Sichuan Development Lomon Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Dec 3, 2021

四川发展龙蟒股份有限公司

接待和推广工作制度

（已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称 “公司”）接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及 与外界的交流和沟通，根据《上市公司与投资者关系工作指 引》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。

第二条 目的：通过规范公司接待和推广行为，在公司 接受调研、采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时，增 加公司信息披露的透明度及公平性，促进公司与投资者之间 的良性互动，增进投资者对公司的了解和支持。

第三条 接待和推广工作原则：

（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和 推广活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行 差别对待，不得有选择性的、私下的向特定对象披露、透露 或泄露非公开重大信息；

1 / 8

（二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作人 员应当热情、耐心、如实地回答投资者咨询。对于确实因不 了解而未能回答的，接待和推广工作人员应耐心地向投资者 做出解释。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确， 不得有虚假记载和误导性陈述；

（三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得 擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息；

（四）及时处理原则。对于需向公司其他部门反映的问 题，接待和推广工作人员应及时转交其他部门处理；对于接 待工作中反映出来的投资者近期比较关注的问题，接待和推 广工作人员应及时向相关负责人报告；

（五）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规 及证券监管部门和深圳证券交易所对上市公司信息披露的 规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完 整、及时、公平；

（六）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公 司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；

（七）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、 建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第二章 推广和接待机构设置

第四条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负

2 / 8

责人。董事会办公室是负责接待与推广事务具体工作的职能 部门，并在董事会秘书的指导下共同完成接待工作。董事会 办公室负责公司接待与推广事务工作档案的建立、健全、保 管等工作。

第五条 公司从事证券事务接待和推广工作的人员需 要具备以下素质和技能：

（一）全面了解公司各方面情况；

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计 等证券市场的运作机制和规章制度；

（三）具有良好的沟通、营销和协调能力；

（四）具有良好的品行，诚实守信。

第三章 接待和推广工作的行为规范

第六条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披 露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等,防止泄漏 未公开重大信息。

第七条 公司召开业绩说明会、路演等活动时可以采取 网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与。采取网 上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活 动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主 题等。

第八条 公司通过业绩说明会、路演等形式就公司的经

3 / 8

营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通 的，不得提供未公开重大信息。

第九条 在进行业绩说明会、路演前，公司应确定投资 者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大 信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司 应拒绝回答。

第十条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒 体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度， 由公司董事会办公室统筹安排，并指派两人或两人以上陪 同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、 记录沟通内容。

第十一条 上市公司与特定对象进行直接沟通的，除应 邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情 形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证等资料，并 要求与其签署承诺书。承诺书至少应包括以下内容：

（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司 许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利

用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖 公司证券；

（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使 用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；

4 / 8

（四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及 盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、 缺乏事实根据的资料；

（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发 布或使用前知会公司；

（六）明确违反承诺的责任。

第十二条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值 分析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载 的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告 进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深 圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对 外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。

第十三条 如果有必要，公司可通过召开新闻发布会、 投资者恳谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以 使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。

第十四条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发 行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注 意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以 吸引其认购公司证券。

第十五条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时， 因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要 求对方签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在

5 / 8

有关信息公告前不买卖公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻 或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易 所并立即公告。

第十六条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于 未公开重大信息的，应当将该通报事件与股东大会决议公告 同时披露。

第十七条 公司及相关信息披露义务人在以下情形下 与特定对象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司 及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公告： （一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行 的相关信息交流；

（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流； （三）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。

第十八条 公司进行接待与推广活动应建立备查登记 制度，对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采访及宣传、 推广等活动予以详细记载。至少应记载以下内容：

（一）活动时间、地点、方式（书面或口头）； （二）双方当事人姓名；

（三）活动中谈论的有关公司的内容；

（四）提供的有关资料；

（五）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如

有）；

6 / 8

（六）其他内容。

公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提 供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。

第十九条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟 通、采访等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以 任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。

第二十条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式 发布了法律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应 及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正 式披露。

第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特 定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应 当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当 就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员 共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。

公司应当建立与特定对象交流沟通的事后核实程序，明 确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求特定 对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、 新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

公司应当认真核查特定对象知会的前述文件，并于二个 工作日内回复特定对象。公司在核查中发现前条所述文件存 在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，

7 / 8

公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开 重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时 要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明 确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及 其衍生品种。

公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、 推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。

第四章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》等相关规定执行；本制度如与日 后颁布的法律、法规、规范性文件相抵触时，按有关法律、 法规、规范性文件的规定执行。

第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。 第二十四条 本制度经公司董事会审议批准后生效。

四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年12 月3 日

8 / 8