Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Jun 1, 2021

证券代码：300608 证券简称：思特奇 公告编号：2021-036 债券代码：123054 债券简称：思特转债

北京思特奇信息技术股份有限公司

关于调整 2020 年限制性股票激励计划限制性股票授予数量和授予

价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次调整后，公司2020年限制性股票激励计划限制性股票授予数量由 357.75万股调整为464.9237万股；

2、本次调整后，公司2020年限制性股票激励计划限制性股票授予价格由 每股15.50元调整为每股11.87元；

3、本次调整事项已经第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七 次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月1日 召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于调整2020年限制性股票激励计划限制性股票授予数量和授予价格的议 案》。本次董事会对相关事项的调整符合2020年第二次临时股东大会的授权范 围，无需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、本次激励计划已履行的相关审批程序

2020年10月28日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十 三次会议审议通过了《关于<北京思特奇信息技术股份有限公司2020年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对相关 议案发表了同意的独立意见。公司于2020年10月30日在巨潮资讯网发布了相 关公告，拟向837名激励对象授予不超过359.89万股第二类限制性股票。

2020年10月30日至2020年11月9日，公司对本次拟授予激励对象的姓名及 职位在公司内部公示栏进行了公示。2020年11月12日，公司监事会发布了《监 事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情 况说明》（公告编号：2020-078）。

2020年11月16日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于<北 京思特奇信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于<北京思特奇信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同时披露了《关于公司2020年 限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报 告》（公告编号：2020-079）。

2020年12月3日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四 次会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，鉴于7名激励对象由于个人原因 自愿放弃参与本激励计划，公司董事会对授予激励对象名单及授予数量进行 调整，调整后，授予830名激励对象357.75万股第二类限制性股票，同时披露 了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号： 2020-083）、《关于向2020年限制性股票激励计划之激励对象授予限制性股票 的公告》（公告编号：2020-084）等相关公告。

2021年6月1日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划限制性股票 授予数量和授予价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中 介机构出具了相应的报告。

二、本次调整事由及结果

公司于2021年5月10日召开2020年度股东大会，审议通过了《关于公司 2020年度利润分配方案的议案》。公司于2021年5月25日实施了2020年年度权 益分派方案，以权益分派方案实施前总股本157,653,651股剔除已回购股份

（222,176股）后的股本157,431,475股为基数，向全体股东每10股派发现金红 利0.80元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。

本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则:

本次实际现金分红总额=实际参与现金分红的股数×每10股现金分红金 额÷10股=157,431,475×0.8÷10=12,594,518.00元；

按总股本折算的每股现金红利 = 现金分红总额÷除权前总股本× 10=12,594,518.00÷157,653,651=0.0798872元；

本次转增的股份数量=实际参与资本公积金转增股本的股数×每10股转 增股数÷10股=157,431,475×3÷10=47,229,442股；

按总股本折算的每股资本公积金转增股本比例=资本公积金转增股本总 额÷除权前总股本×10=47,229,442÷157,653,651=29.95772%。

公司总股本由157,653,651股增加至204,883,093股。

根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2020年限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，授予数量和授予价格调整如下： Q＝ Q0 ×（1＋n）= 357.75×（1+29.95772%）= 464.9237 万股

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派 送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股 票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。

P＝ (P0 – V) /（1＋n）= (15.50-0.0798872) /（1+29.95772%）= 11.87元/ 股

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积 转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。经派息 调整后，P仍须大于1。

三、激励计划的调整对公司的影响

公司本次对限制性股票激励计划授予数量、授予价格进行调整不会对公

司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

公司独立董事对公司限制性股票激励计划调整事项发表独立意见如下： 经核查，公司根据2020年年度权益分派方案及《2020年限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定，将本激励计划限制性股票授予数量、授予价格调整为 464.9237万股、11.87元/股，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规 及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次调整在公司 2020年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规， 不存在损害公司及全体股东利益的情况。公司董事会在审议该议案时，关联 董事王德明先生已根据相关规定回避表决，审议程序合法、合规。全体独立 董事一致同意公司本次调整限制性股票激励计划的相关事项。

五、监事会意见

公司监事会对公司本次限制性股票激励计划的调整事项进行了核查，监 事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、 法规的要求及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，符合 公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股 东利益的情况，同意公司对本激励计划相关事项进行调整。

六、律师出具的法律意见

国浩律师（北京）事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次调整 已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《上市公司股权激励管理办 法》、《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

特此公告。

北京思特奇信息技术股份有限公司董事会

2021 年 6 月 2 日