SICC CO., LTD. — Board/Management Information 2026

Mar 27, 2026

山东天岳先进科技股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

本人作为山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天岳先进”） 的独立董事，2025 年任期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》《独立董事制度》的规定，忠实 履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并就有关事 项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益和全体股 东尤其是中小股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。

现将 2025 年任期内本人履行职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

公司董事会由 9 名董事组成。其中独立董事 3 人，符合相关法律法规及公司 制度的规定。

（一）独立董事履历

截至 2025 年 12 月 31 日，公司独立董事为李洪辉先生、黎国鸿先生、刘华 女士三位。

鉴于本人辞去公司独立董事职务且公司拟在境外公开发行股票 H 股并在 香港联合交易所有限公司上市，公司按照《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》第 19A.18（1）条的规定选举一名通常居于香港的独立董事。2025 年 2 月 19 日，公司召开了 2025 年第一次临时股东大会，选举黎国鸿先生为公司第二届 独立董事，任期自公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日起至第二届董 事会任期届满之日止。同时，对相关专门委员会的组成人员进行了调整。

公司在任独立董事为李洪辉先生、刘华女士、黎国鸿先生。

李相民先生（离任）： 男，1964 年出生，博士研究生学历，理学博士学位， 光学专业，中国国籍，无境外永久居留权，教授。1989 年 2 月至 1990 年 9 月， 任北京燕东微电子联合公司技术部工程师；1995 年 5 月至 1997 年 6 月，任北京 理工大学光电工程系博士后研究；1997 年 7 月至 1999 年 9 月，任北京理工大学

光电工程系副教授；1999 年 10 月至 2002 年 6 月，任英国萨里大学物理系博士 后研究；2002 年 6 月至今，任北京理工大学光电学院教授；2020 年 11 月 7 日至 2025 年 2 月 19 日，兼任天岳先进独立董事。

2025 年度，本人离任前在公司审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员 会任职，并在提名委员会任职主任委员（召集人）。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人未持有上市公司 5%以上股份，未在公司担任除独 立董事以外的其他任何职务，亦不存在为公司及控股股东、实际控制人或者其附 属企业提供财务、法律、咨询等服务，自身及直系亲属、主要社会关系也未在公 司股东单位担任职务等，不存在影响独立性的情形。

作为独立董事，本人具有专业资质及能力，可以在履职过程中保持客观独立 的专业判断，维护全体股东的利益。

二、独立董事年度履职情况

（一）参加董事会、股东（大）会情况

1 、董事会、股东（大）会审议决策事项

2025 年任期内，公司共召开了 1 次董事会，1 次股东（大）会。 报告期内，独立董事出席会议的情况如下：

姓名	参加董事会情况	参加董事会情况	参加董事会情况	参加董事会情况	参加董事会情况	参加董事会情况	参加股东（大）会情况
	报告期内应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东（大）会的次数
李相民（离任）	1	1	1	0	0	/	1

2 、会议表决情况

2025 年任期内，本人认真参加了公司的董事会，忠实履行独立董事职责， 本人认为公司董事会、股东（大）会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会各项议案进行了认真审议， 认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各项议案均未提出

异议。

（二）出席各专门委员会会议及独立董事专门会议情况

2025 年任期内，本人认真履行职责，参加审计委员会 1 次、提名委员会会 议 1 次。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公 司董事会的决策效率。本人认为，审计委员会、提名委员会会议的召集、召开均 符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律 法规和公司章程的相关规定。

2025 年任期内，公司未召开独立董事专门会议。

（三）与会计师事务所的沟通情况

2025 年任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通， 与会计师事务所就定期报告及财务问题进行有效地探讨和交流，发挥独立董事的 职能及监督作用。

三、现场考察及公司配合独立董事工作情况

2025 年任期内，本人与公司其他董事、高管进行深入交流并保持密切联系， 掌握公司经营及规范运作情况，全面深入了解公司管理运营状况、财务状况、募 投项目建设进展等重大事项，同时关注外部经济环境及行业市场变化对公司的影 响，提供专业合理的意见与建议，促进公司管理水平持续提升。

本人在行使职权时，公司管理层积极配合，积极沟通，对本人关注的问题予 以充分落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和大力的支持。

四、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025 年任期内，本人在履职过程中，本着重要性的原则，重点关注影响公 司规范运作方面的重大风险事项，通过审查其决策、执行以及披露过程中存在的 问题，对其合法、合规性进行独立判断，出具明确的意见。主要表现在以下几方 面：

1 、应当披露的关联交易情况

2025 年任期内，本人认真审议公司关联交易事项，认为公司日常关联交易

属于公司与关联方之间的正常经营往来，符合公司业务发展需要，不会影响公司 的独立性，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖，公司日常关联 交易遵循公开、公平、公正的原则，交易定价依据市场价格公允、合理确定，不 会对公司的持续经营能力产生重大影响，不会损害公司及股东特别是中小股东的 权益。

2 、公司及相关方变更或豁免承诺的方案

2025 年任期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东 的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。

3 、被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2025 年任期内，公司不存在被收购的情形。

• 4 、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告 无。

5 、聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025 年任期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年度 审计机构，同时聘请香港立信德豪会计师事务所有限公司为 H 股发行并上市审 计机构，相关审议程序符合法律法规及《公司章程》规定。上述机构具备证券、 期货相关业务资格与境外审计资质，专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养 与诚信状况良好，审计工作坚持独立、客观、公允原则，切实履行审计职责。

6 、聘任或解聘上市公司财务负责人

2025 年任期内，公司未发生财务负责人聘任或解聘事项。财务负责人游樱 女士自 2024 年 9 月任职以来，履职情况稳定，任职资格符合相关规定。

7 、因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计 差错更正

2025 年任期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会 计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

8 、提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025 年任期内，本人、黄振东先生因个人原因，分别申请辞去公司第二届 董事会相关董事职务，辞职后不再担任公司及子公司任何职务。相关辞任事项已

履行相应审议程序，具体内容详见公司于 2025 年 1 月 28 日披露的《关于变更公 司董事及调整公司董事会专门委员会组成人员的公告》（公告编号：2025-006）。

为填补董事辞任后的职位空缺，公司于 2025 年 2 月 19 日召开 2025 年第一 次临时股东大会，选举李婉越女士为公司第二届董事会非独立董事、黎国鸿先生 为公司第二届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第二届董 事会任期届满之日止。具体内容详见公司于 2025 年 2 月 20 日披露的《2025 年 第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-013）。

2025 任期内，公司未发生高级管理人员聘任或解聘事项，现有高级管理人 员履职正常。

9 、董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计 划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属 子公司安排持股计划

2025 任期内，不存在上述事项的审议。

五、总体评价和建议

2025 年任期内，本人作为公司的独立董事，严格遵守相关法律法规、规范 性文件以及《公司章程》等相关规定，对公司的重大事项发表独立意见，充分发 挥独立董事在公司经营、管理、风控、财务等方面的经验和专长，切实维护公司 的整体利益及中小股东的合法权益，诚信忠实、勤勉尽责。

本人自 2020 年 11 月起担任公司独立董事，于 2025 年 2 月 19 日公司股东大 会审议通过新任独立董事之日起卸任，本次不再担任公司独立董事及相应专门委 员会职务。任职期间，公司董事会、原监事会、管理层以及相关部门对独立董事 履行职责给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢并希望公司在董事会领 导下继续稳健经营、规范运作，使公司持续、稳定、健康的发展。

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