Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Jun 30, 2023

财信证券股份有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”“保荐机构”）作为北京 思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”“公司”）持续督导保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就思特奇向特定对象发 行股票限售股解禁上市流通的事项进行核查，并发表如下核查意见：

一、本次解禁的限售股份基本情况

（一）本次解禁的限售股份取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京思特奇信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕411 号）同意，公司向 2 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 75,492,374 股。本次发行新增股份 的性质为有限售条件流通股，上市日期为 2023 年 1 月 5 日，限售期为新增股份 上市之日起 6 个月。

本次发行的具体获配情况如下：

序号	发行对象名称	获配股数 （股）	获配金额 （元）	限售期 （月）
1	华创阳安股份有限公司	68,493,150	549,999,994.50	6
2	财通基金管理有限公司	6,999,224	56,203,768.72	6
合计		75,492,374	606,203,763.22	-

注：华创阳安股份有限公司现已更名为华创云信数字技术股份有限公司。

（二）向特定对象发行股票后至本核查意见出具之日公司总股本变化情况 本次发行完成后，公司股份总数为 327,133,622 股，截至 2023 年 6 月 26 日 公司股份总数为 327,134,029 股，系由于可转换公司债券转股所致。

（三）本次解禁的限售股数量调整情况

本次发行完成后至本核查意见出具日，未发生需要对本次解禁的限售股份

1

数量进行调整的事项，公司本次解禁的限售股份数量仍为 75,492,374 股。

二、本次申请解禁的股东相关承诺及履行情况

本次申请解除股份限售的2名股东为：华创云信数字技术股份有限公司（原 名为华创阳安股份有限公司）、财通基金管理有限公司。

上述股东认购股份时均作出承诺：自本次发行结束且股票上市之日起锁定6 个月。

本次申请解禁的股东均严格履行了上述承诺。本次发行股票上市首日为 2023年1月5日，至2023年7月5日满6个月，达到解锁条件。

三、本次上市流通股份的情况说明

• 1、本次解禁的限售股份上市流通日为 2023 年 7 月 5 日。

• 2、本次解禁的限售股份数量为 75,492,374 股，占公司股本总额的 23.08%。

3、本次申请股份解禁的股东数为 2 名，证券账户总数为 45 户。上述股东 不是公司的董事、监事、高级管理人员，本次解禁的限售股不存在质押或冻结 情况。

4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：

序号	股东名称	持有限售股 份数量 （股）	本次解除限 售数量 （股）	本次实际可上 市流通数量 （股）
1	华创云信数字技术股份有限公司	68,493,150	68,493,150	68,493,150
2	财通基金－平安银行－财通基金 安鑫2号集合资产管理计划	749,400	749,400	749,400
3	财通基金－平安银行－财通基金 安鑫1号集合资产管理计划	555,111	555,111	555,111
4	财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001号单一资产管理计 划－财通基金君享悦熙单一资产 管理计划	489,342	489,342	489,342
5	财通基金－华泰证券股份有限公 司－财通基金君享丰利单一资产 管理计划	380,734	380,734	380,734
6	财通基金－中泰证券股份有限公 司－财通基金盈泰定增量化对冲 1号单一资产管理计划	287,210	287,210	287,210
7	财通基金－中信银行－财通基金 多彩象定增量化对冲1号集合资 产管理计划	253,420	253,420	253,420

2

序号	股东名称	持有限售股 份数量 （股）	本次解除限 售数量 （股）	本次实际可上 市流通数量 （股）
8	财通基金－工商银行－财通基金 西湖大学定增量化对冲1号集合 资产管理计划	245,576	245,576	245,576
9	财通基金－中信建投证券股份有 限公司－财通基金玉泉合富60号 单一资产管理计划	238,939	238,939	238,939
10	财通基金－广发证券股份有限公 司－财通基金定增量化对冲23号 单一资产管理计划	237,129	237,129	237,129
11	财通基金－中信银行－财通基金 全盈象定增量化对冲1号集合资 产管理计划	219,631	219,631	219,631
12	财通基金－财通证券股份有限公 司－财通基金定增量化对冲26号 单一资产管理计划	190,668	190,668	190,668
13	财通基金－申万宏源证券有限公 司－财通基金君享永铭单一资产 管理计划	179,808	179,808	179,808
14	财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利32号集合资产管理 计划	173,774	173,774	173,774
15	财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利29号集合资产管理 计划	131,537	131,537	131,537
16	财通基金－华泰证券－财通基金 定增量化对冲13号集合资产管理 计划	130,934	130,934	130,934
17	财通基金－瑞华健康保险股份有 限公司－财通基金瑞华保险4号 单一资产管理计划	120,676	120,676	120,676
18	财通基金-上海寅亮企业管理咨 询服务合伙企业（有限合伙）- 财通基金寅亮单一资产管理计划	119,469	119,469	119,469
19	财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利33号集合资产管理 计划	112,832	112,832	112,832
20	财通基金－华泰证券－财通基金 定增量化对冲35号集合资产管理 计划	107,402	107,402	107,402
21	财通基金－中韩人寿保险有限公 司－财通基金中韩人寿1号单一 资产管理计划	103,782	103,782	103,782
22	财通基金－海通证券股份有限公 司－财通基金君享佳胜单一资产 管理计划	100,161	100,161	100,161
23	财通基金－中航证券有限公司－ 财通基金中航盈风1号定增量化	98,955	98,955	98,955

