Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

Aug 26, 2014

安信证券股份有限公司

关于北京安控科技股份有限公司

2014 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司	被保荐公司简称：安控科技
保荐代表人姓名：于睿	联系电话：010-66581572
保荐代表人姓名：陈若愚	联系电话：010-66581512

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司资 源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是，保荐机构已督导公司建立健全 了各项规章制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	3次
（2）列席公司董事会次数	5次

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（3）列席公司监事会次数	1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	公司2014年8月8日公告《2014年 半年度报告》。2014年上半年，公司 实现营业收入10,057.98万元，较去 年同期增长13.65%，实现营业利润 -1,657.89万元，较去年同期下降 -634.78%，归属于上市公司股东的净 利润-1,352.53万元，比去年同期下 降-508.03%。 经核查，公司净利润未能与营业收 入同步增长的原因是：公司业务具 有明显的季节性特点，上半年收入 占全年比重不高，但相对于公司规

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	模的扩大，费用发生较为均衡，由 此导致报告期内亏损。
（3）报告事项的进展或者整改情况	公司将按照今年既定的经营策略积 极推进，加强营销拓展，确保全年 营业收入、净利润较去年同期上升。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	上半年未培训
（2）培训日期	无
（3）培训的主要内容	无
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用

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10、发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况	发行人聘请的中 介机构能够积极 配合保荐工作	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解 决措施
1、公司股东关于股份锁定承诺	是	不适用
2、公司控股股东及持有公司股份的董 事、高级管理人员关于锁定期满后两年 内减持价格及延长股份锁定期的承诺	是	不适用
3、持股5％以上股东的持股意向及减持 意向	是	不适用
4、公司及控股股东、董事及高级管理 人员关于上市后五年内公司股价低于 每股净资产时稳定公司股价的预案	是	不适用
5、公司及控股股东、董事、监事、高 级管理人员对披露事项的承诺及赔偿 措施	是	不适用
6、公司及公司董事、监事、高级管理 人员关于未履行承诺的约束措施	是	不适用
7、控股股东、实际控制人俞凌关于避 免同业竞争的承诺	是	不适用
8、控股股东、实际控制人俞凌关于规 范关联交易的承诺	是	不适用

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	9、控股股东、实际控制人俞凌关于为 员工办理社保和住房公积金的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司持续 督导期间 2014 年半年度跟踪报告》签字盖章页）

保荐代表人签名：于睿、陈若愚

安信证券股份有限公司

2014 年 8 月 26 日

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