Sichuan Development Lomon Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Dec 3, 2021

四川发展龙蟒股份有限公司

董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公 司股票管理制度

（已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强四川发展龙蟒股份有限公司(以下简称 “公司”)董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股 票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理业务指引》等法律、法规及规范性文件，并结合公 司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员 及本制度第二十四条规定的自然人、法人或其他组织持有 及买卖公司股票管理。公司董事、监事和高级管理人员从 事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报 告义务。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买 卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问 和报告义务。

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第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代 表在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证 券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票 上市规则》和深圳证券交易所（以下简称“交易所”）相关 规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。

第二章 买卖本公司股票行为的申报

第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司 股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董 事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等 进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应 当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理 人员，并提示相关风险。

第五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励 计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公 司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期 等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手 续时，向交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（以下简称“中登深圳分公司”）申请将相关人员所持股 份登记为有限售条件的股份。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代 表应当在下列时间内委托公司通过证券交易所和中国证券

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登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳 分公司）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄 弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证号码等）：

（一）新上市公司的董事、监事、高级管理人员和证券 事务代表在公司申请股票上市时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会） 通过其任职事项后二个交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二 个交易日内；

（四）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个 交易日内；

（五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表 在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；

（六）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表 在离任后二个交易日内；

（七）交易所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向交易所和中登深圳分公 司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表应当保证其向交易所和中登深圳分公司申报数据的 真实、准确、及时、完整，同意交易所及时公布相关人员买 卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律

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责任。

第八条 公司应当按照中登深圳分公司的要求，对董 事、监事、高级管理人员和证券事务代表及其亲属股份相关 信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定

第九条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券 账户的，应当按照中登深圳分公司的规定合并为一个账户； 在合并账户前，中登深圳分公司按规定对每个账户分别做锁 定、解锁等相关处理。

第十条 每年的第一个交易日，中登深圳分公司以公司 董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其 名下的公司股票数量为基数，按25%计算其本年度可转让股 份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额 度内的无限售条件的流通股进行解锁。

当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位； 当某账户持有本公司股份余额不足一千股时，其本年度可转 让股份额度即为其持有本公司股份数。

因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变 更。

第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期

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间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的 股份数量不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持股票不超过1000 股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。因公司进行权益 分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公 司股票数量变化时，本年度可转让股票数量相应变更。

第十二条 董事、监事、高级管理人员在委托公司申报 个人信息后，中登深圳分公司根据其申报数据资料，对其身 份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予 以锁定。公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过 二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新 增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售 条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

第十三条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人 员，中登深圳分公司可根据中国证监会、交易所的要求对登 记在其名下的本公司股份予以锁定。

第十四条 在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权 等相关权益不受影响。

第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向交易所

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和中登深圳分公司申请解除限售。

第十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并 委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离 任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁 定。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应 及时以书面形式委托公司向交易所申报离任信息并办理股 份加锁解锁事宜。

第十八条 上市公司董事、监事和高级管理人员其持有 及新增的本公司股份自申报离任日起六个月锁定期到期后， 由中国结算深圳分公司对其无限售条件股份予以全部自动 解锁。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售 条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级 管理人员可委托公司向交易所和中登深圳分公司申请解除 限售。解除限售后，董事、监事和高级管理人员名下可转让 股份剩余额度内的股份解锁，其余股份予以锁定。

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任后三年 内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人 员的，公司应提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后 买卖公司股票等情况书面报告交易所。交易所收到有关材料 之日起五个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或

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股东大会审议。

第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满 前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个 月内，继续遵守下列限制性规定：

• (一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总

• 数的百分之二十五；

• (二)离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

• (三)《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

第四章 买卖公司股票的禁止情况

第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司 股份在下列情形下不得转让：

• (一)公司股票上市交易之日起一年内；

• (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

• (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让

• 所持公司股票且尚在承诺期内的；

• (四)法律、法规、中国证监会和交易所规定的其他情形

• 的。

第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公 司5%以上股份的股东违反《证券法》相关规定，将其所持本 公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内 卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收

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回其所得收益，并及时披露下列内容：

• （一）相关人员违规买卖的情况；

• （二）公司采取的处理措施；

• （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）交易所要求披露的其他事项。

• 前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有

• 的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、 子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权 性质的证券。“买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时 点起算6 个月内卖出的；“卖出后6 个月内又买入”是指最 后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。

第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票 及其衍生品种：

• (一) 公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟年

• 度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30 日 起算，至公告前一日；

• (二)公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；

• (三)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较

• 大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法 披露后2 个交易日内；

• (四) 证监会及交易所规定的其他期间。

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公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督 促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。

第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知 内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

(一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子 女、兄弟姐妹；

(二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他 组织；

(三)公司的证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐 妹；

(四)中国证监会、交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证 券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人 或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生 品种的，参照本制度第二十八条的规定执行。

第二十五条 公司的董事、监事、高级管理人员不得从 事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第五章 持有及买卖公司股票行为的披露

第二十六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监

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事、高级管理人员及本制度第二十四条规定的自然人、法人 或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为 以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公 司股票的披露情况。

第二十七条 公司应当在定期报告中披露报告期内董 事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况，内容包括： （一）报告期初所持本公司股票数量；

（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和 平均价格；

（三）报告期末所持本公司股票数量

（四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员 是否存在违法违规买卖本公司股票行为以及采取的相应措 施。

（五）交易所要求披露的其他事项。

第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会 秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买 卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办 法》《股票上市规则》及交易所相关规定和公司章程等规定 的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管 理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

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公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本公司股份 及其衍生品种的二个交易日内，通过公司董事会在交易所网 站上进行披露。披露内容包括：

• (一)本次变动前持股数量；

• (二)本次股份变动的日期、数量和价格；

• (三)本次变动后的持股数量；

• (四)交易所要求披露的其他事项。

第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员出现本制

度第二十二条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：

• (一)相关人员违规买卖本公司股票的情况；

• (二)公司采取的补救措施；

• (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• (四)交易所要求披露的其他事项。

第三十条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司 股票及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时， 应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、 部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第三十一条 交易所对公司董事、监事、高级管理人员 及本规则第二十四条规定的自然人、法人或其他组织买卖本 公司股份及其衍生品种进行日常监管。

交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员 买卖本公司股份及其衍生品种的目的、资金来源等进行问

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询。

第六章 处罚

第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度 规定的自然人、法人或其他组织、持有公司股份百分之五以 上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归 公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的， 公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。

第七章 附则

第三十三条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修 改。

第三十四条 本制度自公司董事会批准之日起实施。

四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年12 月3 日

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