Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Management Reports 2020

Apr 27, 2020

北京思特奇信息技术股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

2019 年，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 全体监事的共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公 司章程》的要求，本着对股东负责的精神，认真地履行了监事会职能，积极有效 地开展工作，对公司依法运作情况、财务状况及公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2019 年监事会主要工作 情况汇报如下：

一、 2019 年度公司监事会工作情况

公司监事会原由 4 人组成，其中职工代表监事 2 人，股东代表监事 2 人。2019 年 6 月 11 日公司召开 2018 年度股东大会完成监事会换届选举，公司监事会现由 5 人组成，其中职工代表监事 2 人，股东代表监事 3 人。

（一）根据公司生产经营实际情况和董事会的安排，监事会坚持了定期会议 制度。会议的通知、召开程序以及参与表决监事人数均符合《公司法》和《公司 章程》的规定。2019 年度，监事会共召开 10 次会议，具体内容如下：

1、2019 年 2 月 28 日，召开第二届监事会第二十四次会议，全体四名监事 出席会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予 以重新确认的议案》。

2、2019 年 3 月 27 日，召开第二届监事会第二十五次会议，全体四名监事 出席会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》；

（2）审议通过了《关于向银行申请贷款的议案》。

3、2019 年 4 月 23 日，召开第二届监事会第二十六次会议，全体四名监事

出席会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》；

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• （2）审议通过了《关于核销坏账的议案》；

• （3）审议通过了《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》；

• （4）审议通过了《关于公司 2019 年度财务预算报告的议案》；

• （5）审议通过了《关于公司 2018 年度报告及其摘要的议案》；

• （6）审议通过了《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》；

• （7）审议通过了《关于公司<2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告>的议案》；

• （8）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》；

• （9）审议通过了《关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》；

• （10）审议通过了《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案》；

• （11）审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；

• （12）审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。

• 4、2019 年 4 月 26 日，召开第二届监事会第二十七次会议，全体四名监事

• 出席会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》。

• 5、2019 年 6 月 14 日，召开第三届监事会第一次（临时）会议，全体五名

• 监事出席会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

• 6、2019 年 8 月 13 日，召开第三届监事会第二次会议，全体五名监事出席

• 会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于公司 2019 年半年度报告及其摘要的议案》；

• （2）审议通过了《关于公司<2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况

• 的专项报告>的议案》；

  • （3）审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》；

  • （4）审议通过了《关于公司购买办公楼的议案》

• 7、2019 年 8 月 20 日，召开第三届监事会第三次会议，全体五名监事出席

• 会议，会议审议并通过了以下议案：

  • （1）审议通过了《关于聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 担任

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公司公开发行可转换公司债券专项审计机构的议案》。

8、2019 年 9 月 6 日，召开第三届监事会第四次会议，全体五名监事出席会 议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。

（2）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

（3）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

（4）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议

案》

（5）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行 性分析报告的议案》

（6）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

（7）审议通过了《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补回报 措施的议案》

（8）审议通过了《公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于 公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》

（9）审议通过了《关于创业板公开发行可转换公司债券之债券持有人会 12 议规则的议案》

9、2019 年 9 月 25 日，召开第三届监事会第五次会议，全体五名监事出席 会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议 案》；

（2）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告（修 订 稿）的议案》。

10、2019 年 10 月 29 日，召开第三届监事会第六次会议，全体五名监事出 席会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》。

（二）2019 年度，公司监事会在公司召开董事会和股东大会会议期间，勤 勉尽责地完成了对各项议案的审议工作，依法监督了董事会、股东大会审议的议 案及会议召开程序，参与了公司重大决策的讨论。

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二、监事会对公司 2019 年度有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

2019 年度，公司监事会认真行使了《公司法》、《证券法》等有关法律法规 和《公司章程》赋予的职权，通过审阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股 东大会等形式，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行 了严格的监督。

监事会认为：2019 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行了 股东大会各项决议；公司建立了较为完善的内部控制制度；公司管理层依法经营， 董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为 出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的 行为。

