Sichuan Dowell Science and Technology Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jan 12, 2018

四川达威科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照四川 达威科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事姜 玉梅女士作为征集人就公司拟于 2018 年 01 月 29 日召开的 2018 年第一次临时股 东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

独立董事姜玉梅女士作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托， 就 2018 年第一次临时股东大会中所审议的股权激励计划相关议案向全体股东征 集投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的信息披露媒体 上进行公告，未有擅自发布信息的行为。

本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导 性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本 报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生 冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1 、基本情况

公司名称：四川达威科技股份有限公司 证券简称：达威股份

证券代码： 300535

法定代表人：严建林

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董事会秘书：李红

联系地址：四川省成都市高新区新园南四路 89 号

邮政编码： 610041 联系电话： 028-85136056-8500 联系传真： 028-85328399

电子信箱： dowell@dowellchem.cn

2 、征集事项

由征集人向公司全体股东征集公司 2018 年第一次临时股东大会所审议的全 部提案的委托投票权：

（ 1 ）《关于 < 四川达威科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草 案） > 及其摘要的议案》

（ 2 ）《关于 < 四川达威科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法 > 的议案》

（ 3 ）《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

3 、本委托投票权征集报告书签署日期为 2018 年 01 月 11 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指定创业板信 息披露网站巨潮资讯网（ www.cninfo.com ）上的《关于召开 2018 年第一次临时 股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1 、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事姜玉梅女士，其基本情况 如下：

姜玉梅女士，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士、教授、博士生导师。 现任全国国际商务专业学位研究生教育指导委员会委员，中国服务贸易协会副理 事长、专家委员会专家、副主任委员，中国国际贸易学会常务理事，四川省工商 行政管理局专家委员会委员，四川省商务经济学会副会长，四川省经济学会常务 理事，四川省“内陆企业对外直接投资创新发展协同创新中心”主任，西南财经 大学学位委员会委员，西南财经大学中国（四川）自贸试验区综合研究院执行院 长，西南财经大学国际商务发展中心主任。 2017 年 4 月至今任公司独立董事。 姜玉梅女士未持有公司股份，不存在《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 中规定的不得担任公司董事的情形。

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2 、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3 、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司的独立董事，参与了公司于 2018 年 01 月 11 日召开的第四 届董事会第八次会议并对《关于 < 四川达威科技股份有限公司 2018 年限制性股 票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》、《关于 < 四川达威科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了同意票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2018 年 01 月 22 日（星期一）交易结束时，在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的 公司全体股东。

（二）征集时间： 2018 年 01 月 23 日至 2018 年 01 月 26 日期间（每日上 午 9 ： 00—11 ： 30 ，下午 13 ： 00—17 ： 00 ）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定信息披露网站上发布公告 进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1 、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称 “ 授权委托书 ” ）。

2 、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件； 本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

（ 1 ）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证 明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件 应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（ 2 ）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书 原件、股东账户卡；

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（ 3 ）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

• 证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代 表签署的授权委托书不需要公证。

• 3 、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

• 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：四川省成都市高新区新园南四路 89 号证券部

收件人：胡丹

邮编： 60041

联系电话： 028-85136056-8500

传真： 028-85328399

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1 、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

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2 、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授 权委托；

3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告

征集人： 二〇一八年一月十一日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件:

四川达威科技股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人 / 本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《四川达威科技股份有限公司独立董事公开征集 委托投票权报告书》全文、《四川达威科技股份有限公司关于召开 2018 年第一 次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分 了解。

在现场会议报到登记之前，本人 / 本公司有权随时按独立董事征集委托投票 权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托 , 或对本授权委 托书内容进行修改。

本人 / 本公司作为授权委托人 , 兹授权委托四川达威科技股份有限公司独立董 事姜玉梅女士作为本人 / 本公司的代理人出席四川达威科技股份有限公 2018 年 第一次临时股东大会 , 并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人 / 本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
1.00	《关于<四川达威科技股份有限公司2018年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<四川达威科技股份有限公司2018年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关 事宜的议案》	√

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对 或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对

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审议事项投弃权票。本授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人持股性质：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

受托人（签名）：

受托人身份证号：

委托日期：

本项授权的有效期限：自本授权委托书签署之日至本次临时股东大会结束。

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