SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 11, 2021

证券代码： 601208 证券简称：东材科技 公告编号： 2021-071

四川东材科技集团股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行（以下简称 “浦发银行”）、中国工商银行股份有限公司绵阳游仙支行（以下简称“工商 银行”）、绵阳市商业银行（以下简称“商业银行”）。

• 委托理财金额：共计27,200万元（人民币）

 委托理财产品名称：工商银行工银理财·法人“添利宝”净值型理财产

• 品、浦发银行周周享盈增利1号、绵阳市商业银行“诸葛”周周盈净值型理财产品。  委托理财期限：无固定期限、7天滚动

 履行的审议程序：2021年4月28日，四川东材科技集团股份有限公司 （以下简称“公司”）召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公 司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》；2021年6月3日，公司召开2020年 年度股东大会，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议 案》。为提高资金使用效率，公司拟使用不超过人民币2亿元的闲置自有资金购 买理财产品。在授权额度范围内，公司及子公司可共同滚动使用，且在任一时 点使用闲置自有资金购买理财产品的总额不超过人民币2亿元。委托理财期限为 自公司2020年年度股东大会审议批准之日起不超过12个月。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率，公司及子公司在不影响正常经营且风险可控的前提下，利用闲置的自有资金进行委托理财，购买安全性高、 流动性好、低风险的理财产品，可提升资金保值增值能力，增加公司投资收益。

（二）资金来源

公司的闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

单位：万元

受托方 名称	产品类型	产品名称	委托理 财金额	预计年化 收益率	起息日	到期日	是否赎回	收益 金额	收益类型	结构化 安排	是否构 成关联 交易
工商银行	银行理财产品	工银理财·法人“ 添利宝”净值型理 财产品	4,000	2.72%-2,78%	2021/4/6	2021/4/13	是	2.63	非保本浮动 收益型	无	否
工商银行	银行理财产品		4,000	2.72%-2,78%	2021/6/3	-	已赎回 3,000	-	非保本浮动 收益型	无-	否
浦发银行	银行理财产品	周周享盈增利 “1”号	3,000	3.26%	2021/6/23	-	否	7.30	非保本浮动 收益型	无	否
商业银行	银行理财产品	“诸葛”周周盈 净值型理财产品	6,800	3.60%	2021/6/23	2021/6/30	是	4.74	非保本浮动 收益型	无	否
商业银行	银行理财产品		2,000	3.60%	2021/7/5	-	否	-	非保本浮动 收益型	无	否
商业银行	银行理财产品		2,000	3.60%	2021/7/6	-	否	-	非保本浮动 收益型	无	否

商业银行	银行理财产品	“诸葛”周周盈 净值型理财产品	2,000	3.60%	2021/7/7	-	否	-	非保本浮动 收益型	无	否
商业银行	银行理财产品		2,000	3.60%	2021/7/8	-	否	-	非保本浮动 收益型	无	否
商业银行	银行理财产品		1,400	3.60%	2021/7/9	-	否	-	非保本浮动 收益型	无	否
累计金额			27,200	-	-	-	-	14.67	-	-	-

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

金融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司购买的理财产品可能受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益 存在一定的不确定性，现拟定公司内部控制措施如下：

• 1、公司将做好资金计划，充分预留资金，在确保不影响正常生产经营的基础上，对理财项目的安全性、期限和收益情况进行严

• 格评估、筛选，谨慎选择合适的投资理财项目。

• 2、公司财务部为委托理财的实施部门，实时分析和跟踪理财项目的进展情况，严控资金安全风险；公司审计部为委托理财的监

• 督部门，负责对委托理财项目进行合规性审核，并对具体的投资审批流程进行监督。公司董事会办公室为委托理财的信息披露部门， 按照相关法规要求对委托理财的进展情况予以及时披露。

• 3、委托理财的操作岗位实行权限分离，投资发起、投资审批、资金出入、会计记账等过程均由不同岗位的员工进行操作，避免

• 人为操作风险。

• 4、公司独立董事、监事会有权对上述委托理财的实施情况进行监督与检查，

• 必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、工商银行-工银理财·法人“添利宝”净值型理财产品合同主要条款

