Sichuan Development Lomon Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Nov 23, 2021

四川发展龙蟒股份有限公司

信息披露管理制度

（已经公司第六届董事会第十一会议审议通过）

第一章 总 则

第一条 为了规范四川发展龙蟒股份有限公司（下称“公 司”）的信息披露工作，确保正确履行信息披露义务，保护公 司、股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （下称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（下称“《上 市规则》”）等法律、法规及规范性文件的规定，以及《四川 发展龙蟒股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定， 结合本公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券 监管部门规定要求披露的及可能对公司股票价格产生重大影 响的信息，在规定时间内、规定的媒体、按规定的程序和方式 向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门。

第三条 本制度的适用范围为公司及纳入公司合并会计 报表的控股子公司。

第四条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息。

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公司及相关信息披露义务人应当严格遵循公平信息披露 的原则进行信息披露，不得实行差别对待政策，不得有选择性 地、私下地向特定对象披露、透露或者泄露未公开重大信息。

公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则进行信 息披露，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化 信息披露效果，造成实际上的不公平。

公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行 职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不能 保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出 相应声明并说明理由。

第五条 在公司未公开重大信息披露前，知悉该信息的机 构和个人不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明 书、上市公告书、定期报告和临时报告等。

第七条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当 将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所（以下简称 “交易所”）登记，并在中国证监会指定的媒体发布。公司未能 按照既定时间披露，或者在指定媒体上披露的文件内容与报送 交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向交易所报告。

公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布

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信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问 等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告 形式代替应当履行的临时报告义务。

第八条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件 报送中国证监会四川监管局，并置备于公司住所供社会公众查 阅。

第九条 信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本 的，公司及其他信息披露义务人应当保证两种文本的内容一 致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第二章 管理和责任

第十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。公 司董事会全体董事保证信息披露内容真实、准确、完整，不存 在虚假、误导性陈述和重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责 任。

• 1、董事长为公司信息披露工作的第一责任人；

• 2、董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体

• 事宜，负有直接责任；

• 3、财务负责人对其所提供的财务资料的真实性、准确性、

• 完整性负有直接责任；

• 4、董事会全体成员负有连带责任；

• 5、证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工

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作；

6、公司董事会办公室为公司信息披露管理工作的日常工 作部门，由董事会秘书直接领导。

第十一条 公司信息披露的义务人，包括公司董事、监事、 总裁、副总裁、财务负责人及其他高级管理人员；各部门、各 控股子公司的主要负责人及其相关工作人员；持有公司 5％以 上股份的股东；公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和 潜在关联人）亦应承担相应的信息披露义务。

第十二条 董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、 法规和证券监管部门对公司信息披露工作的要求及时通知和 传达给公司信息披露的义务人。

第十三条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有 关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信 息披露的纪律。

第十四条 公司信息披露的义务人有责任在第一时间将 有关信息披露所需的资料和信息提供给董事会秘书。

除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他 人员，非经董事会书面授权并遵守上市规则及相关规定，不得 对外发布任何公司未公开重大信息。

第三章 信息披露的内容及披露标准

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第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书

第十五条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的 相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均 应当在招股说明书中披露。

公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证 券发行前公告招股说明书。

第十六条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招 股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、 完整。

招股说明书应当加盖公司公章。

第十七条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结 束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并 经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公 告。

第十八条 公司申请证券上市交易，应当按照交易所的规 定编制上市公告书，并经交易所审核同意后公告。

公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签 署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

上市公告书应当加盖公司公章。

第十九条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服 务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券

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服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机 构的意见不会产生误导。

第二十条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行 情况报告书。

第二节 定期报告

第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中 期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的 信息，均应当披露。

第二十二条 公司应当在法律、行政法规、部门规章以及 《上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。

年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期 报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度 报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月 内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上 一年度年度报告的披露时间。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向 交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披 露的最后期限。

第二十三条 公司应当按照交易所安排的时间办理定期 报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日 向交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露

