SICHUAN CRUN CO., LTD — Management Reports 2020

Apr 26, 2020

2019 年度监事会工作报告

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四川川润股份有限公司

2019年度监事会工作报告

2019年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》、《监事会会议事规 则》赋予的职责，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东 大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理 人员履行职责情况进行监督，充分发挥监事会监督、检查的职责，较好地维护了 公司及股东的合法权益，积极推进公司规范管理，不断提高治理水平。现将监事 会2019年工作报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司共召开9次监事会会议，其中4次以现场会议、5次以通讯表 决方式召开，具体情况如下：

1、2019年2月23日，召开第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于推选 第五届监事会监事候选人的议案》、《第五届监事会监事津贴方案》、《关于2018 年度计提资产减值准备的议案》。

2、2019年3月14日，召开第五届监事会第一次会议，审议通过《关于选举公 司第五届监事会主席的议案》。

3、2019年3月20日，召开第五届监事会第二次会议，审议通过《2018年度监 事会工作报告》、《2018年年度报告及摘要》、《2018年度财务决算报告》、《2019 年度财务预算报告》、《2018年度利润分配预案》、《关于控股股东及其他关联 方占用资金情况的专项说明》、《2018年度内部控制评价报告》、《关于开展票 据池业务的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于续聘会计师事务所的 议案》十项议案。

4、2019年4月22日，召开第五届监事会第三次会议，审议通过《2019年第一 季度报告》。

5、2019年5月17日，召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关于公司2018 年限制性股票激励计划授予第一个限售期可解除限售的议案》、《关于回购注销 部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。

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6、2019年6月26日，召开第五届监事会第五次会议，审议通过《关于2019 年度日常关联交易预计的议案》、《关于限制性股票回购注销的议案》。

7、2019年8月22日，召开第五届监事会第六次会议，审议通过《2019年半年 度报告及摘要》。

8、2019年10月14日，召开第五届监事会第七次会议，审议通过《2019年第 三季度报告全文及正文》、《关于限制性股票回购注销的议案》。

9、2019年12月16日，召开第五届监事会第八次会议，审议通过《关于全资 子公司日常关联交易预计的议案》。

二、监事会主要工作情况

（一）监督公司依法运作情况

报告期内监事会依法对公司依法运作情况进行了监督。

监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公 司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的 经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员执行职务时 忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东 权益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司财务制度较健全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。 报告期内，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的2019 年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）检查关联交易情况

通过对公司2019年交易情况进行核查，报告期发生关联交易情况如下：

1、公司控股子公司四川川润智能流体技术有限公司（以下简称“川润智能”） 以及公司全资子公司四川川润液压润滑设备有限公司（以下简称“川润液压”） 拟进行包括采购、销售产品以及提供服务等日常关联交易。

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2019年度预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

关联交易类 别	关联人	关联交易内 容	关联交易定 价原则	合同签订金 额或预计金 额	截至披露日 已发生金额	上年发生金 额
销售、购买 产品	川润智能、 川润液压	产品采购、 销售	市场价	2,000	0	0
提供运维服 务	川润智能、 川润液压	提供运维服 务	市场价	3,000	0	0

2019年6月26日，公司召开第五届董事会第六次会议以4票同意、0票反对、0

票弃权表决通过了《关于日常关联交易的议案》，关联董事罗永忠先生、罗丽华 女士、钟利钢先生、钟海晖先生、李辉先生回避表决，公司独立董事对该事项发 表了事前认可意见和明确同意的独立意见。详见公司于2019年6月28日披露的第 五届董事会第六次会议决议公告相关内容。

2、公司全资子公司四川川润动力设备有限公司（以下简称“川润动力”） 与自贡瑞泰锅炉有限公司（以下简称“瑞泰锅炉”）发生提供劳务服务等日常关 联交易。

2019 年度预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

关联交易类 别	关联人	关联交易内 容	关联交易定 价原则	合同签订金 额或预计金 额	截至披露日 已发生金额	上年发生金 额
提供劳务服 务	川润动力、 瑞泰锅炉	提供劳务服 务	市场价	800	587	0

2019年12月16日，公司召开第五届董事会第十次会议以5票同意、0票反对、

0票弃权表决通过了《关于公司全资子公司日常关联交易预计的议案》，关联董 事罗永忠先生、罗丽华女士、钟利钢先生、钟海晖先生回避表决，公司独立董事 对该事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。详见公司于2019年12月18 日披露的《第五届董事会第十次会议决议公告》、《关于公司全资子公司日常关 联交易预计的公告》相关内容。

（四）对公司收购或出售资产的核查情况

通过对公司2019年收购或出售资产情况进行核查，报告期内公司发生购买资

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产情况如下:

公司以流体控制技术引领为公司使命。为进一步优化产业链布局，促进公司 快速、高质量发展，公司自筹资金出资4,125 万元,收购启东佳康机电设备经营 部（普通合伙）、俞杰、李亚斌、余建华合计持有的江苏欧盛液压科技有限公司 (以下简称“欧盛液压”)75%股权。交易完成后，公司持有欧盛液压75%股权， 欧盛液压成为公司控股子公司。

该事项已经过公司第五届董事会第十一次会议审议。具体情况请参见公司分 别于2019 年12 月24 日披露的《第五届董事会第十一次会议公告》、《关于收 购江苏欧盛液压科技有限公司75%股权的公告》。

（五）对公司内部控制自我评价的意见

根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等规定，公司监事会在对公司内部管理制度和内控体系建立及运行 情况进行核查的基础上，审阅了《公司2019年度内部控制评价报告》，现就此发 表如下意见：

公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经 营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，在公司经营中各个流程、 各个环节中起到了较好的控制和防范作用；《公司2019年度内部控制评价报告》 客观地反映了公司内部控制的现状。

（六）监督公司信息披露管理的情况

公司能够严格按照《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》 等要求，做好信息披露、内部信息管理以及内幕信息知情人登记等工作，未发现 信息披露重大差错、相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违法违规行为。 三、2020年度工作计划

公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和 《公司章程》、《监事会议事规则》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规 范运作，完善公司法人治理结构。2020年的主要工作计划有：

1、加强监事的学习培训。公司监事将进一步学习国家颁布的法律法规，积 极参加监管机构和行业协会组织的培训，在公司治理中发挥专业的监督、检查作

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2019 年度监事会工作报告

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用。更好的为股东服务，加强对公司董事和高管人员的监督和检查，保证公司股 东利益最大化。

2、加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的关注。 上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重 大的影响，因此，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效 的内部监控措施，防范或有风险。

2020年，监事会每位成员将认真履行监督职责，督促公司规范运作，通过公 司全体成员的共同努力，顺利完成公司各项经营目标，实现公司股东利益最大化。

四川川润股份有限公司 监 事 会 二○二〇年四月二十四日

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