Sicher Elevator Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Apr 27, 2023

森赫电梯股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及相关格式指引的规定，森赫电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）编制的 2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意森赫电梯 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2313 号）同意 注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）66,696,667 股，发行价格为每股 3.93 元，募集资金总额为人民币 262,117,901.31 元，扣除各项发行费用人民币 45,377,879.25 元（不含增值税）后，募集资金净额 为人民币 216,740,022.06 元。募集资金净额已于 2021 年 8 月 31 日划至公司指定 账户，上述资金于 2021 年 8 月 31 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZA15390 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

（二）募集资金使用和结余情况
项目	金额（人民币元）
募集资金总额	262,117,901.31
减：各项发行费用	45,377,879.25
募集资金净额	216,740,022.06
减：置换预先已投入募投项目的自筹资金	23,319,328.85
减：以前年度直接投入募投项目金额	8,244,513.32
减：本年度直接投入募投项目金额	36,228,230.60
加：以前年度银行利息扣除手续费净额	1,870,871.38
加：本年度银行利息扣除手续费净额	4,772,773.44
截至2022 年12 月31 日募集资金余额	155,591,594.11

专项报告第 1 页

注：本报告期支付发行费用 114,306.67 元，发行费用已全部支付完毕。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入 6,779.20 万元。 其中，截至 2021 年 12 月 31 日对募集资金投资项目投入 3,156.38 万元，报告期 内对募集资金投资项目投入 3,622.82 万元。截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余 额为 15,559.16 万元。

二、募集资金存放和管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规和规范性文件，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、 使用及实际使用情况的监督等方面均作出了明确具体的规定。报告期内，公司严 格按照《募集资金管理办法》相关规定规范募集资金的存储和使用。

2021 年 9 月 28 日，根据公司《募集资金管理办法》的规定，公司设立了募 集资金专项账户（以下简称“专户”），并分别与浙江泰隆商业银行股份有限公司 湖州南浔小微企业专营支行、宁波银行股份有限公司湖州南浔双林小微专营支行 签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。

2022 年 12 月 14 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六 次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在中国农 业银行股份有限公司湖州练市支行（以下简称“中国农业银行练市支行”）开立新 的募集资金专户，并将公司存放于宁波银行股份有限公司湖州南浔双林小微专营 支行募集资金专户内的募集资金（含利息收入及手续费支出，具体金额以转出日 为准）转存至新开立的募集资金专户。因中国农业银行内部统一管理，中国农业 银行练市支行与外部公司签署的协议统一由中国农业银行股份有限公司湖州南 浔支行（以下简称“中国农业银行南浔支行”）与外部单位签署，公司已于 2022 年 12 月 29 日与中国农业银行南浔支行、东吴证券股份有限公司签署新的《募集 资金三方监管协议》。明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

专项报告第 2 页

截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

单位：元

			单位：元
开户银行	银行账号	募集资金投资项 目	截至2022年12 月31日存放金 额
中国农业银行股份有限公司湖 州练市支行	1911570104001557 5	营销维保服务网 络建设项目	27,456,113.57
浙江泰隆商业银行股份有限公 司湖州南浔小微企业专营支行	3310008020100000 6391	电梯智能制造生 产线建设项目	101,461,095.32
浙江泰隆商业银行股份有限公 司湖州南浔小微企业专营支行	3310008020100000 6409	企业技术中心升 级建设项目	26,674,385.22
合计			155,591,594.11

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金使用的具体情况详见“附表 1：《募集资金使用情况 ” 对照表》 。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换募投项目先期投入情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资 项目或非募集资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

专项报告第 3 页

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额合计为人民币 155,591,594.11 元， 存放于募集资金专户内。

（八）募集资金使用的其他情况

2022 年 8 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三 次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，根据上 述决议，公司在不改变募集资金用途的情况下，对募投项目拟投入募集资金金额 进行如下调整：

进行如下调整：
			单位：万元
投资项目	投资总额	调整前拟使用募 集资金投入金额	调整后拟使用募集 资金投入金额
电梯智能制造生产线建设项目	16,954.73	16,954.73	14,000.00
企业技术中心升级建设项目	7,232.28	7,232.28	2,800.00
营销维保服务网络建设项目	9,810.37	9,810.37	5,200.00
合计	33,997.38	33,997.38	22,000.00

公司对募投项目拟投入募集资金金额调整后，不足部分公司将使用自有资金 或通过自筹资金方式补足。

2022 年 9 月 6 日，公司召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四 次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募 投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下， 结合募投项目的实际进展情况，将“电梯智能制造生产线建设项目”和“企业技术中 心升级建设项目”两个募投项目的预定可使用状态日期调整为自项目建设起 36 个 月。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披 露，不存在募集资金管理违规的情形。

专项报告第 4 页

附表 1：募集资金使用情况对照表

森赫电梯股份有限公司董事会 2023 年 4 月 26 日

专项报告第 5 页

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

单位： 人民币万元

募集资金总额	募集资金总额				21,674.00	本年度投入募集资金总额		3,622.82	3,622.82	3,622.82
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额		6,779.20
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投 向	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投 资总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
电梯智能制造生产线建设项 目	否	16,954.73	14,000.00	2,352.32	4,186.69	29.90	自项目建设起36 个月	不适用	不适用	否
企业技术中心升级建设项目	否	7,232.28	2,800.00	44.59	166.53	5.95	自项目建设起36 个月	不适用	不适用	否
营销维保服务网络建设项目	否	9,810.37	5,200.00	1,225.91	2,425.98	46.65	自项目建设起36 个月	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		33,997.38	22,000.00	3,622.82	6,779.20	-
合计		33,997.38	22,000.00	3,622.82	6,779.20	-
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目）						不适用
项目可行性发生重大变化的						不适用

情况说明

超募资金的金额、用途及使用 不适用 进展情况

募集资金投资项目实施地点 不适用 变更情况

募集资金投资项目实施方式

不适用

调整情况

1、报告期内公司不存在募集资金投资先期投入及置换情况； 募集资金投资项目先期投入 2、以前年度置换情况：2021 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已用自有资金预先投入募投 及置换情况 项目及已支付发行费用的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金项目人民币 23,319,328.85 元及已支付发行费用的自筹资金人民币 13,083,289.55 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司已完成募集资金项目预先投入置换。

用闲置募集资金暂时补充流

不适用

动资金情况

项目实施出现募集资金结余 的金额及原因

不适用

尚未使用的募集资金用途及 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。 去向

募集资金使用及披露中存在 无 的问题或其他情况