SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Governance Information 2021

Apr 29, 2021

—— 东材科技 监事会议事规则

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四川东材科技集团股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公 司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司 治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）等法律、行政法规、规范性文件及《四川东材科技 集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本规则。

本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其他规 章作为解释和引用的条款。

本规则是监事会及监事会议事的行为准则，除非有主体限制，其内容适用于 公司全体监事及其他监事会参加人。

第二章 监事会的组成

第二条 公司设监事会。监事会设3名监事，由2名股东代表和1名职工代表组 成，职工代表由公司职工民主选举产生和更换，股东代表由股东大会选举产生和更 换。

监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。 董事、总经 理和其他高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间 不得兼任监事，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工 代表的比例不低于 1 / 3 。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工 大会或者其他形式民主选举产生。

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监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和 主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共 同推举1名监事召集和主持监事会会议。

监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监事会办公室 负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协 助其处理监事会日常事务。

第三条 监事连续2次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议，视 为不能履行职责，监事会应当建议股东大会或职工代表大会予以撤换。

第四条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书面辞 职报告。监事会将在2日内披露有关情况。

如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，在改选的监事就任前， 原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行监事职务。

除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。第五条 监事辞 职生效或者任期届满，应向监事会办妥所有移交手续，其对公司商业秘密的保密义 务在其任期结束后仍然有效，直至该商业秘密成为公开信息。监事对公司和股东承 担的其他忠实义务在任期结束后并不当然解除，在其离任之日起3年内仍然有效。

第五条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合规 性，行使公司章程规定的其他职权，维护上市公司及股东的合法权益。监事会可以 独立聘请中介机构提供专业意见。

监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章程的，应当履行监督 职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监会及其派出机 构、证券交易所或者其他部门报告。

第三章 监事会的召集和通知

第六条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议至少每6个月召开1次。

出现下列情况之一的，监事会应当在10日内召开临时会议：

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（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中 造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证 券交易所公开谴责时；

（六）证券监管部门要求召开时；

（七）《公司章程》规定的其他情形。

第七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事 征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见 时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行 为的监督而非公司经营管理的决策。

第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接 向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

(一)提议监事的姓名；

• (二)提议理由或者提议所基于的客观事由；

• (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• (四)明确和具体的提案；

• (五)提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公 室应当发出召开监事会临时会议的通知。

监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

第九条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不 履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

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第十条 召开监事会定期会议，应于会议召开10日前书面通知监事， 召开临时 会议，应于会议召开 5 日前书面通知监事。

第十一条 会议通知可以通过直接送达、传真、电子邮件、信函或其他方式提 交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方 式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第十二条 监事会会议通知包括以下内容：

（一）会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题；

（三）发出通知的日期；

（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（五）监事表决所必需的会议材料；

（六）监事应当亲自出席会议的要求；

（七）联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽 快召开监事会临时会议的说明。

第四章 监事会会议的召开

第十三条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，也可以通过视 频、电话、传真表决或其他方式召开。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的 书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。

第十四条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的， 应当事先 审阅会议材料，形成明确的意见，并且书面委托其他监事代为出席。

委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名 或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事 会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 监事对表决事项 的责任，不因委托其他监事出席而免除。

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第十五条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席 或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向 监管部门报告。

董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

第五章 监事会会议的审议与表决

第十六条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或 者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十七条 监事会会议的表决实行1人1票制，表决方式为举手表决或者记名投 票表决。

第十八条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向 中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的， 会议主持人应当要求该监事 重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。 第十九条 监事会决议应当经半数以上监事通过。

第六章 监事会会议的记录、公告和保管

第二十条 监事会会议应有记录，监事会办公室工作人员应当对现场会议做好 记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。 会议记录应当包括以下 内容:

• (一)会议届次和召开的时间、地点、方式；

• (二)会议通知的发出情况；

• (三)会议召集人和主持人；

• (四)出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会会议的监事(代理人)姓名；

• (五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、 对提案的

• 表决意向 ；

  • (六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数)；

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(七)与会监事认为应当记载的其他事项。

监事会可以视需要进行全程录音。 对于通讯、视频、电话方式召开的监事会会 议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。

第二十一条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同 意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以 发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监 管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

第二十二条 监事会决议涉及须经股东大会表决的事项和按照《上市规则》、 公司信息披露事务管理制度必须公告的其他事项，由董事会秘书办理公告事宜。在 决议公告披露之前，与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容 保密的义务。

第二十三条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议 录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由董事会秘书 室负责保管。

监事会会议资料的保存期限为10年以上。

第七章 附则

第二十四条 在本规则中，“以上”包括本数。

本规定未尽事宜，参照公司《董事会议事规则》的有关规定执行。本规则与《 公司法》、《证券法》、《治理准则》、《上市规则》、《示范规则》等法律、行 政法规、规范性文件及公司章程相冲突时，应执行相关法律、行政法规、规范性文 件及公司章程的规定。

本规则为公司章程附件，本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时 亦同。

本规则由公司监事会负责解释。

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