Sichuan Development Lomon Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Aug 28, 2018

成都三泰控股集团股份有限公司

独立董事关于第五届董事会第三次会议

相关事项的独立意见

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和规范性文件，以及成都三泰控股集团股份有限公司（以下简称“公 司”）《公司章程》、《董事会议事规则》及《独立董事工作制度》等相关规定，作 为公司的独立董事，基于独立、客观判断的原则，我们审查了公司第五届董事会 第三次会议审议的相关议案，现发表如下独立意见：

一、 关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立 意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）等相关规定，我们对 2018 年上半年度公司控股股 东及其他关联方占用公司资金以及对外担保情况发表如下意见：

（一）报告期内，公司能严格执行证监发[2003]56 号、证监发[2005]120 号 等有关文件的规定，能够严格控制关联方资金占用及对外担保风险。

（二）报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金 情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方非经营性 占用公司资金的情况。

（三）报告期内，公司无新增对外担保。报告期末，公司对外担保余额为 0 万元。具体情况如下：

1、经公司第四届董事会第二十四次会议及 2017 年第一次临时股东大会审议 通过，同意公司分别为参股公司深圳辰通智能股份有限公司（以下简称“辰通公

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司”）申请银行信贷业务提供不超过人民币 2,000 万元的保证担保。本次担保由 辰通公司实际控制人王佳先生以所持有的 LINK EFFORT LIMITED 胜登有限公 司（以下简称“胜登公司”）全部股权质押作为上述信贷业务的反担保（胜登公司 系辰通公司控股股东，王佳先生持有该公司 65%的股权），同时由王佳先生为本 次担保提供无限连带责任反担保。

辰通公司已于上述担保到期日（2018 年3 月2 日）前归还全部借款，公司 承担的相应担保已解除。

2、经公司第四届董事会第四十二次会议及 2017 年第七次临时股东代表大会 审议通过，同意公司为参股公司四川金投金融电子服务股份有限公司（以下简称 “金投金融”）申请信贷业务提供不超过人民币 3,000 万元的连带责任保证担 保。本次担保由成都金投股权投资基金管理中心（有限合伙）以其持有金投金融 的 1,400 万股股权质押提供反担保，同时由金投金融为本次担保提供无限连带责 任反担保。

截至本意见出具之日，上述公司拟为金投金融提供的担保尚未实际执行。

除上述情况外，公司无其他任何形式的对外担保事项。公司对外担保符合《公 司法》及《公司章程》的规定。

二、 关于对公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况的独立意见

1、报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》 和公司《募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金专项账户，公司募集资金 的使用按照公司的承诺情况进行，不存在变相改变募集资金用途和损害投资者利 益的情形。

2、《2018 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司 2018 年上半年募集资金存放与实际使用情况。

（以下无正文，为独立董事意见签署页）

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（本页无正文，为独立董事意见签署页）

独立董事（签字）：

陈宏民：

吴 越：

罗 宏：

二〇一八年八月二十七日

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