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时间。

第二十四条 公司应当按照中国证监会和交易所的有关 规定编制并披露定期报告。

年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照交 易所要求分别在有关指定媒体上披露。

第二十五条 年度报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况；

• （二）主要会计数据和财务指标；

• （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、

债券总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；

• （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

• （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动

• 情况、年度报酬情况；

（六）董事会报告；

• （七）管理层讨论与分析；

• （八）报告期内重大事件及对公司的影响；

（九）财务会计报告和审计报告全文；

（十）中国证监会规定的其他事项。

第二十六条 中期报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公

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司前 10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的 情况；

（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的 影响；

（六）财务会计报告；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第二十七条 季度报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）中国证监会规定的其他事项。

第二十八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签 署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、 准确、完整地反映公司的实际情况。

监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书 面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告 出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能 够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完 整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期

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报告时投反对票或者弃权票。

董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准 确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表 意见，并予以披露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级 管理人员可以直接申请披露。

董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当 遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整 性的责任不仅因发表意见而当然免除。

第二十九条 公司年度报告中的财务会计报告必须经符 合《证券法》规定的会计师事务所审计。

公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列 情形之一的，公司应当审计：

（一） 拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥 补亏损的；

（二） 中国证监会或交易所认为应当进行审计的其他情 形。

公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或交 易所另有规定的除外。

第三十条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向 交易所报送，并提交下列文件：

（一） 年度报告全文及其摘要（中期报告全文及其摘要、 季度报告全文及正文）；

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（二） 审计报告原件（如适用）；

（三） 董事会和监事会决议及其公告文稿；

（四） 按交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的 电子文件；

（五） 停牌申请（如适用）；

（六） 交易所要求的其他文件。

第三十一条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅 变动的，应当及时进行业绩预告。在定期报告披露前出现业绩 提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异 常波动的，公司应当根据上市规则的相关规定，及时披露业绩 快报。拟发布第一季度业绩预告但上年年报尚未披露的公司， 应当在发布业绩预告的同时披露上年度的业绩快报。业绩快报 应当披露上市公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润 总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净 资产收益率等数据和指标。

第三十二条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审 计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项 说明。

按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 14 号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定， 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意 见的，公司在报送定期报告的同时应当向交易所提交下列文

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件：

• （一） 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说

• 明，审议此专项说明的董事会决议，以及决议所依据的材料；

• （二） 独立董事对审计意见涉及事项的意见；

• （三） 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；

• （四） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专

• 项说明；

（五） 中国证监会和交易所要求的其他文件。

第三十三条 公司应当认真对待交易所对其定期报告的 事后审核意见，及时回复交易所的问询，并按要求对定期报告 有关内容作出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定 期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上 披露修改后的定期报告全文。

第三十四条 公司发行可转换公司债券，则公司按照本章 规定所编制的年度报告和中期报告还应当包括以下内容：

（一） 转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股 价格；

（二） 可转换公司债券发行后累计转股的情况；

（三） 前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；

（四） 担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大 变化的情况；

（五） 公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度

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还债的现金安排；

（六） 中国证监会和交易所规定的其他内容。

第三节 临时报告

第三十五条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、交易所《上市规则》和本制度发布的除 定期报告以外的公告。

临时报告披露的内容涉及本制度其他章节或交易所《上市 规则》规定的重大事件的，其披露内容和程序同时适用本制度 其他章节或交易所《上市规则》的相关规定。

临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加 盖董事会公章。

公司发生的或者与之有关的事件没有达到上市规则规定 的披露标准，或者上市规则没有具体规定，但交易所或者公司 董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的，公司应当比照上市规则及时披露。

第三十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立 即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

（二）公司发生大额赔偿责任；

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（三）公司计提大额资产减值准备；

• （四）公司出现股东权益为负值；

（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序， 公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对 公司产生重大影响；

（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资 产分拆上市或者挂牌；

（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东 所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、 设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风 险；

（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被 冻结；

（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变 动；

（十一）主要或者全部业务陷入停顿；

（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能 对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或

