Sichuan Development Lomon Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 1, 2021

2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极履行监督职责，依 法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 2020 年，全体监事对公司重大事项决策、定期报告以及董事、高级管理人员履 职情况进行了有效监督，促进了公司规范运作。现将监事会在本年度的主要工作 报告如下：

一、 报告期内监事会会议情况

报告期内监事会共召开 14 次会议，具体情况如下：

	报告	期内监事会	共召开14次会议，具体情况如下：
序号	会议届次	召开时间	审议议题
1	第五届监事会第十三次会议	2020/01/17	《关于<成都三泰控股集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<成都三泰控股集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司2020年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》
2	第五届监事会第十四次会议	2020/01/21	《关于追认2019年度关联交易的议案》、《关于预计2020年日常关联交易额度的议案》
3	第五届监事会第十五次会议	2020/02/06	《关于调整2020年限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
4	第五届监事会第十六次会议	2020/02/27	《关于全资子公司申请授信业务并由公司提供担保的议案》
5	第五届监事会第十七次会议	2020/03/04	《关于补选第五届监事会非职工代表监事的议案》、《关于调整监事津贴的议案》

6	第五届监事会第十八次会议	第五届监事会第十八次会议	2020/03/13	《关于继续向关联方提供担保的议案》	《关于继续向关联方提供担保的议案》	《关于继续向关联方提供担保的议案》	《关于继续向关联方提供担保的议案》	《关于继续向关联方提供担保的议案》
7	第五届监事会第十九次会议		2020/03/20	《关于选举监事会主席的议案》
				《关于<2019年年度报告>全文及摘要的议案》、《关于<2019年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2019年度财务决算报告>的议案》、《关于<2019年度利润分配预案>的议案》、《关于<2020年度财务预算报告>的议案》、《关于<2019年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》
8	第五届监事会第二十次会议		2020/03/30	年度利润分配预案>的议案》、《关于<2020年度财务预算报告>的议案》、《关于<2019年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》
9	第五届监事会第二十一次会议		2020/04/22
				《关于<2020年半年度报告>全文及摘要的议案》、《关于续聘2020年度审计机构的议案》
10	第五届监事会第二十二次会议		2020/08/24	《关于<2020计机构的议	年半年度报告案》	>全文及摘要的议案》、《关于续	聘2020年度审
11				《关于公司方案的议案于公司2020	符合非公开发行》、《关于公司20年度非公开发	股票条件的议案》、《关于公司20年度非公开发行A股股票预行A股股票募集资金使用可行	非公开发行股票案的议案》、《关
							性分析报告的议
	第五届监事会第二
				案》、《关于	司前次募集资	金使用情况报告的议案》、《关	于公司非公开发
				行股票涉及	关联交易事项的	议案》、《关于公司与四川发展	矿业集团有限公
	十三次会议		2020/09/01
				司签署附条	件生效的股份认	购协议的议案》、《关于公司非	公开发行股票后
				填补被摊薄	期回报的措施	及相关主体承诺的议案》、《关	于公司未来三年
				（20212023	年）股东回报	划的议案》《关于公司及补	建与四川发展矿
				-		、
				业集团有限	公司签署合作协	议的议案》、《关于公司前次募	集资金使用情况
				鉴证报告的	案》
12		监
	第五届事会第
				《关于全资	公司与建设	行合作开展生态链快贷业务	为下游经销商
	十四次
		会	2020/09/30	提供买方信	贷风险缓释担保	的议案》
	议
13	第五届	监
	事会第
		二	2020/10/23	《关于<2020	年第三季度报	告>全文及正文的议案》
	十五次	会

	议
	第五届监
14	事会第二十六次会议	2020/12/24	《关于调整公司非公开发行股票决议有效期的议案》、《关于2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》

二、 监事会对有关事项发表的核查意见

报告期内，监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》，从切实保护 中小股东利益的角度出发，认真履行了监事的职责，通过列席公司董事会会议、 股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行 了监督，具体情况如下：

一 ( ) 公司依法运作情况

公司监事会通过召开 14 次会议，列席报告期内历次董事会及股东大会会议， 对公司依法运作的情况进行了监督。监事会认为：在 2020 年度，公司所有重大 决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，信息披露及时、准确，公司董 事及其他高级管理人员在执行职务时不存在违反法律、法规、公司《章程》或有 损于公司和股东利益的行为。

( 二 ) 检查公司财务的情况

监事会对 2020 年度公司的财务状况和经营成果进行了有效监督、检查和审 核。监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况 良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司 2020 年 度财务报告经四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留 意见的审计报告。

( 三 ) 检查收购、出售资产及内幕交易情况

报告期内，监事会对公司非公开发行的实际情况和相关事项进行了逐项检查， 认为公司 2020 年向四川发展矿业集团有限公司非公开定向发行股票事项符合重 大资产重组的各项条件，交易相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资 产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与任何上市公

司重大资产重组的情形。

( 四 ) 关联交易情况

报告期内，监事会对报告期公司与关联方进行的关联交易进行了审查。监事 会认为，报告期内，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司《章 程》的规定，根据公司实际经营情况需要，依据双方互利、等价有偿、交易公平 原则，价格公允合理，无损害公司和股东利益的情况。在关联交易决策中按照《公 司章程》及其他决策制度的规定，关联股东和关联董事进行了回避表决。

( 五 ) 审核内部控制自我评价报告

监事会审核了董事会出具的《2020 年内部控制自我评价报告》，认为公司建 立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行，公司内部控制自我评价报告 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

( 六 ) 审查对外担保情况

报告期内，公司监事会对公司对外担保进行了核查。监事会审查了报告期内 公司对外担保情况，认为报告期内公司发生的对外担保事项均履行了审批程序， 符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

三、 建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》和《对外信息报送管理制度》， 报告期内，公司能严格遵守制度，未发生内幕信息泄密情况。

四、 监事会 2021 年度工作计划

监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相 关法律法规的规定，忠实地履行自己的职责，不断强化监督管理职能，加大审计 监督力度，加强风险防范意识，加强对公司投资、收购兼并、关联交易等重大事 项的监督，促使公司规范运作，完善公司法人治理结构，切实维护全体股东的合 法权益，确保公司持续、健康、有效发展。

成都三泰控股集团股份有限公司监事会

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