SICC CO., LTD. — Board/Management Information 2025

Jan 27, 2025

山东天岳先进科技股份有限公司

独立董事提名人声明与承诺

提名人山东天岳先讲科技股份有限公司董事会, 现提名黎国鸿为山东天岳 先进科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任山东天岳先进科技股份有限公司第二届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与山东天岳先进科技股份有限公司之间不存在任何影响其 独立性的关系, 具体声明并承诺如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件, 具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行 独立董事职责所必需的工作经验。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定:

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用);

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律 监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定:

(四) 中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞夫公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定(如适用):

(五) 中共中央组织部《关于讲一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用):

(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设 的意见》的相关规定(如适用);

(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等 的相关规定(如适用):

(八) 中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业

人员监督管理办法》等的相关规定(如适用):

(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董 事管理办法》等的相关规定(如适用):

(十) 其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情 形。

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关 系(直系亲属是指配偶、父母、子女等: 主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐 妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等):

(二) 直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前 十名股东中的自然人股东及其直系亲属:

(三) 在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者 在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属:

(四) 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系 亲属:

(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员, 或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人 任职的人员:

(六) 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财 务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项 目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管 理人员及主要负责人:

(七) 最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员:

(八) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良记录:

(一)最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的;

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或者被司法机关

立案侦查, 尚未有明确结论意见的;

(三) 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的;

(四) 存在重大失信等不良记录:

(五)本所认定的其他情形。

五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委 托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务的人员。

六、包括山东天岳先进科技股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的 境内上市公司数量未超过三家, 被提名人在山东天岳先进科技股份有限公司连 续任职未超过六年。

七、被提名人具备较丰富的企业管治及风险合规知识和经验,为英国特许 公认会计师公会资深会员、香港公司治理公会会员、特许秘书、特许管治师, 且在企业管治及风险合规等专业岗位有5年以上全职工作经验。

八、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

被提名人已经通过山东天岳先进科技股份有限公司第二届董事会提名委员 会资格审查,本提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。

本提名人已经根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 —规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成 分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。

(本页无正文, 为独立董事提名人声明与承诺签署页)

日期: 2025年 / 月 24日