2、监事会对公司 2019 年度工作的整体评价

2019 年我国网络强国建设取得扎实进展。2019 年 6 月，正式启动 5G 商用， 到年底全国共建成 5G 基站超 13 万个。超额完成网络提速降费年度任务，“携号 转网”去年 11 月底在全国正式推开，IPv6 基础设施全面就绪。在董事会的积极 引导下，公司不断以客户需求为核心，发挥研发三集中的优势，采用迭代、循序 渐进的方式确保项目及时交付，由统一的团队开展统一需求分析和需求设计，缩 短项目竣工周期，促进成本节约与利润提升，公司收入规模稳步提升，保持良好 的经营效益。

3、对内部控制自我评价报告的意见

经审阅公司《2019 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司建立的 内部控制体系较为完善，符合国家相关法律法规的要求及公司生产经营管理的实 际需要，并得到有效执行，对公司生产经营管理的各环节起到较好的风险防控作 用，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护了公司资产的安全完整，维护了 公司及股东的利益。

公司《2019 年度内部控制自我评价报告》符合《公司法》、《证券法》等有 关法律法规和《公司章程》的要求，真实、完整地反映了公司内部的实际情况。 4、检查公司财务情况

监事会对公司 2019 年度的财务状况、经营成果、现金流量和财务管理等方

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面进行了认真、细致、全面的审查。

监事会认为：公司财务会计内控制度较为健全，财务运作规范，各项费用提 取合理，无重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告，该报告真 实、客观、公正地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营成果。

5、关联交易情况

根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，经核查，报告期内，公司 未发生关联交易，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，亦不存在 控股股东及其他关联方以前年度发生并累计至 2019 年 12 月 31 日的关联方违规 占用资金情况。

6、对董事会编制的定期报告进行审核并作出书面审核意见

监事会认为董事会编制和审核的公司《2018 年年度报告》、《2019 年第一季 度报告》、《2019 年半年度报告》和《2019 年第三季度报告》的程序符合相关法 律法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、全面反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、目前公司存在的问题及监事会意见

• 1、提升管理效率，提高精细化水平。在保证公司正常经营稳健发展的前提

• 下，提高股东及投资人的收益。

  • 2、持续提升技术核心竞争力，完善企业资质，积极寻找企业新的增长点。

四、公司监事会 2020 年度工作计划

2020 年，公司将不断强化市场需求、客户需求对研发的输入，推动新产品 研发卓越交付；把握行业趋势，跟踪热点业务，推动业务创新；有效执行业务需 求价值运营，提升生产力和生产效率，提升客户价值，推动公司业绩稳步增长， 提高管理效率和管理精细化水平，开创稳定发展的新局面。监事会确立的 2020 年的总体工作思路为：“紧紧围绕公司 2020 年生产经营目标和工作任务，推动企 业精细化管理，加强风险管控，注重协调落实；加强对重大经营管理活动的跟进 监督；拓宽监管工作的覆盖面。”具体做好以下几项工作：

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1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》的要求，开展监事会日常议事活动，根据公司实际需要召开监事 会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高 监督实效，增强监督的灵敏性。

2、根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，进一 步监督促进公司法人治理结构的规范进行。加大对公司权力机构、决策机构协调 运作的关注，同时，关注各股东和投资人与公司经营团队的和谐关系；关注各级 管理人员的道德修养、尽职敬业、成果业绩等。

3、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保、募集资金等重大事项的监 督，保证资金合规高效使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东 的权益。

4、结合企业的具体情况，完善内部审计机制，加强审计工作。

5、加强监事的内部学习，认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作 质量，更好配合公司董事会和管理层的工作；加强监事会自身建设，积极开展工 作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。

公司 2020 年的任务目标明确，监事会将一如既往地支持和配合董事会、经 营管理层依法开展工作，充分发挥监督职能，维护大局稳定；维护股东利益，诚 信、正直、勤勉工作，圆满完成公司 2020 年度的工作任务和目标，促进企业长 足发展。

北京思特奇信息技术股份有限公司监事会

2020 年 4 月 27 日

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