SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Governance Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码： 601208 证券简称：东材科技 公告编号： 2021-030

四川东材科技集团股份有限公司

关于修改《监事会议事规则》的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开 第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于修改<监事会议事规则>的议案》。根 据新颁布的《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规的 规定，结合公司实际情况，公司拟对《监事会议事规则》进行修改，主要修订条款 如下：

	如下：
序号	修订前	修订后
1	第一条 为了进一步完善四川东材科技 集团股份有限公司治理结构，保障监事 会依法行使监督权，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《 四川东材科技集团股份有限公司章程》 等有关规定，制定本规则。	第一条为了进一步规范四川东材科技集团股份有限公司（ 以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监 事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《 中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公 司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、等法律、行政法 规、规范性文件及《四川东材科技集团股份有限公司章程》（ 以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为 准，不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 本规则是监事会及监事会议事的行为准则，除非有主体 限制，其内容适用于公司全体监事及其他监事会参加人。

2	第二条 …… 监事应当具有相应的专业知识或者 工作经验，具备有效履职能力。公司董 事、高级管理人员不得兼任监事。 ……	第二条 …… 监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履 职能力。董事、总经理和其他高级管理人员及其配偶和直系亲 属在公司董事、高级管理人员任职期间不得兼任监事，监事会 应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表 的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 …… 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主 席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可 以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常 事务。
3	第六条 监事会的人员和结构应当确保 监事会能够独立有效地履行职责。监事 应当具有相应的专业知识或者工作经验 ，具备有效履职能力。上市公司可以依 照公司章程的规定设立外部监事。 监事会依法检查公司财务，监督董 事、高级管理人员履职的合法合规性， 行使公司章程规定的其他职权，维护上 市公司及股东的合法权益。监事会可以 独立聘请中介机构提供专业意见。 ……	第五条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员 履职的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护上市 公司及股东的合法权益。监事会可以独立聘请中介机构提供专 业意见。 ……
4	新增条款	第七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室 应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工 征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监 事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督 而非公司经营管理的决策。
5	新增条款	第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会 办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提 议。书面提议中应当载明下列事项： (一)提议监事的姓名； (二)提议理由或者提议所基于的客观事由；

		(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； (四)明确和具体的提案； (五)提议监事的联系方式和提议日期等。 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三 日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。 监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时 向监管部门报告。
6	第九条 召开监事会定期会议，应于会 议召开10日前书面通知监事，召开临时 会议，应于会议召开3个工作日前书面 通知监事。	第十条 召开监事会定期会议，应于会议召开10日前书面通知 监事，召开临时会议，应于会议召开5日前书面通知监事。
7	第十一条 监事会会议通知包括以下内 容：举行会议的日期、地点和会议期 限，事由及议题，发出通知的日期等。	第十二条 监事会会议通知包括以下内容： （一）会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期； （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提 议； （五）监事表决所必需的会议材料； （六）监事应当亲自出席会议的要求； （七）联系人和联系方式。 口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以 及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
8	第十二条 监事会会议以现场召开为原 则。必要时也可以通过视频、电话、传 真表决或其他方式召开。监事会会议也 可以采取现场与其他方式相结合的方式 召开。	第十三条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，也 可以通过通讯、视频、电话等其他方式召开。在通讯表决时， 监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后 传真至监事会办公室。
9	第十三条 监事会会议应当由监事本人 出席，监事因故不能出席的，可以书面 委托其他监事代为出席。 委托书应当载明代理人的姓名，代 理事项、权限和有效期限，并由委托人 签名或盖章。代为出席会议的监事应当	第十四条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出 席的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并且书面委 托其他监事代为出席。 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期 限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权 范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代

	在授权范围内行使监事的权利。监事未 出席监事会会议，亦未委托代表出席 的，视为放弃在该次会议上的投票权。	表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。监事对表决事项 的责任，不因委托其他监事出席而免除。
10	第十七条 监事的表决意向分为同意、 反对和弃权。与会监事应当从上述意向 中选择其一，未做选择或者同时选择两 个以上意向的视为弃权。	第十八条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事 应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上 意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的， 视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
11	第十九条 监事会会议应有记录，出席 会议的监事和记录人，应当在会议记录 上签名。会议记录应当包括以下内容: …… (五)会议审议的提案、每位监事对 有关事项的发言要点和主要意见； …… 监事会可以视需要进行全程录音。	第二十条监事会会议应有记录，监事会办公室工作人员应当 对现场会议做好记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议 记录上签名。会议记录应当包括以下内容: …… (五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和 主要意见、对提案的表决意向； …… 监事会可以视需要进行全程录音。对于通讯、视频、电话 方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整 理会议记录。
12	第二十三条 本规定未尽事宜，按照有 关法律法规、中国证监会、上海证券交 易所和公司章程的有关规定执行。 第二十四条 本规则为公司章程附件， 经股东大会批准后生效并实施。 第二十五条 本规则由公司监事会负责 解释。	第二十四条 在本规则中，“以上”包括本数。 本规定未尽事宜，参照公司《董事会议事规则》的有关规 定执行。本规则与《公司法》、《证券法》、《治理准则》、《上市 规则》、《示范规则》等法律、行政法规、规范性文件及公司章 程相冲突时，应执行相关法律、行政法规、规范性文件及公司 章程的规定。 本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦 同。 本规则由公司监事会负责解释。
《监事会议事规则》未修改部分继续有效。

本次修改《监事会议事规则》需经公司股东大会审议通过后生效。 特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司监事会

2021年4月29日