Sicher Elevator Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 25, 2022

关于森赫电梯股份有限公司

募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告

文信号

2021年度

$\frac{\partial}{\partial \phi} \phi$

专项审计报告

防	伪	编	码:	31000006202239407X
	被审计单位名称:			森赫电梯股份有限公司
	审 计 内 容:			募集资金年度存放与使用情况
	报告文号:			信会师报字[2022]第ZA11289号
	签字注册会计师:			包梅庭
	注 师 编 号:			310000062254
	签字注册会计师:			郭益舜
	注 师 编 号:			310000062519
	事务所名称:			立信会计师事务所(特殊普通合伙)
	事务所电话:			021-23280000
	事务所地址:			南京东路61号4楼

业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具, 业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址: https://zxfw.shcpa.org.cn/codeSearch

关于森赫电梯股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告

信会师报字[2022]第ZA11289号

海

森赫电梯股份有限公司全体股东:

我们接受委托, 对后附的森赫电梯股份有限公司(以下简称"森 赫电梯") 2021年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。

一、董事会的责任

森赫电梯董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号--一公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对墓集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制, 在所有重大方面如实反映森赫电梯2021年度墓集资金 存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中,我们实施了 包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的 鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。

BDO 在 立信会计师事务所(特殊普通合伙)

JA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP

泳

四、鉴证结论

我们认为,森赫电梯2021年度募集资金存放与使用情况专项报告 在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》 (证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第2号 -- 公告格式》的相关规定编制, 如实反映了森赫电梯2021年度募集资金存放与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供森赫电梯为披露2021年年度报告的目的使用,不得用 作任何其他目的。

(此页无正文)

中国注册会计师:

包梅座 體

$\begin{bmatrix} 1 \ 0 \ 0 \ 0 \end{bmatrix}$

中国注册会计师:

中国 · 上海

二O二二年四月二十二日

森赫电梯股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第2号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公 告格式(2021年修订)》的相关规定,本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下 专项报告:

募集资金基本情况 $\overline{\phantom{a}}$

$(-)$ 首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021] 2313 号《关于同意森赫电梯股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》核准, 向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 66,696,667 股, 发行价格为每股 3.93 元, 募集资金总额为 262,117,901.31 元, 扣除本次 发行股票所支付的承销、保荐费用、中介费、信息披露费等发行费用 45,377,879.25 元 (不含增值税)后, 实际募集资金净额为人民币 216,740,022.06 元。上述资金于 2021 年 8 月 31 日全部到位,已经立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 审验,并于 2021 年 8 月 31 日出具信会师报字[2021]第 ZA15390 号《验资报告》。

$\left( \square \right)$ 募集资金使用和结余情况

截至 2021年 12 月 31 日, 公司募集资金使用金额和当前余额如下:

单位 ↓ 民币量

	一十 ユ・ ノヽレヽリトノu
项 目	额 金
募集资金总额	262, 117, 901. 31
减:发行费用	45,377,879.25
募集资金净额	216,740,022.06
减: 置换预先投入募投项目的自筹资金	23,319,328.85
减: 2021年度直接投入募投项目	8,244,513.32
加: 2021年度银行利息扣除手续费净额	1,870,871.38
加: 截至 2021 年 12 月 31 日尚未支付的发行费用	114,306.67
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额	187, 161, 357. 94

尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额一致。

$\overline{\phantom{a}}$ 募集资金存放和管理情况

$(-)$ 募集资金的管理情况

首次公开发行股票募集资金存放和管理情况 $1₁$

为进一步加强募集资金的管理和运用, 提高募集资金使用效率, 根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办 法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和 中国证券监督管理委员会有关规范性文件, 公司对募集资金实行专户存储。 森赫电梯股份有限公司与浙江泰隆商业银行股份有限公司湖州南浔小微企业 专营支行、宁波银行股份有限公司湖州南浔双林小微专营支行及保荐机构东 吴证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。明确了各方的权 利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异,三方监管协议的履行不存在问题。

(单位) 上民币元)

				(平位: 八氏 甲儿)
开户银行	开户公司	银行账号	项目	2021年12 月31日存放 金额
宁波银行股份有限公 司湖州南浔双林小微 专营支行	森赫电梯股 份有限公司	91030122000013059	营销维保服务 网络建设项目	39,241,266.22
浙江泰隆商业银行股 份有限公司湖州南浔 小微企业专营支行	森赫电梯股 份有限公司	33100080201000006391	电梯智能制造 生产线建设项 目	121,667,835.96
浙江泰隆商业银行股 份有限公司湖州南浔 小微企业专营支行	森赫电梯股 份有限公司	33100080201000006409	企业技术中心 升级建设项目	26,252,255.76
合计				187, 161, 357. 94

募集资金专户存储情况 $\left(\square\right)$

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内, 公司募集资金使用的具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 $\left(\square\right)$ 本报告期内,本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况"

$(\equiv)$ 募集资金投资项目先期投入及置换情况

为保证募投项目的实施进度, 在本次公开发行股票募集资金到位之前, 公司以自筹 资金预先投入募集资金项目共计人民币 23.319.328.85 元, 以自筹资金预先支付的发 行费用为人民币 13,083,289.55 元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对本公司 使用上述自筹资金预先投入上述项目情况进行专项审核并出具了信会师报字[2021] 第 ZA15578号《森赫电梯股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。本公司保荐 机构东吴证券股份有限公司出具了《东吴证券股份有限公司关于森赫电梯股份有限 公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的 核查意见》。本公司独立董事、监事会发表了同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日, 公司已完成置换的金额为 36,402,618.40 元。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内, 本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

