Sichuan Dowell Science and Technology Inc. — AGM Information 2021

Apr 25, 2021

证券代码： 300535 证券简称：达威股份 公告编号： 2021-011

四川达威科技股份有限公司

第五届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川达威科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）第五届监事会第六次会议 于 2021 年 4 月 12 日以电子邮件及电话方式通知全体监事，并于 2021 年 4 月 23 日在公司四楼会议室召开。本次会议应到监事 3 名，实到 3 名，符合《中华 人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。会 议由监事会主席谢静主持。

一、本次会议逐项审议通过如下议案：

1 、审议通过了《 2020 年年度报告全文及摘要》

监事会认为董事会编制和审核公司 2020 年年度报告全文及摘要的程序符合 相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司 2020 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（ www.cninfo.com.cn ）的《 2020 年年度报告全文》和《 2020 年年度报告摘 要》。

经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

2 、审议通过了《 2020 年度审计报告》

公司 2020 年度财务状况经由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审 计并且出具了标准无保留意见的《四川达威科技股份有限公司 2020 年度审计 报告》。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告真实、客观、准 确、公正地反映了公司 2020 年度的实际情况，不存在虚假和错误记载，亦不 存在遗漏。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《 2020 年度审计报告》。

• 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

• 3 、审议通过了《 2020 年度财务决算报告》

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《 2020 年度财务决算报告》。

• 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

• 4 、审议通过了《 2020 年度利润分配预案》

监事会认为公司拟定的 2020 年度利润分配预案符合公司目前生产经营的实

• 际情况，符合《公司章程》等相关文件的规定。

• 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《 2020 年度利润分配预案的公告》。

• 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

• 5 、审议通过了《 2020 年度内部控制评价报告》

• 监事会认为《 2020 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部

• 控制制度的建设及实施情况。

• 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《 2020 年度内部控制评价报告》。

• 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 6 、审议通过了《 2021 年度财务预算报告》

• 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《 2021 年度财务预算报告》。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

• 7 、审议通过了《 2020 年度监事会工作报告》

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《 2020 年度监事会工作报告》。

• 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

8 、审议通过了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》

公司与关联方发生的关联交易系为公司开展正常经营管理需要，交易价格 依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，不会损害公司 和广大中小投资者的利益，不影响公司的独立性。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（ www.cninfo.com.cn ）的《关于 2021 年度日常关联交易预计的公告》。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

9 、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议

案》

因部分激励对象由于个人原因离职已不具备激励对象的资格，同时，部分 激励对象在个人层面的考核中因未全部完成业绩目标，导致存在不能解除限售 的限制性股票 / 不能行权的股票期权由公司回购注销 / 注销，同意将其持有的已获 授但尚未解除限售的 7.23 万股限制性股票进行回购注销，同意将其已获授但尚 未获准行权的合计 5.03 万份股票期权进行注销。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（ www.cninfo.com.cn ）的《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票 期权的公告》。

经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

10 、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二期可行

权 / 解除限售及预留限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》

公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，公司激励对象行权 / 解除限售 资格合法有效，满足公司《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》设定 的激励计划第二期行权 / 解除限售以及预留授予限制性股票第一期解除限售成就 条件，同意为满足条件的激励对象办理解除限售或行权所必需的全部事宜。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（ www.cninfo.com.cn ）的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第 二期可行权 / 解除限售及预留限制性股票第一期解除限售条件成就的公告》。

经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

11 、审议通过了《关于变更注册资本并修订 < 公司章程 > 部分条款的议案》 由于限制性股票回购注销导致注册资本减少 , 公司总股本将由 103,933,393 股减至 103,861,093 股，注册资本将由人民币 103,933,393 元减至 103,861,093 元。同时，为贯彻新《证券法》及证监会的有关规定、进一步完善公司治理， 公司结合自身实际拟对《公司章程》第八十条中有关于征集股东投票权相关条 款进行修订。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（ www.cninfo.com.cn ）的《关于变更注册资本并修订 < 公司章程 > 部分条款 的公告》。

经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

12 、审议通过了《关于公司监事薪酬的议案》

因全体监事属本议案关联人，均需回避表决。本议案将直接提交公司 2020 年度股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《关于 2021 年度董事、监事、高管薪酬的公告》 经表决，同意 0 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 3 票。 本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

13 、审议通过了《关于补选公司监事的议案》

2021 年 4 月 12 日公司监事会收到监事会主席谢静女士的书面辞职报告，谢 静女士因个人原因，申请辞去第五届监事会主席、非职工代表监事职务，辞职 后谢静女士仍在公司就职。根据《公司章程》以及综合评估，拟提名何海军先 生为公司第五届非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第 五届监事会任期届满之日止。何海军先生亦同意提名。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《关于补选公司监事的公告》。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

• 14 、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

同意公司于 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。本次会计政策变更的决策程 序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。

具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯

• 网（ www.cninfo.com.cn ）的《关于会计政策变更的公告》。

经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、备查文件

• 1 、《四川达威科技股份有限公司第五届监事会第六次会议决议》

特此公告

四川达威科技股份有限公司

监事会

2021 年 4 月 23 日