Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Sep 2, 2021

财信证券有限责任公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2021 年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：财信证券有限责任公司	被保荐公司简称：思特奇
保荐代表人：徐行刚	联系电话：0731-88954786
保荐代表人：胡磊华	联系电话：0731-88954786

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次
（2）列席公司董事会次数	0 次
（3）列席公司监事会次数	0 次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	0 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0 次

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7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0 次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	不适用	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

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公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、股东吴飞舟、王德明、咸海丰、魏星、陈立 勇、孙永胜、张景松、廉慧关于股份锁定的承诺	是	不适用
2、持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、 高级管理人员关于减持意向的承诺	是	不适用
3、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人关于招股说明书无虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏的承诺	是	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级 管理人员首次公开发行时关于填补被摊薄即期 回报的承诺	是	不适用
5、首次公开发行时控股股东、实际控制人关于 缴纳社保及住房公积金的承诺	是	不适用
6、控股股东、实际控制人关于规范关联交易、 避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员关于公开承诺事项的约束措施的 承诺	是	不适用
8、公司、董事王德明、高级管理人员魏星关于 股权激励的承诺	是	不适用
9、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报 采取填补措施的承诺	是	不适用
10、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员关于向特定对象发行票摊薄即期回报采取填 补措施的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	华创证券有限责任公司系公司公开发行可转换公司债券 的保荐机构，保荐代表人为王立柱、朱明举，持续督导 期截至2021 年6 月7 日。 公司于2021 年6 月8 日披露了《关于变更保荐机构及保 荐代表人的公告》，根据公司2020 年年度股东大会的授 权，公司董事会聘请财信证券有限责任公司担任公司向 特定对象发行股票的保荐机构，财信证券将承接华创证 券有限责任公司尚未完成的公司公开发行可转换公司债 券的持续督导工作。财信证券指定徐行刚先生、胡磊华 先生接替公司公开发行公司可转换债券的持续督导工 作。
2.持续督导期间中国证监会	无

3

和深圳证券交易所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监 管措施的事项及整改情况
其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《财信证券有限责任公司关于北京思特奇信息技术股份有限公

司2021 年上半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： 徐行刚 胡磊华

财信证券有限责任公司

年 月 日

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