Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 23, 2018

北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

2017 年，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 全体监事的共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公 司章程》的要求，本着对股东负责的精神，认真地履行了监事会职能，积极有效 地开展工作，对公司依法运作情况、财务状况及公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2017 年监事会主要工作 情况汇报如下：

一、 2017 年度公司监事会工作情况

本公司监事会共 5 人组成，其中职工代表 2 人，股东代表 3 人。

（一）根据公司生产经营的实际情况和董事会的安排意见，监事会坚持了定 期会议制度。每次会议召开的程序均符合《公司法》和《公司章程》的规定，会 议召开合法有效。 2017 年度，监事会共召开了九次监事会会议，具体内容如下：

1 、 2017 年 1 月 9 日，召开第二届监事会第六次会议，全体五名监事出席会 议，会议审议并通过了以下议案：

（ 1 ）审议通过了《关于在北京银行、华夏银行、中信银行和招商银行开立 募集资金专用账户的议案》

（ 2 ）审议通过了《关于授权董事会及董事会授权人员在 5000 万额度内将公 司暂时闲置的资金投入无风险理财产品的议案》

2 、 2017 年 3 月 3 日，召开第二届监事会第七次会议，四名监事出席会议， 会议审议并通过了以下议案：

审议通过了《关于监事李丹先生辞职的议案》

3 、 2017 年 4 月 6 日，召开第二届监事会第八次会议，全体四名监事出席会 议，会议审议并通过了以下议案：

（ 1 ）审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金的议案》

（ 2 ）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹

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资金的议案》

（ 3 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2016 年度内部控 制评价自我报告的议案》

（ 4 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2016 年度监事会 工作报告的议案》

（ 5 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2016 年年度报告 及 2016 年年度报告摘要的议案》

（ 6 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2016 年度财务决 算报告的议案》

（ 7 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年度财务预 算报告的议案》

（ 8 ）审议通过了《关于 2016 年度利润分配方案的议案》

（ 9 ）审议通过了《关于提名杨政女士为公司监事候选人的议案》

4 、 2017 年 4 月 24 日，召开第二届监事会第九次会议，全体四名监事出席会 议，会议审议并通过了以下议案：

（ 1 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年一季度报 告的议案》

5 、 2017 年 6 月 2 日，召开第二届监事会第十次会议，全体五名监事出席会 议，会议审议并通过了以下议案：

（ 1 ）审议通过了《关于变更公司注册资本、修改公司章程的议案》

（ 2 ）审议通过了《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构的议案》

（ 3 ）审议通过了《关于授权董事会及董事会授权人员将公司暂时闲置的资 金投入理财产品的议案》

（ 4 ）审议通过了《关于向华夏银行贷款的议案》

（ 5 ）审议通过了《关于向中信银行贷款的议案》

6 、 2017 年 8 月 22 日，召开第二届监事会第十一次会议，全体五名监事出席 会议，会议审议并通过了以下议案：

（ 1 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年半年度报

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告及其摘要的议案》

（ 2 ）审议通过了《关于公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》

（ 3 ）审议通过了《关于会计政策变更的议案》

7 、 2017 年 10 月 26 日，召开第二届监事会第十二次会议，全体五名监事出 席会议，会议审议并通过了以下议案：

（ 1 ）审议通过了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年三季度报 告的议案》

（ 2 ）审议通过了《关于 < 北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年限制性 股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》

（ 3 ）审议通过了《关于 < 北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》

（ 4 ）审议通过了《关于 << 北京思特奇信息技术股份有限公司 2017 年限制性 股票激励计划之首次授予激励对象人员名单 > 的议案》

（ 5 ）审议通过了《关于调整公司监事津贴的议案》

8 、 2017 年 12 月 1 日，召开第二届监事会第十三次会议，全体五名监事出席 会议，会议审议并通过了以下议案：

• （ 1 ）审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划相关事项的议案》

（ 2 ）审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

9 、 2017 年 12 月 29 日，召开第二届监事会第十四次会议，全体五名监事出 席会议，会议审议并通过了以下议案：

（ 1 ）审议通过了《关于向北京银行贷款的议案》

（ 2 ）审议通过了《关于向招商银行贷款的议案》

（ 3 ）审议通过了《关于向杭州银行贷款的议案》

（ 4 ）审议通过了《关于向宁波银行贷款的议案》

• （ 5 ）审议通过了《关于控股股东、实际控制人解决避免同业竞争承诺延期

• 履行的议案》

（ 6 ）审议通过了《关于对外投资设立四川爱家电子商务股份有限公司（暂 定名）的议案》

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（ 7 ）审议通过了《关于对外投资设立重庆博端科技有限公司（暂定名）的 议案》

