Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Management Reports 2019

Apr 23, 2019

北京思特奇信息技术股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 全体监事的共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公 司章程》的要求，本着对股东负责的精神，认真地履行了监事会职能，积极有效 地开展工作，对公司依法运作情况、财务状况及公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2018 年监事会主要工作 情况汇报如下：

一、 2018 年度公司监事会工作情况

公司监事会共由 5 人组成，其中职工代表 2 人，股东代表 3 人。2018 年 12 月 12 日股东代表监事杨政女士因个人原因申请辞去公司监事一职，公司监事会 现由 4 人组成，其中职工代表监事 2 人，股东代表监事 2 人。

（一）根据公司生产经营实际情况和董事会的安排，监事会坚持了定期会议 制度。会议的通知、召开程序以及参与表决监事人数均符合《公司法》和《公司 章程》的规定。2018 年度，监事会共召开 9 次会议，具体内容如下：

1、2018 年 4 月 20 日，召开第二届监事会第十五次会议，全体五名监事出 席会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年度内部控 制评价自我报告的议案》；

（2）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年度监事会 工作报告的议案》；

（3）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年年度报告 及 2017 年年度报告摘要的议案》；

（4）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年度财务决 算报告的议案》；

（5）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2018 年度财务预 算报告的议案》；

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（6）审议通过了《关于 2017 年度利润分配方案的议案》；

• （7）审议通过了《关于<公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报

• 告>的议案》；

• （8）审议通过了《关于续聘瑞华会计师事务所为公司 2018 年度审计机构

• 的议案》；

（9）审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》；

• （10）审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金的议案》；

• （11）审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予

• 以确认的议案》；

• （12）审议通过了《关于修改<募集资金使用管理办法>的议案》；

• （13）审议通过了《关于向浦发银行贷款的议案》；

• （14）审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

• 2、2018 年 4 月 26 日，召开第二届监事会第十六次会议，全体五名监事出

• 席会议，会议审议并通过了以下议案：

• （1）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2018 年一季度报

• 告的议案》。

• 3、2018 年 5 月 14 日，召开第二届监事会第十七次会议，全体五名监事出

• 席会议，会议审议并通过了以下议案：

• （1）审议通过了《关于向工商银行贷款的议案》。

• 4、2018 年 7 月 2 日，召开第二届监事会第十八次会议，全体五名监事出席

• 会议，会议审议并通过了以下议案：

• （1）审议通过了《关于变更公司注册资本、修改公司章程的议案》；

• （2）审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》；

• （3）审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》；

• （4）审议通过了《关于拟通过成都易信有限公司（暂定名）购置募集资金

• 投资项目研发用办公楼的议案》；

• （5）审议通过了《关于提请召开 2018 年第三次临时股东大会的议案》。

• 5、2018 年 7 月 31 日，召开第二届监事会第十九次会议，全体五名监事出

• 席会议，会议审议并通过了以下议案：

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（1）审议通过了《关于对外投资之设立广州大奇数据有限公司(暂定名)的 议案》；

（2）审议通过了《关于对外投资之设立合肥思特奇信息技术有限公司(暂定 名)的议案》。

6、2018 年 8 月 20 日，召开第二届监事会第二十次会议，全体五名监事出 席会议，会议审议并通过了以下议案：

• （1）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2018 年半年度报

• 告及其摘要的议案》；

• （2）审议通过了《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 7、2018 年 9 月 6 日，召开第二届监事会第二十一次会议，全体五名监事出

• 席会议，会议审议并通过了以下议案：

• （1）审议通过了《关于参与设立产业投资基金的议案》；

• （2）审议通过了《关于向中信银行申请贷款的议案》；

• （3）审议通过了《关于授权全资子公司成都易信科技有限公司签署<募集资

• 金四方监管协议>的议案》。

• 8、2018 年 10 月 29 日，召开第二届监事会第二十二次会议，全体五名监事

• 出席会议，会议审议并通过了以下议案：

• （1）审议通过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》。

• 9、2018 年 11 月 29 日，召开第二届监事会第二十三次会议，全体五名监事

• 出席会议，会议审议并通过了以下议案：

（1）审议通过了《关于回购公司股份的议案》；

• （2）审议通过了《关于终止实施<2017 年限制性股票激励计划>暨回购注销

• 已授予尚未解除限售的全部限制性股票的议案》；

• （3）审议通过了《关于减少公司注册资本并修改<公司章程>的议案》。

（二）2018 年度，公司监事会在公司召开董事会和股东大会会议期间，勤 勉尽责地完成了对各项议案的审议工作，依法监督了董事会、股东大会审议的议 案及会议召开程序，参与了公司重大决策的讨论。

