Sichuan Dawn Precision Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 23, 2021

国海证券股份有限公司

关于四川德恩精工科技股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国海证券股份有限公司	被保荐公司简称：德恩精工
保荐代表人姓名：吴晓明	联系电话：0755-83707473
保荐代表人姓名：尹国平	联系电话：0755-83707473

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次。保荐代表人未列席三会时，公司将三会 会议议题和内容通知保荐代表人，保荐代表 人审阅了有关文件，对需要发表保荐意见的 议案发表了专项意见并与公司管理层进行了 充分的沟通。
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	1.公司董事王富民，于2020年6月1日通过 集中竞价方式减持德恩精工股份81,200股， 交易金额为141.28万元，其首次减持德恩精 工股票十五个交易日前未按规定披露减持计

	划。 2.公司董事王富民后于2020年10月15 日、16日通过集中竞价交易方式合计卖出德 恩精工股票30,600股，成交金额合计61.36 万元。德恩精工于10月29日披露2020年第 三季度报告，王富民卖出德恩精工股票的时 间发生在德恩精工2020年第三季度报告披露 前三十日内，未按照基本减持规定减持。 针对上述情况，保荐机构在本次现场检查中 又再次对部分董事、监事、高级管理人员进 行减持相关规定的培训。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2020 年12 月15 日
（3）培训的主要内容	董监高减持相关规定以及创业板再融资新规
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	1.公司董事王富民，于 2020年6月1日通过集 中竞价方式减持德恩精 工股份81,200股，交易 金额为141.28万元， 其首次减持德恩精工股 票十五个交易日前未按 规定披露减持计划。 2.德恩精工科技股份有 限公司财务总监,属于 公司高级管理人员,曾	组织王富民先生及公司 所有持有5%以上股份的 股东、董事、监事、高 级管理人员对有关证券 法律法规进行学习。

	熠作为其直系亲属 (丈 夫),于2020 年8 月20 日通过二级市场以集中 竞价交易方式买入公司 股票 32OO 股 ,并于 2020 年 9 月4日卖出公 司股票2400 股，2020 年 9 月 7 日卖出公司 股票 800 股，构成短线 交易 。 3.公司董事王富民后于 2020年10月15日、 16日通过集中竞价交 易方式合计卖出德恩精 工股票30,600股，成 交金额合计61.36万元。 德恩精工于10月29日 披露2020 年第三季度 报告，王富民卖出德恩 精工股票的时间发生在 德恩精工2020 年第三 季度报告披露前三十日 内，未按照基本减持规 定减持。 4.在公司2020年年度报 告预约时间为2021年4 月23日的情况下，德恩 精工董事王富民于 2021年3月25日通过 集中竞价交易方式减持 公司股份2000股，王富 民减持时间发生在德恩 精工2020 年年报披露 前三十日内，未按照基 本减持规定减持。
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、	无	不适用

套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项及履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1、公司股东关于首次公开发行股票股份锁定、持 股意向和减持意向的承诺	是	不适用
2、公司及控股股东、董事（独立董事除外）和高 级管理人员关于公司上市后三年内公司股价低于 每股净资产时稳定股价的预案	是	不适用
3、公司关于回购首次公开发行的全部新股及赔偿 的承诺	是	不适用
4、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员关于赔偿投资者损失的承诺	是	不适用
5、公司实际控制人关于承担补缴员工社会保险和 住房公积金的承诺	是	不适用
6、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争、关 联交易方面的承诺	是	不适用
7、持有5%以上股份的主要股东、实际控制人及 作为股东的董事、监事、高级管理人员关于股份 质押、冻结的承诺	是	不适用
8、本次发行相关中介机构的承诺	是	不适用
9、公司首次公开发行股票关于募集资金使用承诺	是	不适用
10、实际控制人、董事、高级管理人员关于首次 公开发行股票对公司填补即期回报措施能够得到 切实履行的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本 所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及 整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	（1）公司董事王富民，于2020年6月1日通过集中竞价方 式减持德恩精工股份81,200股，交易金额为141.28万元，

其首次减持德恩精工股票十五个交易日前未按规定披露减持 计划。 （2）张佳作为德恩精工财务总监,属于公司高级管理人员, 曾熠作为其直系亲属 (丈夫),于2020 年 8 月20 日通过二级 市场以集中竞价交易方式买入公司股票 3,2OO 股 ,并于 2020 年9 月4 日卖出公司股票 2,400 股 ,2020 年 9 月 7 日 卖出公司股票 800 股。曾熠上述行为违反了《证券法》第四 十四条规定及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》相关规定。 （ 3 ）公司董事王富民后于 2020 年 10 月 15 日、16 日通 过集中竞价交易方式合计卖出德恩精工股票 30,600 股，成 交金额合计61.36 万元。德恩精工于10 月2 9 日披露 2020 年第三季度报告，王富民卖出德恩精工股票的时间发生在德 恩精工2020 年第三季度报告披露前三十日内，未按照基本减 持规定减持。 （4）王富民作为德恩精工董事，于2021 年3 月25 日通过集 中竞价交易方式减持公司股份2,000 股，该行为违反了《深 圳交易所创业板上市公司规范运作指引》中关于上市公司定 期报告前30 日内禁止董事、监事和高级管理人员买卖本公司 股票的规定，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》中上市公司董监高人员通过 证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的十五 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。 针对上述情况，保荐机构在本次现场检查中又再次对部分董 事、监事、高级管理人员进行了减持相关规定的培训。

【本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于四川德恩精工科技股份有限 公司2020 年度持续督导跟踪报告》之签署页】

保荐代表人签字：

吴晓明 尹国平

国海证券股份有限公司 年 月 日