受托方	中国工商银行股份有限公司绵阳游仙支行
产品名称	工银理财·法人“添利宝”净值型理财产品
产品类型	固定收益类、非保本浮动收益型
认购金额	4,000万元、4000万元
业绩基准	本产品为净值型产品，其业绩表现将随市场波动，具有不确定性。本产品以上海银 行间同业拆放利率3个月品种近20个交易日平均年化收益率作为业绩比较基准，该 业绩基准不构成工银理财有限责任公司对该理财产品的任何收益承诺。
收益分配方式	本产品根据每日理财产品收益情况，以每万份理财已实现收益为基准，为客户每日 计算当日收益，并将收益部分结转为产品份额。客户当日收益分配的计算保留到小 数点后2位，小数点后第3位及之后数值舍去。
相关费用	管理费率：0.20％（年），本产品的管理费按前一日产品资产净值的0.20％年费率 计提。管理费的计算方法如下：H=E×0.20％÷365；H为每日应计提的管理费；E 为前一日的产品资产净值。 销售费（年化）：0.30％（年），本产品的销售费按前一日产品资产净值的0.30％ 年费率计提。销售费的计算方法如下：H=E×0.30％÷365；H为每日应计提的销售 费；E为前一日的产品资产净值。 托管费率：0.03％（年），本产品的托管费按前一日产品资产净值的0.03％年费率 计提。托管费的计算方法如下：H=E×0.03％÷365；H为每日应计提的托管费；E 为前一日的产品资产净值。
资金投向	本产品主要投资于以下符合监管要求的固定收益类资产，包括但不限于各类债券、 存款、货币市场基金、债券基金、质押式及买断式回购、银行承兑汇票投资等。同 时，产品因为流动性需要可开展存单质押、债券正回购等融资业务。
流动性安排 1、申购：封闭期结束后，每个工作日客户可通过工商银行网上银行、手机银行进 行主动申购，首次申购起点金额为1000元，单笔申购量为交易级差0.01元的整数 倍，开放时间申购，实时确认，实时扣款；自产品开放日起非开放时间可提出预约 申购申请，等同在下一开放时间内的申购申请；申购费率为0％；申购份额=申购 金额/1元。 2、赎回：封闭期结束后，客户可于开放时间内办理赎回业务；赎回费率为0%；本 产品采用份额赎回的方式，即赎回以份额申请；赎回金额＝赎回份额×1元。 3、提前终止：理财产品份额低于1000万份时，工银理财有限责任公司有权按照实 际投资情况提前终止该产品，并至少于终止日前3个工作日进行信息披露。终止日 后2个工作日内将客户理财资金划入客户指定资金账户。终止日至资金实际到账日 之间，客户资金不计息。

2、浦发银行-周周享盈增利1号合同主要条款

受托方 上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行

产品名称	浦发银行周周享盈增利1号
产品类型	固定收益类开放式净值产品
认购金额	3,000万元
投资周期起始日	7天为1个投资周期，每周三为投资周期起始日，若投资起始日遇法定节假日则顺延 至次周三，相应投资周期延长为14天。
业绩比较基准	浦发银行作为本产品的管理人，动态设立业绩比较基准，业绩比较基准为人民银行 7天通知存款利率。该业绩比较基准不构成浦发银行对该理财产品的任何收益承诺 。浦发银行作为产品管理人,将根据市场利率变动及资金运作情况不定期调整业绩 比较基准，并至少于新业绩基准生效周期起始日之前的1个工作日公布。
认/申购份额	产品的单位净值为1元。认/申购份额＝认/申购金额/1，认/申购份数保留至0.01份理 财计划份额，小数点后两位以下四舍五入。
当周期每万份收益	当周期每万份收益＝当周期理财产品份额已实现收益/当周期理财产品份额总额 ×10000，精确到小数点后第4位，第5位采用截尾
当周期年化收益率	当周期年化收益率（%）＝R/10000/D×365×100%，其中，R为当周期每万份收益， D为当周期实际投资运作天数，当周期年化收益率采用四舍五入保留至百分号内小 数点后2
相关费用	理财产品托管费率（年）：0.03%，每日根据前一日资产净值计提，后续如有调整 以我行公告为准。 销售手续费率（年）：0.30%，每日根据前一日资产净值计提，后续如有调整以我 行公告为准。 银行固定管理费率（年）：0.25%，每日根据前一日资产净值计提，后续如有调整 以我行公告为准。
资金投向	投资于固定收益类资产：现金、存款、存放同业、拆借、回购、货币基金；国债、 地方政府债、央行票据、同业存单、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、资产支持票据、 项目收益票据、项目收益债券、中小企业集合票据、永续债、次级债、可转债、可 交换债、债券借贷、优先股等符合监管认定标准的标准化债权类资产，以及主要投 资前述资产的信托计划、券商及其资管公司资管计划、基金公司及其资管公司资管 计划、保险公司及其资管公司资管计划、期货公司及其资管公司资管计划。
流动性安排 1、认购：客户在募集期认购本理财产品后，用于认购的投资本金将暂时冻结，并 按当期活期储蓄存款利率计付利息，产品成立日将统一扣收。认购募集期内允许撤 单。投资者实际认购份额以银行确认份额为准。 2、申购：投资者提出申购申请后，投资本金将被实时冻结，按照当日活期储蓄存 款利率支付利息。在下一投资周期起始日银行系统完成处理后，投资者可查询自己 持有的份额 3、赎回：投资者提出的赎回申请后将于下一投资周期起始日进行确认，确认成功 后，投资者将于不晚于该日后三个工作日内得到赎回对应的投资本金和收益（若有 ），如遇不可抵抗力等意外情况，赎回对应的投资本金支付将酌情延迟；如确认失 败，投资者可继续提起赎回申请。投资者可以全部或部分赎回，赎回起点需满足其 赎回起点份额的要求。如部分赎回后投资者剩余份额低于最低持有份额要求，则该 部分赎回申请将被拒绝。