二、监事会对公司 2018 年度有关事项的审核意见

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1、公司依法运作情况

2018 年度，公司监事会认真行使了《公司法》、《证券法》等有关法律法规 和《公司章程》赋予的职权，通过审阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股 东大会等形式，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行 了严格的监督。

监事会认为：2018 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行了 股东大会各项决议；公司建立了较为完善的内部控制制度；公司管理层依法经营， 董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为 出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的 行为。

2、监事会对公司 2018 年度工作的整体评价

2018 年是通信行业具有里程碑意义的一年。一方面，产业处于 4G 向 5G 过 渡的前夜，业务模式将从满足人的通信需求向使能垂直行业和企业过渡；另一方 面，2018 年也是通信行业 10 年代际更迭大周期与运营商资本开支周期共振的起 点。在董事会的积极引导下，公司不断以客户需求为核心，采用迭代、循序渐进 的方式确保项目及时交付，由统一的团队开展统一需求分析和需求设计，缩短项 目竣工周期，促进成本节约与利润提升，公司收入规模稳步提升，保持良好的经 营效益。

3、对内部控制自我评价报告的意见

经审阅公司《2018 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司建立的 内部控制体系较为完善，符合国家相关法律法规的要求及公司生产经营管理的实 际需要，并得到有效执行，对公司生产经营管理的各环节起到较好的风险防控作 用，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护了公司资产的安全完整，维护了 公司及股东的利益。

公司《2018 年度内部控制自我评价报告》符合《公司法》、《证券法》等有 关法律法规和《公司章程》的要求，真实、完整地反映了公司内部的实际情况。 4、检查公司财务情况

监事会对公司 2018 年度的财务状况、经营成果、现金流量和财务管理等方 面进行了认真、细致、全面的审查。

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监事会认为：公司财务会计内控制度较为健全，财务运作规范，各项费用提 取合理，无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告，该报告真 实、客观、公正地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。

5、关联交易情况

根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，经核查，报告期内，公司 未发生关联交易，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，亦不存在 控股股东及其他关联方以前年度发生并累计至 2018 年 12 月 31 日的关联方违规 占用资金情况。

6、对董事会编制的定期报告进行审核并作出书面审核意见

监事会认为董事会编制和审核的公司《2017 年年度报告》、《2018 年第一季 度报告》、《2018 年半年度报告》和《2018 年第三季度报告》的程序符合相关法 律法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、全面反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、目前公司存在的问题及监事会意见

• 1、提升管理效率，提高精细化水平。在保证公司正常经营稳健发展的前提

• 下，提高股东及投资人的收益。

• 2、持续提升技术核心竞争力，完善企业资质，积极寻找企业新的增长点。

四、公司监事会 2019 年度工作计划

2019 年，公司将不断强化市场需求、客户需求对研发的输入，推动新产品 研发卓越交付；把握行业趋势，跟踪热点业务，推动业务创新；有效执行业务需 求价值运营，提升生产力和生产效率，提升客户价值，推动公司业绩稳步增长， 提高管理效率和管理精细化水平，开创稳定发展的新局面。监事会确立的 2019 年的总体工作思路为：“紧紧围绕公司 2019 年生产经营目标和工作任务，推动企 业精细化管理，加强风险管控，注重协调落实；加强对重大经营管理活动的跟进 监督；拓宽监管工作的覆盖面。”具体做好以下几项工作：

• 1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监

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事会议事规则》的要求，开展监事会日常议事活动，根据公司实际需要召开监事 会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高 监督实效，增强监督的灵敏性。

2、根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，进一 步监督促进公司法人治理结构的规范进行。加大对公司权力机构、决策机构协调 运作的关注，同时，关注各股东和投资人与公司经营团队的和谐关系；关注各级 管理人员的道德修养、尽职敬业、成果业绩等。

3、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保、募集资金等重大事项的监 督，保证资金合规高效使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东 的权益。

4、结合企业的具体情况，完善内部审计机制，加强审计工作。

5、加强监事的内部学习，认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作 质量，更好配合公司董事会和管理层的工作；加强监事会自身建设，积极开展工 作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。

公司 2019 年的任务目标明确，监事会将一如既往地支持和配合董事会、经 营管理层依法开展工作，充分发挥监督职能，维护大局稳定；维护股东利益，诚 信、正直、勤勉工作，圆满完成公司 2019 年度的工作任务和目标，促进企业长 足发展。

北京思特奇信息技术股份有限公司监事会 2019 年 4 月 23 日

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