SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 17, 2021

证券代码： 601208 证券简称：东材科技 公告编号： 2021-074

四川东材科技集团股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】735号），公司采用非公开 发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股66,464,471股，每股发行价 格为人民币11.54元，募集资金总额人民币766,999,995.34元，扣除承销及保荐费 用、发行登记费等与发行有关的费用共计7,840,714.47元后，募集资金净额为人 民币759,159,280.87元，上述募集资金已于2021年4月15日全部到位。致同会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了 审验，并于2021年4月16日出具了《四川东材科技集团股份有限公司非公开发行 股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第510C000185号）。

（二）募集资金使用和结余情况

2021年上半年，公司使用募集资金为12,850.79万元，其中使用募集资金置 换预先投入募投项目的自筹资金及已支付的部分发行费用9,694.10万元，利息收 入（扣除银行手续费的净额）117.57万元。

截至2021年6月30日止，公司累计使用募集资金为12,850.79万元，其中使用 募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付的部分发行费用9,694.10万

元，利息收入（扣除银行手续费的净额）117.57万元，结余募集资金的余额为 63,966.78万元。

二、募集资金管理情况

（一） 《募集资金专户存储三方监管协议》签订和募集资金专户开立情况

为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的合法权益，根据中 国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修 订）》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司于2020年8月18日召开第 五届董事会第六次会议，审议通过了《关于设立公司非公开发行股票募集资金 专用账户的议案》，并在中国工商银行股份有限公司绵阳游仙支行、上海浦东 发展银行股份有限公司绵阳分行（以下合称“募集资金专户开户银行”）开立 了募集资金专户，具体的开立情况如下：

单位：元

序 号	开户银行	账号	期初存储金额	截至2021 年 6 月30 日余额
1	中国工商银行股份有限公司绵阳游仙支行	2308413129100204867	300,000,000.00	236,527,101.31
2	中国工商银行股份有限公司绵阳游仙支行	2308413129100204991	200,555,745.34	177,312,895.26
3	上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行	50010078801200000424	260,000,000.00	204,732,693.84
合计			760,555,745.34	618,572,690.41

2021年5月12日，公司与国海证券股份有限公司、募集资金专户开户银行在 四川绵阳共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要内容与上 海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》并不存在重 大差异。

（二） 《募集资金专户存储四方监管协议》签订和募集资金专户开立情况

公司本次非公开发行股票的募投项目之一“年产6万吨特种环氧树脂及中间 体项目”的实施主体为公司控股子公司山东艾蒙特新材料有限公司（以下简称 “山东艾蒙特”）。为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的合 法权益，推进募投项目的顺利实施，公司于2021年5月13日召开第五届董事会第

十四次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于控股子公司设立 募集资金专户并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》，同意山东艾蒙 特在上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行开立募集资金专户，用于“年产6 万吨特种环氧树脂及中间体项目”募集资金的存放、管理和使用，具体的开立 情况如下：

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
开户主体	开户银行	账号	期初存储 金额	截至2021 年6 月 30 日余额
山东艾蒙特	上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行	50010078801400000423	0	21,095,150.00

2021年5月13日，公司与国海证券股份有限公司、募集资金专户开户银行、 山东艾蒙特在四川绵阳共同签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议 主要内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 并不存在重大差异。

三、2021年上半年募集资金的实际使用情况

• （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为顺利推进募投项目的实施，公司在募集资金到位前已根据募投项目建设 进度以自筹资金预先投入募投项目。截至2021年4月30日，公司以自筹资金预先 投入募投项目的实际金额为11,766.96万元，具体情况如下：

募集资金投资项目	投资总额	拟使用募集 资金金额	截至2021年4月30 日预先投入金额	拟置换预先投入 自筹资金金额
年产1亿平方米功能膜材料产业化项目	42,034.00	30,000.00	6,374.72	6,374.72
年产5200吨高频高速印制电路板用特 种树脂材料产业化项目	20,433.00	16,000.00	3,259.73	3,259.73
年产6万吨特种环氧树脂及中间体项目	42,080.00	10,000.00	2,132.51	2,132.51
补充流动资金	20,700.00	20,700.00	-	-
总计	125,247.00	76,700.00	11,766.96	11,766.96

本次非公开发行股票的发行费用合计为784.07万元，公司在募集资金到位

前已使用自筹资金支付保荐费用、材料制作费用等发行费用。截至2021年4月30 日，公司使用自筹资金预先支付发行费用的金额为59.65万元，具体情况如下：

单位：万元

			单位：万元
项目名称	发行费用	以自筹资金已支付金额	拟置换金额
保荐及承销费用	694.43	50.00	50.00
律师费用	70.00	-	-
会计师费用	10.00	-	-
材料制作费用	3.00	3.00	3.00
登记费用	6.65	6.65	6.65
合计	784.07	59.65	59.65

2021年5月13日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及 支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹 资金及已支付的部分发行费用，合计置换金额为人民币11,826.61万元。致同会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目及支付发行费 用的情况进行了专项审核，并出具了《关于四川东材科技集团股份有限公司以 自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用情况鉴证报告》（致同 专字（2021）第510A010316号）。

截至2021年6月30日，公司尚未完成对山东艾蒙特的增资，为保障“年产6 万吨特种环氧树脂及中间体项目”的顺利实施，公司暂未使用募集资金置换预 先投入募投项目的自筹资金2,132.51万元，实际使用募集资金置换预先投入募投 项目的自筹资金及已支付的部分发行费用9,694.10万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情形。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资产品相关情况

公司于2021年5月13日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司及子公司在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人

民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，有效降低募集资金闲置成本，提升募 集资金的保值增值能力，增加公司投资收益。截至2021年6月30日，公司暂不存 在使用闲置募集资金进行现金管理、投资产品情形。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管 理和使用的监管要求》以及《四川东材科技集团股份有限公司募集资金管理 办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金存放及实际 使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情 况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、备查文件

• 1、《东材科技第五届董事会第十七次会议决议》

• 2、《东材科技第五届监事会第十三次会议决议》；

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2021年8月17日

募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额				76,700.00		本年度投入募集资金总额					12,850.79
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额					12,850.79
变更用途的募集资金 总额比例				0
承诺投资 项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年 度实 现的 效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
年产1亿 平方米功 能膜材料 产业化项 目	无	30,000.00	30,000.00	30,000.00	6,387.18	6,387.18	-23,612.82	21.29%	不适 用	不适 用	不 适 用	无
年产 5200吨高 频高速印 制电路板 用特种树 脂材料项 目	无	16,000.00	16,000.00	16,000.00	3,299.98	3,299.98	-12,700.02	20.62%	不适 用	不适 用	不 适 用	无
年产 6 万吨特种 环氧树脂 及中间体 项目	无	10,000.00	10,000.00	10,000.00	165.48	165.48	-9,834.52	1.65%	不适 用	不适 用	不 适 用	无
补充流动 资金	无	20,700.00	20,700.00	20,700.00	2,353.72	2,353.72	-18,346.28	11.37%	不适 用	不适 用	不 适 用	无
合计	无	76,700.00	76,700.00	76,700.00	12,206.36	12,206.36	-64,493.64	15.91%	不适 用	不适 用	不 适 用	无
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生 重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					2021年5月13日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司使用募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付的部分发行费用，合计置换金额为人民币 11,826.61万元。 截至2021年6月30日，公司暂未使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,132.51万元， 实际使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付的部分发行费用9,694.10万元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况					不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					2021年上半年，公司使用募集资金支付的保荐及承销费用为644.43万元。