（二） 2017 年度，公司监事会在公司召开董事会和股东大会会议期间，勤 勉尽责地完成了对各项议案的审议工作，依法监督了董事会和股东大会审议的议 案和会议召开程序，参与了公司重大决策的讨论。

二、监事会对公司 2017 年度有关事项的独立意见

1 、公司依法运作情况

2017 年度，公司监事会认真履行了《公司法》、《证券法》等有关法律法规和 《公司章程》赋予的职权，通过审阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东 大会等形式，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了 严格的监督。

监事会认为： 2017 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会 的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司 管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守， 以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或 损害公司和股东利益的行为。

2 、监事会对公司 2017 年度工作的整体评价

监事会认为， 2017 年在移动互联网迅猛发展，通信行业市场发生深刻变化， 电信运营商积极推进经营模式转型，业务运营进一步集约化，各省 IT 投资呈现 紧缩态势下，在公司董事会的正确领导下，公司聚集优质资源，优化发展策略， 经过全体员工的共同努力奋斗，公司收入规模稳步提升，保持良好的经营效益。 3 、对内部控制自我评价报告的意见

经审阅公司《 2017 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司现已建 立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理 的实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各 环节，起到了较好的风险防控作用，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护 了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。

公司《 2017 年度内部控制自我评价报告》符合《公司法》、《证券法》等有关

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法律法规和《公司章程》的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内部的实际 情况。

4 、检查公司财务情况

监事会对公司 2017 年度的财务状况、经营成果、现金流量和财务管理等方 面进行了认真、细致、全面的审查。

监事会认为：公司财务会计内控制度较为健全，财务运作规范，各项费用提 取合理，无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、 客观、公正地反映了公司 2017 年度的财务状况、经营成果和现金流量。

5 、关联交易情况

根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，经核查，报告期内，公司 未发生关联交易，也不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存 在控股股东及其他关联方以前年度发生并累计至 2017 年 12 月 31 日的关联方违 规占用资金情况。

6 、对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见

监事会认为董事会编制和审核的《 2016 年年度报告》、《 2017 年第一季度报 告》、《 2017 年半年度报告》和《 2017 年第三季度报告》的程序符合法律法规和 中国证监会的规定，报告内容真实、准确、全面反映了公司的实际情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、目前公司存在的问题及监事会意见

• 1 、提升管理效率，提高精细化水平。在保证公司正常经营稳健发展的前提

• 下，提高股东及投资人的收益。

• 2 、持续提升技术核心竞争力，完善企业资质，积极寻找企业新的增长点。

四、公司监事会 2018 年度工作计划

2018 年，公司面临的困难和机遇并存，持续提升技术核心竞争力，推动公司 业绩稳步增长，需要我们齐心协力，提高管理效率，提升管理精细化水平，开创 稳定发展的新局面。监事会确立的 2018 年的总体工作思路是：“紧紧围绕公司 2018

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年生产经营目标和工作任务，推动企业精细化管理，加强风险管控，注重协调落 实；加强对重大经营管理活动的跟进监督；拓宽监管工作的覆盖面。”具体而言， 就是做好以下几项工作：

1 、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监 事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提 高监督实效，增强监督的灵敏性。

2 、根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，进一 步监督促进公司法人治理结构的规范进行。更加关注公司权力机构，决策机构的 协调运作；关注各位股东和投资人与公司经营团队的和谐关系；关注各级管理人 员的道德修养、尽职敬业、成果业绩等。

3 、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保、募集资金等重大事项的监 督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小 股东的权益。

4 、结合企业的具体情况，完善内部审计机制，加强审计工作。

5 、加强监事的内部学习，认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作 质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作；加强监事会自身建设，积极开展 工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。

公司 2018 年的任务目标已经明确，监事会将一如既往地支持配合董事会和 经营班子依法开展工作，充分发挥好监督职能，维护稳定大局；维护股东利益， 诚信正直；勤勉工作，圆满完成公司 2018 年的工作目标和任务，促进企业长足 发展。

北京思特奇信息技术股份有限公司

监事会 2018 年 4 月 20 日

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