3、商业银行-“诸葛”周周盈净值型理财产品合同主要条款

受托方	绵阳市商业银行
产品名称	绵阳市商业银行“诸葛”周周盈净值型理财产品
产品类型	公募、净值型、固定收益类、非保本浮动收益类
产品流动性	周期开放式理财产品
认购金额	6,800万元、2000万元、2000万元、2000万元、2000万元、1400万元
资金投向	拟投资于现金及银行存款、货币市场工具、公募基金等高流动性资产比例为30%- 100%，评级AA以上的各类债券、收益凭证、资产支持证券、资产管理计划等比 例为10%-90%，非标准化债权资产比例为0-70%，以上投资比例可在±10%范围区 间内波动。可通过债券正回购融入资金进行流动性管理，总资产不超过净资产的 百分之一百四十。
业绩比较基准	本产品为净值型产品，其业绩表现将随市场波动，具有不确定性。本产品业绩比 较基准为3.6%。（绵阳市商业银行根据市场变动及资金运作情况不定期调整产品 业绩比较基准，并至少于新业绩基准启用前2个工作日公布。）本业绩比较基准 仅作为计算浮动管理费（如有）的依据，不构成绵阳市商业银行对该理财产品的 任何收益承诺。当产品持有年化收益率超过业绩比较基准时，产品管理人将收取 超出部分的90%作为业绩报酬。
收益计算公式	理财产品单位净值＝理财产品净值/理财产品份额 认购份额＝认购金额/1元 申购份额=申购金额/确认当日产品单位净值 客户收益=（当前净值-初始净值）*份额 年化收益率=（当前净值-初始净值）/初始净值/天数＊365
相关费用	固定管理费：本产品固定管理费率为年化0.5%。 托管费：本产品托管费为年化0.006% 销售服务费：本产品销售服务费率为年化0.1%
流动性安排 1、提前终止权：当本理财计划资产净值低于1000万元时，绵阳市商业银行股份 有限公司有权终止本产品，并至少于终止日前3个工作日进行信息披露。终止日 后5个工作日内将客户理财资金划入客户指定资金账户。终止日至资金实际到账 日之间，客户资金不计息。 2、开放日及开放时间：客户可在产品封闭期结束后的开放时间提交申购申请； 客户可在产品到期前的开放时间选择自动续期或到期兑付。开放时间为工作日的 9:00至17：00。 3、清算日：每个清算日（T日，遇非工作日顺延至下一工作日）确认客户申购、 赎回是否成功，并按清算日公布的上一日（T-1日）的“最新净值”，按照“金额申 购、份额赎回”的原则计算“申购份额、赎回金额”。 4、工作日：产品工作日是指上海证券交易所和深圳证券交易所的每一个正 常交 易日，如遇特殊情况，以绵阳市商业银行的具体公告为准。 5、申购确认日及赎回、到期到账日：客户申购理财金额于申购下一清算日确 认，客户周期到期及产品到期理财金额于下一清算日或产品到期日的5个工作日 内到账。

(二)风险控制分析

公司本次使用闲置自有资金进行委托理财购买的产品均为安全性高、流动 性好、低风险的理财产品，相关协议中已明确约定各方的权利、义务、风险控 制、违约责任等内容。本次委托理财的受托方，对相关理财业务管理规范，对 理财产品的风险控制严格。产品存续期间，公司将与受托方保持密切联系，及 时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现可能影响公司资金 安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

