SICHUAN EM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2011

Jan 10, 2013

国海证券股份有限公司

关于四川东材科技集团股份有限公司使用部分闲置募集 资金购买银行理财产品的

专项核查意见

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）作为四川东材科技集团股 份有限公司（以下简称“东材科技”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引 第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定对东材科技拟用 部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项进行核查，核查情况及核查意见如 下：

一、募集资金基本情况

经中国证监会审核，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“东材科技” 或“公司”）于 2011 年 5 月 12 日首次公开发行 8,000 万股 A 股，共募集资金 160,000.00 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 153,001.09 万元。

根据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》，发行募集资金将用于公 司 15000 吨特种聚酯薄膜技改项目等 5 个项目，投资总额为人民币 55,876 万 元，具体情况如下：

序号	项目	募集资金承诺投入总额（万元）
1	4000吨无卤阻燃绝缘片材技改项目	4,990
2	7000吨新型绝缘层（模）压复合材料生产线技改项目	7,065
3	3500吨新型柔软复合绝缘材料技改项目	4,696
4	3500吨电容器用聚丙烯薄膜技改项目	14,365
5	15000吨特种聚酯薄膜技改项目	24,760
合计		55,876

扣除前述募集资金投资项目资金需求后，公司超募资金为人民币 97,125.09 万元，其中超募资金投资项目及使用情况如下：

序号	项目	募集资金承诺投入**/**使用总额（万元）
1	归还银行贷款	15,000
2	购买土地使用权	6,000
3	2000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目	14,779
4	3万吨无卤永久性高阻燃聚酯生产线	12,315
5	7200套大尺寸绝缘结构件项目	6,790
6	原材料及产成品仓库	2,575
7	追加投资“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”	3,740
8	投资设立控股子公司实施年产2 万吨光学级聚酯基膜项目	29,700
合计		90,899

截止本报告出具之日，超募资金尚未确定用途的余额为 6,226.09 万元。

二、部分闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况

公司及其子公司拟使用部分闲置募集资金选择适当的时机，阶段性投资于安 全性、流动性较高的保本型银行理财产品，在 12 个月内累计购买额度不超过人 民币 10 亿元。具体情况如下：

（一）理财产品品种

为控制风险，投资的品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财

产品。

公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍 生品种为主要投资标的的理财产品。

（二）决议有效期

自董事会审议通过之日起一年之内有效。

（三）购买额度

在 12 个月内累计购买额度不超过人民币 10 亿元。

上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或

用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公 告。

（四）实施方式

在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同 文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、 期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施， 公司财务部具体操作。

（五）信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的 额度、期限、收益率等。

三、国海证券对东材科技以使用闲置募集资金购买银行理财产品的核查意

见

经核查，国海证券认为：东材科技目前经营状况良好、财务状况稳健、公司 已建立了良好的内部控制制度和募集资金管理制度，并得到有效执行。本次使用 部分闲置募集资金在 12 个月内累计购买不超过人民币 10 亿元的低风险、短期（不 超过一年）的保本型银行理财产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资 效益，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，同时对东材科技募集资金投资 项目的建设进度也不存在影响。

综合以上情况,本保荐机构对东材科技本次使用部分闲置募集资购买银行理 财产品的事项无异议。