Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 14, 2021

北京思特奇信息技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 全体监事的共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公 司章程》的要求，本着对股东负责的精神，认真地履行了监事会职能，积极有效 地开展工作，对公司依法运作情况、财务状况及公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2020 年监事会主要工作 情况汇报如下：

一、 2020 年度公司监事会工作情况

公司第三届监事会由 5 人组成，其中职工代表监事 2 人，股东代表监事 3 人。

（一）根据公司生产经营实际情况和董事会的安排，监事会坚持了定期会议 制度。会议的通知、召开程序以及参与表决监事人数均符合《公司法》和《公司 章程》的规定。2020 年度，监事会共召开 8 次会议，具体内容如下：

1、2020 年 1 月 6 日，召开第三届监事会第七次（临时）会议，全体五名监 事出席会议，会议审议并通过了以下议案：

审议通过了《关于终止对产业投资基金出资的议案》。

2、2020 年 1 月 21 日，召开第三届监事会第八次会议，全体五名监事出席

会议，会议审议并通过了以下议案：

审议通过了《关于变更 2019 年度审计机构的议案》。

3、2020 年 4 月 27 日，召开第三届监事会第九次会议，全体五名监事出席

会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；

（2）审议通过了《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；

（3）审议通过了《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》；

（4）审议通过了《关于公司 2019 年度报告及其摘要的议案》；

（5）审议通过了《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》；

（6）审议通过了《关于公司<2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告>的议案》；

• （7）审议通过了《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；

• （8）审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020

• 年度审计机构的议案》；

  • （9）审议通过了《关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》；

  • （10）审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》。

• 4、2020 年 4 月 28 日，召开第三届监事会第十次会议，全体五名监事出席

• 会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》。

• 5、2020 年 7 月 13 日，召开第三届监事会第十一会议，全体五名监事出席

• 会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

• 6、2020 年 8 月 20 日，召开第三届监事会第十二会议，全体五名监事出席

• 会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》；

• （2）审议通过了《关于公司<2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况

• 的专项报告>的议案》；

  • （3）审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》。

• 7、2020 年 10 月 28 日，召开第三届监事会第十三次会议，全体五名监事出

• 席会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》；

• （2）审议通过了《关于<北京思特奇信息技术股份有限公司 2020 年限制性

• 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

• （3）审议通过了《关于<北京思特奇信息技术股份有限公司 2020 年限制性

• 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• （4）审议通过了《关于核实<北京思特奇信息技术股份有限公司 2020 年限

• 制性股票激励计划之激励对象人员名单>的议案》。

  • 8、2020 年 12 月 3 日，召开第三届监事会第十四次会议，全体五名监事出

席会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》；

（2）审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

二、监事会对公司 2020 年度有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

2020 年度，公司监事会认真行使了《公司法》、《证券法》等有关法律法规 和《公司章程》赋予的职权，通过审阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股 东大会等形式，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行 了严格的监督。

监事会认为：2020 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行了 股东大会各项决议；公司建立了较为完善的内部控制制度；公司管理层依法经营， 董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为 出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的 行为。

2、监事会对公司 2020 年度工作的整体评价

2020 年度，面对受疫情严重影响的不利的外部的市场环境，公司依托深厚 的资源积累及前瞻性的产品布局，以市场需求为导向，围绕人工智能、云计算、 大数据、区块链、物联网等方向的核心技术，不断拓展和创新，积极贯彻落实企 业发展战略与年度经营计划，2020 年度，公司初步的完成了业务布局，核心客 户总体发展稳定，保持了良好的发展态势。

3、对内部控制自我评价报告的意见

经审阅公司《2020 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司建立的 内部控制体系较为完善，符合国家相关法律法规的要求及公司生产经营管理的实 际需要，并得到有效执行，对公司生产经营管理的各环节起到较好的风险防控作 用，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护了公司资产的安全完整，维护了 公司及股东的利益。

公司《2020 年度内部控制自我评价报告》符合《公司法》、《证券法》等有 关法律法规和《公司章程》的要求，真实、完整地反映了公司内部的实际情况。

4、检查公司财务情况

监事会对公司 2020 年度的财务状况、经营成果、现金流量和财务管理等方 面进行了认真、细致、全面的审查。

监事会认为：公司财务会计内控制度较为健全，财务运作规范，各项费用提 取合理，无重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告，该报告真 实、客观、公正地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。

5、关联交易情况

根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，经核查，报告期内，公司 未发生关联交易，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，亦不存在 控股股东及其他关联方以前年度发生并累计至 2020 年 12 月 31 日的关联方违规 占用资金情况。

6、对董事会编制的定期报告进行审核并作出书面审核意见

监事会认为董事会编制和审核的公司《2019 年年度报告》、《2020 年第一季 度报告》、《2020 年半年度报告》和《2020 年第三季度报告》的程序符合相关法 律法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、全面反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、目前公司存在的问题及监事会意见

• 1、提升管理效率，提高精细化水平。在保证公司正常经营稳健发展的前提

• 下，提高股东及投资人的收益。

  • 2、持续提升技术核心竞争力，完善企业资质，积极寻找企业新的增长点。

四、公司监事会 2021 年度工作计划

2021 年，公司将不断强化市场需求、客户需求对研发的输入，推动新产品 研发卓越交付；把握行业趋势，跟踪热点业务，推动业务创新；有效执行业务需 求价值运营，提升生产力和生产效率，提升客户价值，推动公司业绩稳步增长， 提高管理效率和管理精细化水平，开创稳定发展的新局面。监事会确立的 2021 年的总体工作思路为：“紧紧围绕公司 2021 年生产经营目标和工作任务，推动企

业精细化管理，加强风险管控，注重协调落实；加强对重大经营管理活动的跟进 监督；拓宽监管工作的覆盖面。”具体做好以下几项工作：

1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》的要求，开展监事会日常议事活动，根据公司实际需要召开监事 会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高 监督实效，增强监督的灵敏性。

2、根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，进一 步监督促进公司法人治理结构的规范进行。加大对公司权力机构、决策机构协调 运作的关注，同时，关注各股东和投资人与公司经营团队的和谐关系；关注各级 管理人员的道德修养、尽职敬业、成果业绩等。

3、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保、募集资金等重大事项的监 督，保证资金合规高效使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东 的权益。

4、结合企业的具体情况，完善内部审计机制，加强审计工作。

5、加强监事的内部学习，认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作 质量，更好配合公司董事会和管理层的工作；加强监事会自身建设，积极开展工 作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。

公司 2021 年的任务目标明确，监事会将一如既往地支持和配合董事会、经 营管理层依法开展工作，充分发挥监督职能，维护大局稳定；维护股东利益，诚 信、正直、勤勉工作，圆满完成公司 2021 年度的工作任务和目标，促进企业长 足发展。

北京思特奇信息技术股份有限公司监事会

2021 年 4 月 13 日