SICC CO., LTD. — Capital/Financing Update 2023

Aug 28, 2023

证券代码： 688234 证券简称：天岳先进 公告编号： 2023-036

山东天岳先进科技股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，山东天岳先进科 技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2023 年半年度（以下简称“报 告期”、“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3935 号），公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）42,971,105 股，全部为公开发行新股。每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 82.79 元，募集资金总额为人民币 355,757.78 万元， 扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 320,347.13 万元。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 1 月 7 日对本次发行的募集 资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2022]第 ZA10021 号的《验资报 告》。

公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签 署了募集资金监管协议。

（二）本报告期使用金额及本报告期末余额

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为人民币 48,919.83 万元（含 募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：具体情况如下：

单位：万元

项目	金额
募集资金总额	355,757.78
减：支付发行有关费用	35,410.64
首次公开发行募集资金净额	320,347.13
减：2022年度募集资金使用金额	103,185.95
减：本期使用募集资金金额	84,293.59
其中：直接投入募投项目金额	64,293.59
使用超募资金永久补充流动资金金额	10,000.00
使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额	10,000.00
加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额	6,546.67
减：暂时闲置募集资金购买理财产品账户余额	90,494.43
截至2023年6月30日募集资金专项账户余额	48,919.83

注：本报告所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司已按照有关法律法规及公司章程的规定，遵循规范、安全、高效、透明 的原则，公司制定了《山东天岳先进科技股份有限公司募集资金管理制度》，对 募集资金的存储、使用、管理与监督进行了明确的规定。

2022 年 1 月 6 日，公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司（以下 简称“上海天岳”）已与联席保荐机构国泰君安证券股份有限公司、海通证券股 份有限公司及存放募集资金的商业银行等签订了《募集资金专户存储四方监管协 议》和《募集资金专户存储五方监管协议》（以下统一简称“监管协议”）。监管 协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细 约定。上述协议与上海证券交易所募集资金监管协议不存在重大差异，公司在使 用募集资金时已严格遵照执行。

2023 年 2 月 27 日，公司及全资子公司上海天岳半导体材料有限公司已与联 席保荐机构国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司及存放募集资金 的商业银行等签订了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下统一简称“五方 监管协议”）。五方监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关 责任和义务进行了详细约定。上述协议与上海证券交易所募集资金监管协议不存 在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

单位：元；币种：人民币

序号	开户人	募集资金专户开户行	账号	金额
1	山东天岳先进科 技股份有限公司	中国建设银行股份有限 公司济南新区支行	37050161880609977777	136,558,906.63
2	山东天岳先进科 技股份有限公司	齐鲁银行股份有限公司 济南槐荫支行	86611714101421016808	165,389,397.51
3	山东天岳先进科 技股份有限公司	北京银行股份有限公司 济南分行	20000038392700067565106	14,522.70
4	山东天岳先进科 技股份有限公司	中国农业银行股份有限 公司济南创业园支行	15132801040017222	144,453.47
5	山东天岳先进科 技股份有限公司	中国工商银行股份有限 公司济南经十西路支行	1602007119200141179	34,351,448.90
6	上海天岳半导体 材料有限公司	招商银行股份有限公司 上海分行静安寺支行	121944950610118	406,707.25
7	上海天岳半导体 材料有限公司	中国工商银行股份有限 公司上海市卢湾支行	1001015619000066604	0
8	上海天岳半导体 材料有限公司	中国民生银行股份有限 公司上海中原分行	638357662	102,292,916.96
9	上海天岳半导体 材料有限公司	交通银行股份有限公司 上海浦江高科技园支行	310065057013006647020	50,039,974.21
		合计		489,198,327.63

注：本报告所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。

三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况

本公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情 况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023 年 2 月 27 日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 50,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自公司董事会 审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。

报告期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 10,000.00 万元 （四）闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

2022 年 2 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第八 次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用不超过人民币 240,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理， 期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在该额度及期限内可滚动使用。

2022 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第 十次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司全资子公司上海天岳使用不超过人民币 74,000 万元（含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月， 在该额度及期限内可滚动使用。

2023 年 2 月 17 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第 十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司及全资子公司上海天岳使用不超过人民币 200,000.00 万元（含本数）的 闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在 该额度及期限内可滚动使用。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

1、结构性存款

单位：万元

序号	受托银行	金额	起始日期	终止日期	是否到期	收益
1	中国建设银行济南自贸试验区分行	40,000.00	2022年3月1日	2023年2月20日	是	1,490.32
2	北京银行济南分行营业部	43,500.00	2022年3月1日	2023年2月20日	是	1,442.53
3	北京银行济南分行营业部	12,000.00	2022年4月7日	2023年2月20日	是	335.61
4	中国工商银行济南经十西路支行	80,000.00	2022年2月25日	2023年2月15日	是	1,364.91
5	招商银行股份有限公司上海分行静安寺支行	20,000.00	2023年3月10日	2023年3月31日	是	31.07
6	中国民生银行股份有限公司上海中原支行	20,000.00	2023年3月10日	2023年6月8日	是	147.95
7	中国建设银行济南自贸试验区分行	20,000.00	2023年3月27日	2024年2月16日	否	不适用
8	齐鲁银行股份有限公司济南槐荫支行	20,000.00	2023年3月29日	2023年7月3日	否	不适用
9	北京银行股份有限公司济南分行	30,000.00	2023年4月6日	2023年7月6日	否	不适用
10	招商银行股份有限公司上海分行静安寺支行	10,000.00	2023年4月7日	2023年7月7日	否	不适用
合计		295,500.00	/	/	/	/