3

序号	股东名称	持有限售股 份数量 （股）	本次解除限 售数量 （股）	本次实际可上 市流通数量 （股）
	对冲单一资产管理计划
24	财通基金－交银国际信托有限公 司－财通基金定增量化对冲7号 单一资产管理计划	98,955	98,955	98,955
25	财通基金－天风证券股份有限公 司－财通基金君享丰硕定增量化 对冲单一资产管理计划	98,351	98,351	98,351
26	财通基金－招商银行－财通基金 瑞通2号集合资产管理计划	98,351	98,351	98,351
27	财通基金－浙金·汇裕20号定增 量化对冲集合资金信托计划－财 通基金定增量化对冲36号单一资 产管理计划	96,541	96,541	96,541
28	财通基金－浙江华策影视股份有 限公司－财通基金定增量化套利 39号单一资产管理计划	95,334	95,334	95,334
29	财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利55号集合资产管理 计划	94,731	94,731	94,731
30	财通基金－中航证券有限公司－ 财通基金中航盈风2号定增量化 对冲单一资产管理计划	93,524	93,524	93,524
31	财通基金－中投保信裕资产管理 （北京）有限公司－财通基金定 增量化对冲31号单一资产管理计 划	92,921	92,921	92,921
32	财通基金－陆家嘴信托－启元量 化1号集合资金信托计划－财通 基金启星1号单一资产管理计划	91,111	91,111	91,111
33	财通基金－陕文投问道1号私募 股权投资基金－财通基金熙和问 道1号单一资产管理计划	83,267	83,267	83,267
34	财通基金－光大银行－西南证券 股份有限公司	79,646	79,646	79,646
35	财通基金－高彩娥－财通基金天 禧定增6号单一资产管理计划	79,646	79,646	79,646
36	财通基金－陈灵霞－财通基金天 禧定增60号单一资产管理计划	79,646	79,646	79,646
37	财通基金－海通证券股份有限公 司－财通基金君享润熙单一资产 管理计划	79,043	79,043	79,043
38	财通基金－中建投信托股份有限 公司－财通基金定增量化对冲6 号单一资产管理计划	77,836	77,836	77,836
39	财通基金－工商银行－财通基金 玉隐定增量化对冲1号集合资产	77,233	77,233	77,233

4

序号	股东名称	持有限售股 份数量 （股）	本次解除限 售数量 （股）	本次实际可上 市流通数量 （股）
	管理计划
40	财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利52号集合资产管理 计划	77,233	77,233	77,233
41	财通基金－浙商银行－财通基金 浙通定增量化对冲1号集合资产 管理计划	62,148	62,148	62,148
42	财通基金－建设银行－财通基金 定增量化对冲1号集合资产管理 计划	59,735	59,735	59,735
43	财通基金－工商银行－财通基金 定增量化套利2号集合资产管理 计划	59,131	59,131	59,131
44	财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利56号集合资产管理 计划	58,528	58,528	58,528
45	财通基金－李海荣－财通基金安 吉515号单一资产管理计划	39,823	39,823	39,823
合计		75,492,374	75,492,374	75,492,374

注：华创云信数字技术股份有限公司原名为华创阳安股份有限公司。

四、本次解除限售前后公司的股本结构

类别	变动前	变动前	本次变动	本次变动	变动后	变动后
	股份数量 （股）	比例%	增加 （股）	减少 （股）	股份数量 （股）	比例%
一、限售流 通股/非流通 股	131,579,178	40.22	-	-	56,086,804	17.14
高管锁定股	56,086,804	17.14	-	-	56,086,804	17.14
首发后限售 股	75,492,374	23.08	-	75,492,374	-	-
二、无限售 条件股份	195,554,851	59.78	75,492,374	-	271,047,225	82.86
三、总股本	327,134,029	100	-	-	327,134,029	100

注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最 终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保

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荐业务》等相关规定；

• 2、本次解除限售股份的股东均履行了公司向特定对象发行人民币普通股(A

股)股票中的相关股票限售承诺；

• 3、截至本核查意见出具之日，公司对本次部分限售股解禁上市流通事项的

• 信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。

（以下无正文）

6

（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限 公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

徐行刚 宋一宁

财信证券股份有限公司

年 月 日

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