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者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更 正；

（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重 大行政处罚；

（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关 采取留置措施且影响其履行职责；

（十八）除董事长或者总裁外的公司其他董事、监事、高 级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或 者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取 强制措施且影响其履行职责；

（十九）中国证监会规定的其他事项。

上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、 进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知 上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务。

第三十七条 公司应当及时向交易所报送并披露临时报 告，临时报告涉及的相关备查文件应当同时在交易所指定网站 上披露（如中介机构报告等文件）。

第三十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时 履行重大事件的信息披露义务：

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（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论 是否附加条件或期限）时；

（三）公司及董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事 件发生并报告时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及 时披露相关事项的相关筹划、现状、可能影响事件进展的风险 因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第三十九条 公司按照第三十八条规定首次披露临时报 告时，应当按照本制度的规定以及交易所制定的相关披露要求 和格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发生，公 司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，再按照 本制度以及交易所的相关披露要求和格式指引的要求披露完 整的公告。

第四十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现 可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展 或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影 响。

第四十一条 公司按照本制度第三十八条的规定履行首

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次披露义务后，还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的 进展情况：

（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作 出决议的，应当及时披露决议情况；

（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书 或协议的，应当及时披露意向书或协议的主要内容；

上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者 被解除、终止的，应当及时披露变更、或者被解除、终止的情 况和原因；

（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的， 应当及时披露批准或否决情况；

（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时 披露逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户 的，应当及时披露有关交付或过户事宜。

超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过 户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成 的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交 付或过户；

（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时披露 事件的进展或变化情况。

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第四十二条 公司控股子公司发生本制度第三十六条和 第二章第七节规定的重大事件，视同公司发生的重大事件，可 能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应 当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第四十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、 回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生 重大变化的，公司及其他信息披露义务人应当依法履行报告、 公告义务，披露权益变动情况。

第四十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时 性商业秘密或者交易所认可的其他情形，及时披露可能会损害 公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向交 易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：

（一）拟披露的信息未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的 期限一般不超过两个月。

暂缓披露申请未获交易所同意、暂缓披露的原因已经消除 或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。

上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者交易

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所认可的其他情况，按上市规则披露或者履行相关义务可能会 导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司利 益的，公司可以向交易所申请豁免按上市规则披露或者履行相 关义务。

第四十五条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共 媒体关于本公司的报道以及本公司股票及其衍生品种的交易 情况，及时向有关方面了解真实情况。

公司应当在规定期限内如实回复交易所就相关事项提出 的问询，并按照相关规定和交易所要求及时、真实、准确、完 整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存在不确定性或者 需要保密等为由不履行报告、公告和回复交易所问询的义务。

第四十六条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人 应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产 重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

公司控股股东或实际控制人出现下列情形之一的，引起公 司股票及其衍生品种交易发生异常波动或出现市场传闻，应当 应交易所的要求及时通过公司向交易所报告并予以披露：

（一）对公司进行重大资产重组的；

（二）与公司进行提供大额财务资助、签订重大合同、转 让重要技术等交易的；

（三）与特定对象进行旨在变更、转让公司控制权的谈判 的；

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（四）自身经营状况恶化的；

（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其 他情形。

第四十七条 公司拟聘任或续聘董事、监事、高级管理人 员，应当披露上述人员之间的关系及其与持有公司 5%以上股 份的股东、实际控制人之间的关系，以及上述人员最近五年在 其他机构担任董事、监事、高级管理人员的情况。

第四十八条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会 或者交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及 其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第四节 股东大会、董事会及监事会决议

第四十九条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后及 时将董事会决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）报送 交易所备案。董事会决议应当经与会董事签字确认。

交易所要求提供董事会会议记录的，公司应当按要求提 供。

第五十条 董事会决议涉及须经股东大会表决的事项，或 者本制度第三章和第四章所述重大事件的，公司应当及时披 露；董事会决议涉及交易所认为有必要披露的其他事项的，公 司也应当及时披露。

