Sichuan Development Lomon Co.,Ltd. — Governance Information 2012

Jun 30, 2012

成都三泰电子实业股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告

成都三泰电子实业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管 理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）及中国证监会四川监管局（以下简称“四川证监局”）有关文件的 要求，结合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度 的规定，在四川证监局的指导和社会公众的监督下，按照相关要求完成了公司治 理专项活动各阶段的工作，现报告如下：

一、公司治理自查情况

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的 要求，公司组织相关人员进行认真学习和讨论，充分领会文件精神和相关要求， 积极开展专项治理的自查工作。本着实事求是的原则，公司按照《公司法》、《证 券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，逐条对照《关于开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》附件内容，对公司的治理情况进行 了清理与自查，查找公司治理中存在的问题和不足，并制定了相应的整改计划。

2012 年3 月5 日，公司召开第三届董事会第一次会议，会议审议通过了《关 于公司治理专项自查报告及整改计划的议案》，《公司治理专项自查报告及整改计 划》全文登载于2012 年3 月7 日巨潮资讯网上。

二、公众评议阶段

为便于公众了解公司治理存在的问题，公司设立了专门的电话、电子邮箱、 投资者关系互动平台，以收集投资者和社会公众的分析评议，并安排专人做好相 关工作的记录和汇总。截至公众评议结束之日，公司未收到公众对公司治理情况 提出的整改意见或建议。

三、公司治理专项活动自查问题的整改情况

公司针对本次自查过程中发现的问题，按照前期公告《公司治理专项自查报 告及整改计划》，积极采取了应对措施实施整改，具体情况如下：

1、进一步健全和完善内控管理制度

公司按照相关法律法规的规定，结合监管部门的要求及公司的自查情况，对 公司内部管理制度进行系统梳理，对公司已不适用的现行执行的制度进行了全面 修订，进一步健全公司内部控制制度体系，主要情况如下：

经公司第三届董事会第三次会议批准，修订了《募集资金管理办法》、《内部

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审计制度》、《对外担保管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告 制度》、《信息披露管理制度》，并制定了《防范控股股东及关联方占用公司资金 制度》；第三届监事会第二次会议修订了公司《监事会议事规则》，上述制度全文 登载于2012 年4 月7 日巨潮资讯网上，其中《监事会议事规则》、《募集资金管 理办法》、《对外担保管理制度》经2012 年第三次临时股东大会审议批准。

根据四川省证监局有关要求，并经第三届董事会第七次会议批准，公司制定 了《审计委员会年报工作规程》，全文登载于2012 年5 月12 日巨潮资讯网上。

根据公司第三届董事会第八次会议决议，对《公司章程》做了适应性修订， 《公司章程》已经2012 年第四次临时股东大会上审议通过，全文登载于2012 年5 月23 日巨潮资讯网上。

2、积极调研新项目，尽快确定已终止的募投项目结余募集资金的使用计划 公司正在积极调研新项目，目前暂未确定已终止的募投项目结余的募集资金 使用计划，待新项目确定后将及时上报公司董事会，履行相关审批程序，并将及 时履行信息披露义务。

3、积极参加专业培训，提升公司信息披露质量

公司在2011 年年度报告第九节董事会工作报告中列示了研发费用，及研发 费用占收入的比例，但未单独列示资本化的研发支出总额，征对类似信息披露问 题，公司将积极组织信息披露人员参加专业培训，积极学习信息披露编制要求及 披露要点，提高信息披露管理人员的素质和能力，同时主动与交易所、证监局等 相关监管部门进行沟通，及时了解监管部门的要求，增强信息披露的责任和主动 披露意识，提升信息披露质量，并进一步规范公司内部控制，增强财务部门与业 务部门的沟通协作，规范财务管理，提高会计核算水平。

四、公司治理专项活动工作总结

公司在四川证监局的工作指导下，通过本次公司治理专项活动，进一步完善 了公司内部控制制度，增强了规范运作的意识，提高了公司治理的水平，同时， 我们认为公司治理的完善与提高是一个持续的过程，是一项系统工程，也是一项 长抓不懈的工作，公司将继续严格按照中国证监会、四川证监局和深圳证券交易 所等监管部门的要求，依法按照有关法律、法规和规范性文件的要求开展和完善 公司治理专项工作，不断完善公司的法人治理结构和内部控制制度，强化董事、 监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，巩固整改成果，建立长效机制，提高公司 决策水平，进一步推动公司持续健康发展。

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