Sichuan Discovery Dream Science & Technology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Aug 29, 2023

证券简称：观想科技

公告编号：2023-035

证券代码：301213

四川观想科技股份有限公司

关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川观想科技股份有限公司（简称“公司”或“观想科技”）第 三届董事会第十九次会议决定于 2023 年 9 月 15 日（星期五）14:30 在四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单元 14 层公司第 一会议室召开 2023 年第三次临时股东大会，现将会议有关事项通知 如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十九 次会议于 2023 年 8 月 28 日审议通过了《关于提请召开公司 2023 年 第三次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 9 月 15 日（星期五） 14:30 召开公司 2023 年第三次临时股东大会。

3、会议召开的合法性及合规性

董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。

• 4、会议召开日期、时间

• （1）现场会议日期和时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）14:30

（2）网络投票日期和时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期和时间 为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的日期和时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-15:00 的任意时间。

5、会议的召开方式

本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式，股东大会股权 登记日在册的公司股东有权选择现场投票、网络投票中的一种方式行 使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决 结果为准。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托 他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网 投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册 的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、股权登记日：本次股东大会的股权登记日为 2023 年 9 月 11 日（星期一）。

7、出席对象

（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代 理人；

于股权登记日 2023 年 9 月 11 日（星期一）下午收市时在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有 表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师及其他人员；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单

• 元 14 层公司第一会议室。

二、本次股东大会审议事项

表一：本次股东大会提案编码示例表：

提案编码		备注
	提案名称	该列打钩的栏目 可以投票
累积投票提案
1.00	关于选举第四届董事会非独立董事的议案	应选人数4人
1.01	选举魏强先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
1.02	选举易明权先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
1.03	选举王礼节先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
1.04	选举王军先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
2.00	关于选举第四届董事会独立董事的议案	应选人数3人
2.01	选举何云先生担任公司第四届董事会独立董事	√
2.02	选举何熙琼先生担任公司第四届董事会独立董事	√
2.03	选举刘光强先生担任公司第四届董事会独立董事	√
3.00	关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案	应选人数2人
3.01	选举刘广志先生担任公司第四届监事会非职工代表 监事	√

选举周轶先生担任公司第四届监事会非职工代表监 3.02 √ 事

上述议案已经公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第 十五次会议审议通过。具体内容详见同日刊登于中国证券监督管理委 员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 有关公告。

提案 1、2、3 采用累积投票制，应选非独立董事 4 人，独立董事 3 人，非职工代表监事 2 人；股东所拥有的选举票数为其所持有表决 权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人 数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥 有的选举票数。其中提案 2 中独立董事候选人的任职资格和独立性尚 需经深交所备案审核无异议后股东大会方可进行表决。提案 1、2 为 影响中小投资者利益的重大事项，均需对中小投资者表决结果进行单 独计票并予以披露。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2023 年 9 月 14 日（星期四）9:30-11:30，14:00-

17:00。

• 2、登记地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单

• 元 14 层。

联系人：易津禾

联系电话：028-85590402

传真：028-85590400

电子邮箱：investor@gxwin.cn

• 3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，不接受电

• 话登记。

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席 会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章 的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证前来办理登记手续； 法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、 加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代 表人证明书、法人股东股票账户卡前来办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股票账户卡前来办理登记手 续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书 （见附件 2）、委托人股票账户卡前来办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记。股东请仔细填写 《参会股东登记表》（见附件 3）并提供本人身份证、股东账户卡复 印件，以便登记确认。信函或传真以抵达本公司的时间为准。来信请 寄：四川观想科技股份有限公司证券部收，邮编：610213，（信封请 注明“股东大会”字样）。

4、出席现场会议的股东和股东代理人请于会前半小时到会场办 理会议签到等手续，出席人必须出示身份证和授权委托书原件。

• 5、本次会议会期半天。与会者交通费、食宿费等自理。

• 6、网络投票期间，如出现投票系统遇到突发重大事件影响的情

• 况，则本次股东大会的进程按当日通知的进行。

• 7、会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

• 8、临时提案请于会议召开十天前提交。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深 圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程 见附件 1。