第五十一条 董事会决议涉及的本制度第三章和第四章

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所述重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者交易所制定 的公告格式指引进行公告的，公司应当分别披露董事会决议公 告和相关重大事项公告。

第五十二条 董事会决议公告应当包括以下内容： （一）会议通知发出的时间和方式；

（二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定的说明；

（三）委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理 由和受托董事姓名；

（四）每项议案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有 关董事反对或弃权的理由；

（五）涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、 理由和回避情况；

（六）需要独立董事事前认可或独立发表意见的，说明事 前认可情况或所发表的意见；

（七）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

第五十三条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后及 时将监事会决议报送交易所备案，经交易所登记后公告。

监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监 事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

第五十四条 监事会决议公告应当包括以下内容：

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（一） 会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有 关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定的说明；

（二） 委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的 理由和受托监事姓名；

（三） 每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有 关监事反对或弃权的理由；

（四） 审议事项的具体内容和会议形成的决议。

第五十五条 公司应当在年度股东大会召开二十日前、或 者临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大 会通知。股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方 式，以及会议召集人和股权登记日等事项，并充分、完整地披 露所有提案的具体内容。公司还应当同时在交易所指定网站上 披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他 资料。

第五十六条 公司应当在股东大会结束当日，将股东大会 决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送交易所，经交 易所登记后披露股东大会决议公告。

交易所要求提供股东大会会议记录的，公司应当按要求提 供。

第五十七条 股东大会因故延期或者取消的，公司应当在 原定召开日期的至少二个交易日之前发布通知，说明延期或取 消的具体原因。延期召开股东大会的，公司应当在通知中公布

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延期后的召开日期。

第五十八条 股东大会召开前股东提出临时提案的，公司 应当在规定时间内发出股东大会补充通知，披露提出临时提案 的股东姓名或名称、持股比例和新增提案的内容。

第五十九条 股东大会会议期间发生突发事件导致会议 不能正常召开的，公司应当立即向交易所报告，说明原因并披 露相关情况。

第六十条 股东大会决议公告应当包括以下内容：

（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人， 以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的说明；

（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股 份及占公司有表决权总股份的比例； （三）每项提案的表决方式；

（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应 当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容。涉及关 联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；

（五）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提 案的，应当披露法律意见书全文。

第六十一条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于 未曾披露的本制度所规定重大事件的，应当将该通报事件与股 东大会决议公告同时披露。

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第五节 应当披露的交易

第六十二条 公司应披露的交易包括下列事项： （一）购买或出售资产；

• （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资

等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或租出资产；

• （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）交易所认定的其他交易。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以 及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉 及购买、出售此类资产的，仍包含在内。

第六十三条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当 及时披露：

（一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资 产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评

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估值的，以较高者作为计算数据；

（二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的 营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以 上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；

（三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的 净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上， 且绝对金额超过 100 万元人民币；

（四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最 近一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元 人民币；

（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计 净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元人民币。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第六十四条 公司与同一交易方同时发生第六十三条第 （二）项至第（四）项以外各项中方向相反的两个交易时，应 当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。

第六十五条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现 以下情形之一时及时披露：

（一） 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还 款义务的；

（二） 被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力 情形的。

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第六十六条 公司披露交易事项时，应当向交易所提交下 列文件：

（一） 公告文稿；

（二） 与交易有关的协议书或意向书；

（三） 董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文 稿（如适用）；

（四） 交易涉及的政府批文（如适用）；

（五） 中介机构出具的专业报告（如适用）；

（六） 交易所要求的其他文件。

第六十七条 公司应当根据交易事项的类型，披露下述所 有适用其交易的有关内容：

（一） 交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明； 对于按照累计计算原则达到标准的交易，还应当简要介绍各单 项交易情况和累计情况；

（二） 交易对方的基本情况；

（三） 交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、 评估值、运营情况、有关资产是否存在抵押、质押或者其他第 三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事 项，查封、冻结等司法措施；