2、通知存款

2、通知存款	2、通知存款
					单位：万元
序号	受托银行	截至2023 年06 月30 日余额	起始日期	终止日期	是否到期	收益
1	北京银行济南分行营业部	10,290.00	2023年3月15日	2024年3月14日	否	不适用
2	交通银行股份有限公司上海浦江高科技园支行	204.43	/	/	否	不适用
合计		10,494.43	/	/	/	/

3、协定存款

单位：万元

序号	受托银行	截至2023 年06 月30 日余额	起始日期	终止日期	是否到期	收益
1	中国工商银行济南经十西路支行	3,435.14	2023年2月17日	2024年2月16日	否	不适用
2	中国建设银行济南自贸试验区分行	13,655.89	2023年2月10日	2024年2月9日	否	不适用
3	中国农业银行股份有限公司济南创业园支行	14.44	2023年4月19日	2024年4月18日	否	不适用
4	北京银行济南分行营业部	1.45	2023年3月3日	2024年3月2日	否	不适用
5	齐鲁银行济南槐荫支行	16,538.94	2023年4月17日	2024年4月16日	否	不适用
6	招商银行上海静安寺支行	40.67	2023年4月26日	2024年4月25日	否	不适用
7	中国民生银行股份有限公司上海中原支行	10,229.29	2023年4月4日	2024年4月3日	否	不适用
8	交通银行股份有限公司上海浦江高科技园支行	5,004.00	2023年2月17日	2024年2月16日	否	不适用
合计		48,919.82	/	/	/	/

注：根据公司与银行的约定，对于募集资金专用账户内的存款，银行对资金超过约定金额的部分按照约定的利率计算利息，未超过约定金额的部分按 照活期存款利率计息。

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2023 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第 十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司使用人民币 35,000 万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总 额的比例为 29.08%。

2023 年 5 月 23 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用 部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为 10,000.00 万元。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）情况

截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目 （包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2022 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第 十次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施 募投项目的议案》，同意公司使用人民币 34,000.00 万元的募集资金向上海天岳增 资以及使用人民币 40,000.00 万元的募集资金向上海天岳提供无息借款，以实施 公司募集资金投资项目“碳化硅半导体材料项目”。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用募集资金向全资子公司上海天岳增资的增 资款人民币 34,000.00 万元已全部到位。

2023 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第 十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投 项目的议案》，同意公司在不超过募投项目“碳化硅半导体材料项目”投入募集 资金金额的情况下，使用人民币 126,000.00 万元的募集资金向公司全资子公司上 海天岳半导体材料有限公司提供无息借款以实施公司募集资金投资项目，公司将 通过提供无息借款的方式将募集资金划转至该募投项目实施主体上海天岳所开 设的募集资金专用账户，并授权公司管理层负责办理借款手续以及后续管理工作。 借款期限自借款实际发放之日起不超过三年，上海天岳可根据实际经营情况提前

偿还或到期续借。

报告期内，公司使用募集资金向上海天岳累计提供借款 88,600.00 万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2023 年 6 月 30 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要 求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况， 不存在募集资金使用及披露的违规情形。

特此公告。

山东天岳先进科技股份有限公司

董事会 2023 年 8 月 29 日

附表 1：

山东天岳先进科技股份有限公司 募集资金使用情况对照表 （ 2023 年半年度）

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额				320,347.13		本年度投入募集资金总额					84,293.59
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					187,479.54
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
碳化硅半导体 材料项目	否	200,000.00	200,000.00	200,000.00	64,293.59	132,479.54	-67,520.46	66.24	2026年	不适用	不适用	否
承诺投资项目 小计	否	200,000.00	200,000.00	200,000.00	64,293.59	132,479.54	-67,520.46	66.24	/	/	/	/
超募资金投向
永久补充流动 资金	否	70,000.00	70,000.00	70,000.00	10,000.00	45,000.00	-25,000.00	64.29	不适用	不适用	不适用	否
其他
闲置募集资金 暂时补充流动 资金	否	50,000.00	50,000.00	50,000.00	10,000.00	10,000.00	-40,000.00	不适用	不适用	不适用	不适用	否
合计	—	320,000.00	320,000.00	320,000.00	84,293.59	187,479.54	-132,520.46	—	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	详见本报告三、（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见本报告三、（四）闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	详见本报告三、（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	详见本报告三、（八）募集资金使用的其他情况

• 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。