Sichuan Development Lomon Co.,Ltd. — Board/Management Information 2011

Mar 24, 2011

成都三泰电子实业股份公司 独立董事述职报告

独立董事：王治安

2010 年，我作为成都三泰电子实业股份有限公司(以下简称“公司”)独立 董事，按照《公司法》、《关于上市公司建立独立董事的指导意见》和公司《独立 董事工作制度》等的规定，以认真的态度履行独立董事职责，维护公司利益和股 东合法权益，发挥了独立董事作用。在此，述职如下：

一、参加会议情况

1、出席董事会情况和表决情况

姓名	2010年董事会召开次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
王治安	9	9	0	0

我对董事会的各项议案进行了调查了解并认真地审阅，在会议期间，认真地 听取其他董事的意见，积极提出自己的意见并参与讨论，对各项议案认真审议， 审慎表决。2010 年我对董事会召开的各项议案及其他事项没有提出异议的情况， 对各项议案均投了赞成票。

2、出席股东大会情况

姓名	2010年股东大会召开次数	出席次数
王治安	5	5

二、发表独立意见情况

1、独立董事关于用超额募集资金归还银行贷款的独立意见：公司用超额募 集资金归还银行贷款的行为有利于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率， 符合维护公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。超额募集资金的 使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正 常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司本次用超额 募集资金归还银行贷款，内容及程序符合《中小企业板上市募集资金管理细则》 等相关法规及《董事会议事规则》的相关规定。同意以超额募集资金中的2,129 万元用于提前归还部分银行贷款。

• 2、关于对独立董事候选人的独立意见：鉴于公司独立董事吴正德先生因其

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他工作繁忙，于2010 年1 月15 日以书面请求辞去其所担任的公司独立董事职务， 为使公司独立董事人数达到不得少于公司董事总人数的三分之一的要求，公司董 事会提名张桥云先生为公司独立董事候选人，我们认为张桥云先生作为候选人符 合独立董事的任职资格。公司董事会对独立董事候选人的提名、表决程序符合相 关法律、法规及《公司章程》之有关规定。同意张桥云先生作为公司独立董事候 选人，在经深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东大会选举。

3、关于 2009 年度内部控制自我评价报告：公司内部控制制度符合《证券法》、 《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规章制度的要求，《2009 年度内部 控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立、运行和检查 监督情况。

4、关于调整独立董事津贴的独立意见：董事会审议的《关于调整独立董事 津贴的议案》是依据《公司章程》，参照其他上市公司并结合公司的实际现状制 定的，津贴预案合理。公司独立董事对完善法人治理结构，加强公司董事会决策 科学性，保护中小股东的利益，促进公司的规范运作承担了相应的职责和义务， 付出了辛勤劳动。公司为独立董事发放津贴是肯定独立董事对公司发展过程中所 作的贡献，同时也有利于进一步调动独立董事的工作积极性，使其更加勤勉尽责， 履行其应尽的义务，有利于公司的长远发展。该议案经公司董事会审议通过后， 提交股东大会批准，程序合法。

5、关于关联方资金占用和对外担保的独立意见：2009 年度，公司不存在控 股股东及其他关联方占用公司资金的情况，不存在为控股股东及本公司持股 50% 以下的其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情况，也无任何形式的对外 担保事项，公司累计和当期对外担保金额为零。公司建立的内部控制体系有效地 实施，保护了公司和股东特别是广大中小股东的利益。

6、关于募集资金管理和使用情况的独立意见：2009 年度，公司未使用募集 资金，公司募集资金的管理和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公 司募集资金使用和管理的相关规定，不存在募集资金管理和使用违规的情形。

7、关于用超募资金补充流动资金的独立意见：公司用超额募集资金补充流 动资金的行为有利于提高募集资金使用效率，促进公司生产经营，符合公司发展 的需要，符合公司股东特别是中小股东的利益；超额募集资金的使用没有与募集

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资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在 变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；公司本次用超募资金补充流动资 金，内容及程序符合《中小企业板上市募集资金管理细则》等相关法规及《董事 会议事规则》的相关规定；同意以超募资金中的 2,000 万元用于补充公司流动资 金。

8、关于聘请 2010 年度财务审计机构的独立意见：中瑞岳华会计师事务所有 限公司具有从事证券业务的资格，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册 会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见，没有损 害公司及股东的利益。同意公司聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司 2010 年度财务审计机构。

9、关于用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的独立意见：根据中 瑞岳华会计师事务所有限公司于 2010 年 4 月 15 日出具的中瑞岳华专审字[2010] 第 0980 号专项审核报告，公司预先以自筹资金 5,798,175.23 元投入募集资金投 资项目。此行为符合维护公司发展的需要，符合全体股东的利益。公司用募集资 金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金，内容及程序符合《中小企业板上市 公司募集资金管理细则》等相关法规及《董事会议事规则》的相关规定，有助于 提高募集资金使用效率。募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相 抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损 害股东利益的情况。同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金。