交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本 情况和最近一年又一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、 主营业务收入和净利润等财务数据；

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出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应 当说明公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理 财，以及该子公司占用公司资金等方面的情况；如存在，应当 披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措施；

（四） 交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式 （如现金、股权、资产置换等）、支付期限或分期付款的安排、 协议的生效条件、生效时间以及有效期限等；交易协议有任何 形式的附加或保留条款，应当予以特别说明；

交易需经股东大会或有权部门批准的，还应当说明需履行 的合法程序及其进展情况；

（五） 交易定价依据、支出款项的资金来源；

（六） 交易标的的交付状态、交付和过户时间；

（七） 公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益）， 以及交易对公司本期和未来财务状况和经营成果的影响；

（八） 关于交易对方履约能力的分析；

（九） 交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情

况；

（十） 关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；

• （十一） 关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对

• 措施的说明；

（十二） 中介机构及其意见；

• （十三） 交易所要求的有助于说明交易实质的其他内

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容。

第六十八条 公司披露提供担保事项，除适用第六十七条 的规定外，还应当披露截止披露日公司及其控股子公司对外担 保总额、公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占 公司最近一期经审计净资产的比例。

公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股 子公司之间发生的交易，除另有规定外，免于按照本章规定披 露和履行相应程序。

第六十九条 关联交易的相关信息按照公司另行制定的 关联交易管理制度进行披露。

第六节 股票交易异常波动及传闻澄清

第七十条 股票交易被中国证监会或者交易所认定为异 常波动的，公司应当于下一交易日披露股票交易异常波动公 告。

股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。

第七十一条 公司披露股票交易异常波动公告时，应当向 交易所提交下列文件：

（一）公告文稿；

（二）董事会的分析说明；

（三）函询控股股东及其实际控制人的相关文件（如有）； （四）有助于说明问题实质的其他文件。

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第七十二条 公司股票交易异常波动公告应当包括以下 内容：

（一）股票交易异常波动情况的说明；

（二）对重要问题的关注、核实情况说明；

（三）是否存在应披露而未披露信息的声明；

（四）是否存在违反公平信息披露情形的说明；

（五）交易所要求的其他内容。

第七十三条 当市场出现有关公司的公共传媒传播的消 息（以下简称“传闻”）时，公司董事会应当针对传闻内容是否 属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认 真调查、核实，调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者 委托律师核查等方式进行。

公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的 机构或者个人，包括但不限于公司股东、实际控制人、行业协 会、主管部门、公司董事、监事、高级管理人员、公司相关部 门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。

传闻可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产 生较大影响的，公司应当及时向交易所提供传闻传播的证据， 并发布澄清公告。

第七十四条 公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内 容：

（一）传闻内容及其来源；

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（二）传闻所涉及事项的真实情况；

（三）有助于说明问题实质的其他内容。

第七节 其他应披露的重大信息

第七十五条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占 公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超 过 1,000 万元的，应当及时披露。

未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事 项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响，或者交易所认为有必要的，以及涉及 公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼 的，公司也应当及时披露。

第七十六条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连 续十二个月累计计算的原则，经累计计算达到第七十五条标准 的，适用第七十五条规定。

已按照第七十五条规定履行相关义务的，不再纳入累计计 算范围。

第七十七条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董 事会审议后及时披露，并提交股东大会审议。

第七十八条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资 本公积金转增股本方案后，及时披露方案的具体内容。

第七十九条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关

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事项后，及时披露董事会决议、回购股份预案，并发布召开股 东大会的通知。

第八十条 公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事 项单独摘出报送交易所备案，同时在交易所指定网站上单独披 露。

公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情 况。公司未履行承诺的，应当及时详细地披露原因以及董事会 可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应当及时详细 披露有关具体情况以及董事会采取的措施。

第八十一条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存 在差错或虚假记载被责令改正，或经董事会决定改正的，应当 在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露，并 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 ―― 19 号 财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求， 财务信息的更正及相关披露事宜。