三、委托理财受托方情况

本次委托理财受托方均为信用评级较高、履约能力较强的银行，其中：上 海浦东发展银行股份有限公司（股票代码：600000）、中国工商银行股份有限 公司（股票代码：601398）为已上市的金融机构，绵阳市商业银行的基本情况 如下：

（一）商业银行的工商登记情况

名称	成立 时间	法定 代表 人	注册 资本	主营业务	主要股东及实 际控制人	是否为 本次交 易专设
绵阳市 商业银 行股份 有限公 司	2000 年9月	何苗	124,400 万元	吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办 理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收 付款项及代理保险业务；办理地方财政信用周转 使用资金的委托存贷款业务；提供保管箱业务； 按规定经中国银行业监督管理委员会批准或有权 上级行授权开办的其他业务；外汇存款，外汇贷 款，外汇汇款，外币兑换，国际结算，外汇同业 拆借，外汇担保，外汇买卖，资信调查、咨询、 见证以及开办结汇、售汇（对公、对私）业务。	主要股东：五 矿资本控股有 限公司；无实 际控制人。	否

（二）商业银行最近一年又一期主要财务指标：

		单位：元
项目	2021年6月30日	2020年12月31日
总资产	140,156,299,627.19	126,078,002,649.74

净资产	8,994,693,500.51	8,447,700,848.84
项目	2021年1-6月	2020年1-12月
营业收入	1,802,793,224.58	3,137,954,385.10
净利润	689,331,455.52	593,953,630.28

公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力进行了必 要的了解和调查，且受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制 人之间均不存在关联关系。

四、对公司的影响

截至2021年3月31日，公司的资产负债率为40.51%，并不存在负有大额负债 的同时购买大额银行理财产品的情形。

单位：元

		单位：元
项目	2021年3月31日	2020年12月31日
资产总额	4,442,444,916.85	4,197,030,169.94
负债总额	1,799,726,979.55	1,647,411,961.66
归属于上市公司股东的净资产	2,610,315,721.82	2,517,527,775.10
项目	2021年1-3月	2020年1-12月
营业收入	746,533,732.06	1,881,078,267.80
归属于上市公司股东的净利润	84,956,803.84	175,494,792.60
经营活动产生的现金流量净额	-15,555,557.57	159,691,034.58
投资活动产生的现金流量净额 -16,872,007.64 -755,869,388.22

根据新金融工具准则要求，公司购买的银行理财产品将根据产品协议具体内 容，在资产负债表中列示为“交易性金融资产或“货币资金科目，委托理财取得 的收益将计入投资收益，具体以会计师事务所的年度审计结果为准。

五、风险提示

公司购买的理财产品均为具有较低风险、安全性高、流动性好的保本浮动/ 保本固定收益型理财产品，理财产品发行人提示可能存在但不限于政策风险、 收益风险、利率风险、流动性风险/赎回风险、信息传递风险、不可抗力及意外 风险等投资风险。

敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

2021年4月28日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开 第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行委 托理财的议案》；2021年6月3日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了 《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。为提高资金使用效率， 公司拟使用不超过人民币2亿元的闲置自有资金购买理财产品。在授权额度范围 内，公司及子公司可共同滚动使用，且在任一时点使用闲置自有资金购买理财 产品的总额不超过人民币2亿元。委托理财期限为自公司2020年年度股东大会审 议批准之日起不超过12个月。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确同 意的意见。详见公司于2021年4月30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》 和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告（编号：2021-026）。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置自有资金进行委托理财的 情况

金额：万元

					金额：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	银行理财产品	4,000	4,000	2.63	0
2	银行理财产品	4,000	3,000	-	1,000
3	银行理财产品	3,000	-	7.30	3,000
4	银行理财产品	6,800	6,800	4.74	0
5	银行理财产品	2,000	-	-	2,000
6	银行理财产品	2,000	-	-	2,000
7	银行理财产品	2,000	-	-	2,000
8	银行理财产品	2,000	-	-	2,000
9	银行理财产品	1,400	-	-	1,400
合计		27,200	13,800	14.67	13,400
最近12个月内单日最高投入金额				13,800
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				5.48%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				0.08%
目前已使用的委托理财额度				13,400
尚未使用的委托理财额度				6,600

总委托理财额度 20,000

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会 2021年8月11日