五、备查文件

• 1、第三届董事会第十九次会议决议；

• 2、第三届监事会第十五次会议决议；

• 3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司董事会

2023 年 8 月 30 日

附件 1、2023 年第三次临时股东大会参加网络投票的具体操作流

程；

附件 2、2023 年第三次临时股东大会授权委托书；

附件 3、2023 年第三次临时股东大会参会股东登记表。

附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：351213；投票简称：“观想

• 投票”

• 2、填报表决意见或选举票数：

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其 所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选 举票数的，其对该项提案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意某候选人， 可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
...	...
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• ①选举非独立董事

• （如提案 1，采用等额选举，应选人数为 4 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事

（如提案 2，采用等额选举，应选人数为 3 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总 数不得超过其拥有的选举票数。

③选举监事

（如提案 3，采用等额选举，应选人数为 2 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在 2 位监事候选人中任意分配，但投票总数不 得超过其拥有的选举票数。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2023 年 9 月 15 日的交易时间，即 9:15--9:25,9:30--11:30 和

13:00--15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年 9 月 15 日（现场会议召开当

• 日）9:15--15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件 2：

四川观想科技股份有限公司

2023 年第三次临时股东大会代理出席授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人/本公司出席四川观想 科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会，并代表本人/本公司对会议审议 的各项议案按照本委托书所列的明确投票意见指示（具体见下表）行使表决权， 并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本公司对表决事项没有明确投 票指示的，则授权由受托人按自己的意见投票。

本人 / 本公司对本次股东大会提案表决意见表

	本人/本公司对本次股东大会提案表决意见	表
提案编码	提案名称	备注	投票数
累积投票议案	采用等额选举，填报投给候选人的选举票数	该列打钩 的栏目可 以投票
1.00	关于选举第四届董事会非独立董事的议案	应选人数4人
1.01	选举魏强先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
1.02	选举易明权先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
1.03	选举王礼节先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
1.04	选举王军先生担任公司第四届董事会非独立董事	√
2.00	关于选举第四届董事会独立董事的议案	应选人数3人
2.01	选举何云先生担任公司第四届董事会独立董事	√
2.02	选举何熙琼先生担任公司第四届董事会独立董事	√
2.03	选举刘光强先生担任公司第四届董事会独立董事	√

3.00	关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案	应选人数2人	应选人数2人
3.01	选举刘广志先生担任公司第四届监事会非职工代表 监事	√
3.02	选举周轶先生担任公司第四届监事会非职工代表监 事	√

委托人姓名/单位名称：______ 委托人身份证/统一社会信用代码：_____ 委托人证券账户号码：_____ 委托人所持公司股份性质和数量：____ 受托人姓名：_______ 受托人身份证号码：__________

委托人签名（或盖章）：

受托人签名： 委托日期：

附注：

• 1、本次会议，审议累积投票提案，需在相应表决栏内填报投给候选人的选

• 举票数；审议非累积投票提案，需在相应表决栏内划“√”。

• 2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

• 3、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

附件 3：

四川观想科技股份有限公司

2023 年第三次临时股东大会参会股东登记表

2023 年第三次临时股东大会参会股东登记表	2023 年第三次临时股东大会参会股东登记表	2023 年第三次临时股东大会参会股东登记表	2023 年第三次临时股东大会参会股东登记表
个人股东姓名∕法人股东名称：
股东地址：
个人股东身份证号 ∕法人股东营业执照 号码		法人股东法定代表 人姓名
股东账号		持股数量
出席会议人员姓名		是否委托
代理人姓名		代理人身份证号码
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮政编码
发言意向及要点：
股东签字（法人股东盖章）： 年 月 日

附注：

• 1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2023 年 9 月 14 日（星期四）17:00

• 时之前以送达、邮寄或传真方式（传真号：028-85590400）送到公司（地址：四 川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单元 14 层，邮政编码：610213。信 封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

• 3、参会股东登记表下载或按以上格式自制均有效。