Sichuan Etrol Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 4, 2014

关于北京安控科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的 鉴证报告

北京安控科技股份有限公司

会审字 [2014]0824 号

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）

中国·北京

1

会审字[2014]0824 号

关于北京安控科技股份有限公司

以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告

北京安控科技股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的北京安控科技股份有限公司（以下简称贵公司）管理层编 制的《北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项 说明》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供贵公司为用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公 司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金必备的文件，随其他 文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任

贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，并按照《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定编制《北京安控科技股份有限公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》，这种责任包括保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是对贵公司管理层编制的上述专项报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号—历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施 鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中， 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。

2

五、鉴证结论

我们认为，贵公司管理层编制的《北京安控科技股份有限公司以自筹资金预 先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司以自筹资金预先投入募 集资金投资项目的实际情况。

华普天健会计师事务所 中国注册会计师：纪玉红 （特殊普通合伙）

==> picture [316 x 60] intentionally omitted <==

3

北京安控科技股份有限公司

关于以自筹资金预先投入募集资金项目的专项说明

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》的规定，将本公司以自筹资金预先投入募集资金项目的具体情况说明如下： 一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]23 号文《关于核准北京安控科技 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，由主承销商安信 证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行 相结合的方式，公开发行人民币普通股 1,345 万股，每股发行价为人民币 35.51 元，其中公开发行新股数量 495.57 万股。截至 2014 年 1 月 16 日止，公司实际 已向社会公开发行人民币普通股 1,345 万股，其中公开发行新股数量 495.57 万股， 募集资金总额为人民币 175,976,907.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 26,912,438.59 元后，实际募集资金净额为人民币 149,064,468.41 元。上述资金到 位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014]0065 号《验资 报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

二、招股说明书承诺募投项目情况

本公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的首次公开发 行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

金额单位：人民币万元

序号	募集资金投资项目	拟投入募集资金	备案审批情况
1	RTU产品产业化项目	11,624.74	京海淀发改（备） [2013]43 号
2	RTU基础研发中心建设项目	3,241.74	京海淀发改（备） [2013]44 号
合计		14,866.48

上述项目的投资总额为 14,866.48 万元，本次募集资金将全部用于上述项目， 如实际募集资金净额与项目需要的投资总额之间存在资金缺口，将由本公司自筹 资金解决。

4

三、自筹资金预先投入募集资金投资项目

公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经相关部门批准，并经公司股东 大会决议通过利用募集资金投资。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之 前已由公司以自筹资金先行投入，截至 2014 年 1 月 27 日（募集资金到位并签订 《募集资金三方监管协议》日）止，本公司以自筹资金预先已投入募集资金投资 项目的实际投资金额为 81,589,840.30 元，具体情况如下：

金额单位：人民币元

			金额单位：人民币元
序号	项目名称	承诺募集资金 投资金额	自筹资金预先 投入金额
1	RTU产品产业化项目	116,247,400.00	63,984,990.64
2	RTU基础研发中心建设项目	32,417,400.00	17,604,849.66
合计		148,664,800.00	81,589,840.30

北京安控科技股份有限公司 二〇一四年二月二十七日

5