10、关于调整部分募集资金项目投资进度的独立意见：公司根据经济形势和 市场环境的变化以及公司持续发展战略的需要调整募集资金投资使用计划，采取 审慎的态度调控投资进度，符合公司实际经营情况和全体股东利益的，是必要的、 合理的。同意公司本次调整募集资金项目投资进度。

11、关于使用超募资金投资建设金融服务外包运营管理中心项目的独立意 见：公司投资 21,000 万元建设金融服务外包运营管理中心项目，符合公司“关 注电子科技最新发展，致力金融服务现代化”的经营理念，是公司服务金融的重 大战略举措，有利于金融服务外包业务的拓展，提高运营效率，增加公司效益， 增强公司盈利能力，提升公司核心竞争力。公司首发上市超募资金全部投资该项

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目后，与公司首发上市《招股说明书》披露的募集资金投资项目实施计划不相抵 触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害 股东利益的情况。超募资金的使用履行了必要的审批程序，符合深圳证券交易所 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《中小企业板信息披露业务备忘录 第 29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规则的规定。 同意用剩余超募资金 16,994.94 万元投资建设金融服务外包运营管理中心项目。

12、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见：在保证募集资金 项目建设的资金需求前提下，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于 提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合深圳证券交易所《中小企业 板上市公司募集资金管理细则》的相关规定。补充流动资金额 3,500 万元，没有 超过募集资金净额的 50%，且时间没有超过 6 个月，不存在变相改变募集资金用 途和影响募集资金投资计划正常进行的情形，也没有损害股东利益。同意公司使 用 3,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

13、关于对独立董事候选人的独立意见：鉴于公司独立董事崔太平先生因其 他工作繁忙，于 2010 年 11 月 30 日书面请求辞去其所担任的公司独立董事职务， 为使公司独立董事人数达到不得少于公司董事总人数的三分之一的要求，公司董 事会提名周友苏先生为公司独立董事候选人，我们认为周友苏先生作为候选人符 合独立董事的任职资格。公司董事会对独立董事候选人的提名、表决程序符合相 关法律、法规及《公司章程》之有关规定。同意周友苏先生作为公司独立董事候 选人，在经深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东大会选举。

三、参与公司治理和经营情况现场调查

任职期间，凡涉及公司董事会审议决策的重大事项，我都积极参与、认真做 好事前沟通并发表意见，并对公司经营及项目开发情况进行实地调研。

1．对公司信息披露工作的监督。报告期内，公司能够严格按照相关法律、 法规、规范性文件和《公司信息披露管理制度》等有关规定和要求，真实、准确、 及时、完整的做好信息披露。

2．对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对经董事会审议决策 的重大事项都提前进行了认真审阅，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度 建设等事项均进行了认真的核查，积极、有效的履行了自己的职责。

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3．本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间，主动与公 司管理层及相关人员交流与沟通，认真审阅公司报送的文件，及时了解公司发生 的重大事项、生产经营、募投项目建设、投资者关系管理等信息，对有效监督起 到了非常积极的作用。

利用多种机会多次到公司实地访问调查，与公司管理层进行访谈。到公司实 地工作和调查工作时间 10 天

四、维护投资者权益工作

1、本人专注维护投资者权益工作，公平对待投资者。本着对投资者负责的 精神，在参与董事会审议决策重大事项及议案的过程中，认真把握议案或事项的 背景资料，切合实际发表个人意见建议，审慎决策。作为董事会提名委员会委员 委员、审计委员会主任委员，始终关注公司经营与发展，对公司所需人才进行关 注和考察，向公司推荐合适的人才。对公司审计监察部的建立、审计监察部经理 和内部审计工作的顺利开展提出建议，对董事会授权的其他事宜发表了自己的意 见。

2、我认为，2010 年，成都三泰电子实业股份有限公司按照《上市公司信息 披露管理办法》的相关规定，真实、完整、公平、及时地披露公司所有重大信息， 披露程序合规合法。

五、公司存在的问题及建议

公司审计监察部设立后，做了很多有益的工作，随着公司规模的扩大，审计 工作更加繁重，对审计工作人员要加大培训，更新知识，积累经验。同时，公司 的投资规模不断增大，应注意提高投资效率。

六、其他事项

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。

2011 年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，将加强与其他董事、监事及 管理层的沟通，提高董事会的决策能力，积极有效地履行独立董事职责，维护公 司及股东尤其是中小股东的合法权益，树立公司诚实、守信的良好形象。

七、联系方式

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为了便于沟通和监督，本人公开联系方式如下： 电子邮箱：wangza@swufe.edu.cn

二〇一一年三月二十三日

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