否
2．业绩大幅波动是否存在合理解释			不适用
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅公司定期报告、临 时报告等信息披露文件。
1．公司是否完全履行了相关承诺	是
2．公司股东是否完全履行了相关承诺	是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重 大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	是
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			不适用
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	是
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 风险	是
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	是
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关 要求予以整改	是
二、现场检查发现的问题及说明
建议公司进一步完善内部控制制度，持续保证内部控制制度的有效性，为公司业务 的发展提供保障。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司 2016 年持续督导定期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人（签字）：

于 睿 张 竞

安信证券股份有限公司

2016 年 12 月 6 日

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