SICC CO., LTD. — Board/Management Information 2023

Apr 26, 2023

证券代码： 688234 证券简称：天岳先进 公告编号： 2023-012

山东天岳先进科技股份有限公司

第一届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六次 会议于 2023 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会 主席张红岩女士主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。会议 参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的有关规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次监事会会议审议并通过了以下议案：

（一）审议通过《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》

监事会认为：公司 2022 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2022 年年度报告及其摘 要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能够全面、公允 地反映公司 2022 年度的经营成果和财务状况；监事会全体成员保证公司 2022 年 年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》

监事会认为：公司 2022 年度财务决算报告按照《公司法》《企业会计准则》

和《公司章程》的有关规定编制，公允的反映了公司 2022 年年度经营和财务状

况，监事会一致同意公司 2022 年度财务决算报告。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》

监事会认为：公司 2022 年度利润分配预案符合有关法律法规及《公司章程》 关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司目前行业发展情况、公司发展阶段、 研发项目及经营规模，资金需求等各方面因素，未损害公司股东尤其是中小股东 的利益，有利于公司的正常经营和未来的健康发展。综上，同意公司本次利润分 配预案，并同意将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司 2022 年度利润分 配预案的公告》（公告编号：2023-013）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过《关于增加被担保对象及担保预计额度的议案》

监事会认为：公司增加被担保对象及担保预计额度有利于子公司的经营发展， 符合公司整体利益。决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定， 不存在损害公司和中小股东利益的情形。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于增加被担保对象及担保 预计额度的公告》（公告编号：2023-014）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（五）审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》

监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2022 年度审计工作 中勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行了审计机构应尽职责， 能够为公司提供真实公允的审计服务。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，

公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。

• 详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于续聘公司 2023 年度审

• 计机构的公告》（公告编号：2023-015）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告的议案》

监事会认为：公司根据相关法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管 理办法》的规定，结合公司实际情况，编制了《山东天岳先进科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司 2022 年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：2023-017）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（七）审议通过《关于为公司及董监高购买责任险的议案》

监事会认为：公司为公司及董监高购买责任险有利于完善公司风险管理体系， 促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益，故 同意为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任险。该事项的审议程序合法合 规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于为公司及董监高购买责 任险的公告》（公告编号：2023-018）。

全体监事回避表决，直接提交公司 2022 年年度股东大会审议。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

（八）审议通过《关于公司变更会计政策的议案》

监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理 变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策 能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程

序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益 的情形。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司变更会计政策的公 告》（公告编号：2023-020）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（九）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

监事会认为：本次使用超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金管理制度》等 的规定。公司本次将超募资金用于永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的 生产经营，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，有利于提高募集资 金的使用效率，降低公司财务成本，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体 股东的利益，同意公司《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金永久 补充流动资金的公告》（公告编号：2023-021）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十）审议通过《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

同意公司《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于未弥补亏损达到实收股 本总额三分之一的公告》（公告编号：2023-022）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十一）审议通过《关于 2023 年第一季度报告的议案》

监事会认为：公司 2023 年第一季度报告的编制和审议符合相关法律、法规

及《公司章程》等内部规章制度的规定；报告的内容与格式符合相关规定，公允 地反映了公司 2023 年第一季度的财务状况和经营成果等事项；监事会全体成员 保证公司 2023 年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（十二）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司借款以实施募投项目的 议案》

监事会认为：公司本次提供借款实施募投项目事项未改变募集资金的投资方 向和建设内容，符合募集资金使用计划，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益情形，有利于促进募投项目顺利实施。因此，监事会同意公司使用募集资 金向全资子公司提供借款用于实施募投项目。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金向全资子 公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2023-024）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（十三）审议通过《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》

监事会认为：公司监事会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》 等相关规则，认真履职，对公司经营活动、财务状况、重大决策、董事及高管履 职情况等方面行使了监督职能，切实维护了公司利益和股东利益，进一步促进了 公司的规范化运作。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十四）审议通过《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》

监事会认为：公司监事（非外部监事）按其岗位、行政职务，以及在实际工 作中的履职能力和工作绩效领取薪酬，不领取监事津贴，符合国家有关法律法规

和《公司章程》的规定。监事会一致同意公司 2023 年度监事薪酬方案。

详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年度董事、监事

和高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2023-016）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

山东天岳先进科技股份有限公司

监事会 2023 年 4 月 27 日