$(F_II)$ 节余募集资金使用情况 本报告期内,本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项 目或非募集资金投资项目。

(六) 超募资金使用情况

本报告期内,本公司不存在超募资金使用情况。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2021 年 12 月 31 日, 本公司募集资金余额合计为人民币 187,161,357.94 元, 存 放于募集资金专户内。

$UU$ 募集资金使用的其他情况

本报告期内, 本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内, 本公司募集资金投资项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本年度公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露, 不 存在募集资金管理违规的情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告于 2022年4月22日经董事会批准报出。

附表: 1、募集资金使用情况对照表

森赫电梯股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十二日

					もドズ 月 マビニションミク
编制单位: 森赫电梯股份有限公司						2021年度			单位:	人民币万元
募集资金总额					21,674.00	本年度投入募集资金总额		3,156.38
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例						己累计投入募集资金总额		3,156.38
承诺投资项目和超募资金投向	目,含部分 变更(如有 已变更项	募集资金 承诺投资 总额	资总额(1) 调整后投	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 (%) $(3)=(2)(1)$	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	预计效益 是否达到	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
电梯智能制造生产线建设项目	Кπ	16,954.73	16,954.73	1,834.37	1,834.37	10.82%	自项目建设起 12个月	不适用	不适用	Кπ
企业技术中心升级建设项目	Кц	7,232.28	7,232.28	121.94	121.94	1.69%	白项目建设起 18个月	不适用	不适用	Кπ
营销维保服务网络建设项目	Кπ	9,810.37	9,810.37	1,200.07	1,200.07	12.23%	自项目建设起 36个月	不适用	不适用	Кα
承诺投资项目小计		33,997.38	33,997.38	3,156.38	3,156.38	9.28%
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		33,997.38	33,997.38	3,156.38	3,156.38	9.28%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 具体项目)	工作处于推进过程中					金支出; 3、企业技术中心升级建设项目: 研发项目立项批准、备案准备阶段中,研发项目实施顺延; 4、营销维保服务网络建设项目; 分公司选址、招聘、筹建等 1、募投资金于 2021年8月31日到位,项目实施进度相应顺廷: 2、电梯智能制造生产线建设项目: 以国产设备普代进口设备,已购置设备价格下降,节省募投资
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2021年9月28日,					第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换已用自有资金预先投入募投项目及已支付发行费 用的议案,公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币 23,319,328.85 元,截至 2021 年 12 月 31 日止,本公司已完成募集资金项目预先投入置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至 2021年12月	$\overline{5}$				日, 本公司募集资金余额合计为人民币187,161,357.94元, 存放于募集资金专户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

墓集资金使用情况对照表

附表 1:

13合章

$\frac{4}{3}$

《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的 会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财 $\blacksquare$ 中华人民共和国财政部制 证书序号:0001247 丑 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、 $\bullet$ 政部门交回《会计师事务所执业证书》 汇 二〇一八年 明 应当向财政部门申请换发 发证机关: 说 出借、转让。 凭证。 租、 $\overline{4}$ $\mathcal{L}^{\mathcal{L}}$ $\mathfrak{g}^{\prime}$ 仅供出报告使用 其他无效 护财会 [2000] 26号 (转制批文 沪财会[2010]82号) 批准执业日期: 2000年6月13日 (转制日期 2010年12月31日) 普通合伙) E Maria E E E E E E E PUBLIC 卷 TED 称: 立信会计师事务所 小麻麻草 立 信 所 THE 事务所 会计师事务 (特殊普通合伙) 式:特殊普通合伙制 所: 上海市黄浦区高 执业证书编号: 31000006 席合伙人:朱建弟 批准执业文号: 主任会计师: 织形 场 营 莫 组 经 名

$\overline{\mathbf{r}}$

年度检验登记
Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

31000006225

j. J.

$\overline{A}$

证书编号:
No. of Certificate 上海市注册会计师协会 批准注册协会:
Authorized Institute of CPAs 2006 03 23 发证日期:
Date of Issuance $\begin{array}{c} H \ \hline \end{array}$ $\begin{array}{c} H \ \hline \end{array}$ 年 $y$

(特殊書) 齿 A ARREST DECOUNTANTS P 軸 中全计师协 高效 $\overline{M}$ Identity $\hat{\mathbf{x}}$ 身份 あいました $Wor$ 年度检验登记 Annual Renewal Registration T. 本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal. 证书编号:
No. of Certificate 310000062519 批准注册协会:
Authorized Institute of CPAs 上海市注册会计师协会 $\mathop{/}!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!\$ $\begin{array}{c} \n\hline\n\end{array}$ 2020 $\frac{4}{7}$ 02 $\frac{1}{m}$ 28 $\frac{1}{4}$ 年 发证日期:
Date of Issuance 曲式 202 每市注册会计师:
2021年10月30日 $\sqrt[3]{3}$ $\frac{1}{2}$