第八十二条 公司应当在董事会作出向法院申请重整、和 解或者破产清算的决定时，或者知悉债权人向法院申请公司重 整或者破产清算时，及时向交易所报告并披露有关事项。

第八十三条 公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合 并、分立方案，应当在获得中国证监会批准后，及时报告交易 所并公告。公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披 露和股份变更登记等事项的，应当按中国证监会和交易所的有

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关规定办理。

第四章 重大信息报告

第八十四条 公司信息披露的义务人应按如下规定及时 向董事会秘书报告有关信息：

（一）董事会、监事会成员遇其知晓的可能影响公司股票 价格的或将对公司经营管理产生重要影响的事宜时，应在第一 时间报告董事长和董事会秘书。

（二）经理层：

1、遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营 管理产生重要影响的事宜时，应在第一时间报告董事长和董事 会秘书；

2、公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董 事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料；

3、要为董事会秘书提供了解公司和控股子公司重要经营 决策、经营活动和经营状况的必要条件；

4、遇有需要其协调的信息披露事宜时，应及时协助董事 会秘书完成任务。

（三）各职能部门和各控股子公司主要负责人：

1、遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营 管理产生重要影响的事宜时，应在第一时间报告董事长和董事 会秘书；

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• 2、有义务向董事会秘书提供公司所投资项目和控股子公

• 司的董事会、股东大会有关决议、文件及相关资料；

3、遇有须其协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会 秘书完成任务。

（四）持有公司 5％以上股份的股东和公司的关联人： 当发生与公司有关的涉及信息披露义务的事项时，应及时 报告董事会秘书或通过董事长报告董事会秘书。

当董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门 （包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及 时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

公司董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析和 判断。如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应当及 时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。

第八十五条 公司信息披露的义务人对于某事项是否涉 及信息披露有疑问时，应及时向董事会秘书报告。

第五章 信息披露的程序

第八十六条 定期报告披露程序：

（一）报告期结束后，财务负责人组织协调公司的财务审 计，并向董事会办公室提交财务报告、财务附注说明和有关财 务资料；

（二）董事会秘书通知相关部门提交编制报告所需要的有

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关资料；

（三）董事会秘书组织相关部门在（一）、（二）基础上， 编制完整的年度报告、半年度报告或季度报告全文和摘要，提 交总经理和财务负责人审阅修订；

（四）报董事长审阅修订；

（五）提交董事会会议审议修订并批准后，由董事长签发； （六）董事会秘书在两个工作日内组织有关人员报交易所 审核后披露；

第八十七条 临时报告披露程序：

（一）董事会秘书得知需要披露的信息或接到信息披露义 务人提供的信息，应尽快组织起草披露文稿；

（二）董事会决议、股东大会决议在决议形成后，董事会 秘书应尽快组织形成公告文稿；

（三）公告文稿经董事会秘书审核后，报董事长审定签发； （四）董事长签发后报交易所审核后予以公告；

（五）监事会决议在决议形成后，应尽快形成公告文稿， 报经监事会主席审定签发，审定签发的监事会决议公告交由董 事会秘书报交易所审核后披露。

第八十八条 公司披露的文稿在报纸、网站登载后，董事 会秘书应认真检查核对，发现已披露的信息有错误、遗漏或误 导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。

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第六章 信息披露的具体要求

第八十九条 公司信息披露及时性应做到以下方面： （一）在法定时间内编制和披露定期报告；

（二）在预先与交易所约定的时间内编制和披露定期报 告；

（三）按照国家有关法律、法规和上市规则规定的信息披 露时限及时公告；

（四）按照规定及时报送并在指定报刊、网站上披露有关 文件。

第九十条 公司信息披露真实准确性应做到以下方面：

（一）公告文稿不得出现关键文字或数字（包括电子文件） 错误；

（二）公告文稿简洁、清晰、明了；

（三）公告文稿不存在歧义、误导或虚假陈述；

（四）电子文件与文稿一致。

第九十一条 公司信息披露完整性应做到以下方面： （一）公告文件齐备；

（二）公告格式符合要求；

（三）公告内容完整，不存在重大遗漏。

第九十二条 公司信息披露规范性应做到以下方面： （一）公告内容符合法律、法规和上市规则的规定；

（二）公告内容涉及的形式、程序符合法律、法规和上市

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规则的规定。

第九十三条 公司应当在信息披露前将公告文稿及相关 材料报送深圳证券交易所，经交易所同意后，公司自行联系公 告事项。不能按预定日期公告的，应当及时报告深圳证券交易 所。

