SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

四川东材科技集团股份有限公司独立董事

关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，作为四川东 材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们基于独立判断 的立场，本着实事求是、认真负责的工作态度，对公司第五届董事会第十二次会 议审议的相关事项发表如下独立意见：

一、内部控制

经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运 行情况。

二、关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案的独立意见

公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案符合相关法律法规、规范 性文件及《公司章程》等相关规定，既充分考虑了公司的实际经营情况和未来发 展计划，又兼顾了公司长期可持续发展与股东的合理回报。本预案的决策程序合 法合规，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，全体 独立董事一致同意 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案，并同意将该预 案提交公司 2020 年年度股东大会审议。

三、关于续聘公司 2021 年度审计机构的独立意见

经核查，致同所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，能够 独立完成对公司财务报表和内部控制的审计工作。自担任公司审计机构以来，坚 持独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成审计工作，公允合理地发表独 立审计意见，所出具的审计报告客观、公正地反映了公司 2020 年度的财务状况 和经营成果。

本次续聘会计师事务所有利于维护公司审计工作的持续性、完整性，符合公 司及全体股东的长远利益。本议案的决策程序合法合规，不存在损害公司及全体

股东利益特别是中小股东利益的情形，独立董事一致同意续聘致同所为公司 2021 年度的审计机构，并同意将此议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。

四、关于公司 2021 年度开展票据池业务的独立意见

公司及子公司通过开展票据池业务，可以将商业票据统一存入银行进行集中 管理，能激活票据的时间价值，降低资金占用成本，提高流动资产的使用效率， 全面盘活票据资产；该议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》等规定， 不存在损害公司和全体股东，尤其是中小股东利益的情形。独立董事一致同意公 司 2021 年度开展票据池业务，并同意将该议案提交公司 2020 年年度股东大会审 议。

五、关于公司为子公司提供担保的独立意见

2020 年度，公司全体董事和管理层都能够审慎对待并严格控制对外担保产生的 风险，未发生为控股股东及其关联方提供担保的情形，对控股子公司、全资子公司 的担保均没有超过经股东大会审议的担保限额。

本次担保事项有利于公司控股子公司、全资子公司开展正常的生产经营活动， 保障其顺利实现 2021 年度的经营目标，且此议案的决策程序合法合规，不存在损 害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意公司 2021 年度为子公司提供担保的事项，并同意将此议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。 六、关于公司 2021 年日常关联交易预计情况的独立意见

公司及子公司与关联企业之间的日常关联交易为公司正常经营需要，有利于 交易双方获得合理的经济效益。关联交易的定价公允、合理，不存在损害公司及 全体股东、特别是中小股东和非关联股东利益的情形。

公司的实际控制人、副董事长熊海涛女士担任金发科技的董事，应回避表决。 本议案的董事会审议、决策程序符合国家相关法律、法规规定。独立董事一致同 意公司2021 年度日常关联交易预计事项，并同意将将此议案提交公司 2020 年度 股东大会审议，关联股东应回避表决。

七、关于公司董事、监事、高级管理人员 2020 年度薪酬确认及 2021 年度

薪酬方案的独立意见

公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案是依据公司经营情况及行业薪酬 水平制定的，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；有利于促使董事、监 事、高级管理人员勤勉尽责，有利于公司的稳定经营和长远发展，不存在损害公 司及投资者利益的情形，独立董事一致同意公司 2020 年度董事、监事、高级管 理人员薪酬确认及 2021 年薪酬方案的事项，同意将此议案提交公司 2020 年年度 股东大会审议。

八、关于使用闲置自有资金进行委托理财事项的独立意见

公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财业务，是在保证正常经营且风 险可控的前提下实施的，不会影响日常经营的资金周转需求和主营业务开展，可 提高资金保值增值能力，增加公司投资收益。同时，公司制订了完善、有效的内 部控制及风险控制措施，可充分保障委托理财的资金安全。本议案的决策程序合 法合规，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。独立董事 一致同意公司及子公司使用闲置的自有资金进行委托理财，并同意将此议案提交 公司 2020 年年度股东大会审议。

九、关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的独立意见

为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于完善公司风 险管理体系，降低公司运营风险；有利于保障公司及全体董事、监事、高级管理 人员的权益，促进相关责任主体充分行使权利、履行职责。此议案的决策程序合 法合规，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形，同意将此 议案直接提交公司 2020 年年度股东大会审议。

十、关于公司会计政策变更的独立意见

本次会计政策变更是公司根据财政部修订的最新企业会计准则进行的相应 变更，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准 则》和财政部、中国证监会的相关规定。本议案的审议程序符合有关法律、法规 和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，更不会对公司

财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，全体独立董事一致同意本次会计 政策变更的事项。

==> picture [530 x 726] intentionally omitted <==