第七章 信息披露的媒体

第九十四条 公司指定具有刊登上市公司信息披露资格 的报刊为信息披露的指定刊载报纸，深圳证券交易所网站为指 定的信息披露网站。

第九十五条 公司章程、定期报告、招股说明书、配股说 明书、募集说明书及交易所要求登载的临时报告除刊载于指定 报纸外，还应刊载于交易所指定的信息披露网站上。

第九十六条 公司所披露的信息可以刊载于公司网站上， 但刊载的时间不得先于指定报纸和网站。

第九十七条 公司在报刊、互联网等其它公共媒体上进行 形象宣传、新闻发布等，凡与信息披露有关的内容，均不得早 于公司信息披露。

第九十八条 公司各部门和子公司在内部局域网上或内部 刊物上刊登的有关内容应经部门或子公司负责人审查；遇有不 适合刊登的信息时，董事会秘书有权制止。

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第八章 保密措施

第九十九条 公司信息披露的义务人及其他因工作关系 接触到应披露信息的信息知情人负有保密义务，对其知情的公 司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外 泄漏公司有关信息。

第一百条 公司信息披露的义务人应采取必要的措施，在 信息公开披露前将其控制在最小的范围内。

第一百零一条 当董事会秘书或其他信息披露义务人得 知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股 票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以 披露。

第一百零二条 由于信息披露义务人或信息知情人因工 作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或 给公司带来损失的，应查明原因，依照情节轻重追究当事人的 责任。

第一百零三条 公司聘请的专业顾问、中介机构工作人 员、关联人等若擅自披露或泄漏公司信息，给公司造成损失或 带来市场较大影响的，公司应依法追究其应承担的责任。

第一百零四条 公司不得以新闻发布或答记者问答等形 式代替信息披露。

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第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度

第一百零五条 公司董事会秘书及董事会办公室收到下 列文件，应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘 密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件 向全体董事、监事和高级管理人员通报：

（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件 以及规则、细则、 指引、通知等相关业务规则；

（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文 件；

（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等 函件。

第一百零六条 董事会秘书应第一时间向董事长报告，除 涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事会秘书按照本制 度规定的程序对监管部门问询函等函件及相关问题及时回复、 报告。

第十章 责任追究机制

第一百零七条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失 职，导致信息披 露违规，给公司造成严重影响或损失的，公 司应给予该责任人相应的批评、警告、 直至解除其职务等处 分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第一百零八条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发

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生需要进行信息 披露事项而未及时报告或报告内容不准确的 或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导， 给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权 建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此 免除公司董 事、监事及高级管理人员的责任。

第一百零九条 董事会定期对公司信息披露管理制度的 实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董 事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。公司出现信 息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交易所公开谴 责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及 其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任 人及时进行纪律处分。

第一百一十条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》 的相关规定进行处罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责 任追究、处分、处罚情况及时向四川证监局和证券交易所报告。

第一百一十一条 公司独立董事和监事会负责信息披露 事务管理制度的监督，独立董事和监事会应当对公司信息披露 事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及 时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予 改正的，应当立即向交易所报告。独立董事、监事会应当在独 立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露 事务管理制度进行检查的情况。

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第十一章 附 则

第一百一十二条 本制度与有关法律、法规、规范性文件 相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件执行。

第一百一十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第一百一十四条 本制度经董事会审议通过后生效。

四川发展龙蟒股份有限公司 2021 年 11 月 23 日

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