Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Sep 6, 2019

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》（证监发行字[2007]500 号）、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关 格式指引的规定，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇公司”） 将截至2019 年6 月30 日止的前次募集资金使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]122 号文《关于核准北京思特奇 信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，思特奇公司已于2017 年2 月通过深圳证券交易所发行A 股16,855,000 股，发行价格为每股人民币 16.16 元，收到股东认缴股款共计人民币272,376,800.00 元，除承销及保荐费 用、发行登记费以及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 232,973,100.00 元。

经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字[2017]01660002 号 验资报告验证，上述募集资金人民币244,816,800.00 元（包含律师费、审计费 等发行费用11,843,700.00 元）已于2017 年2 月6 日汇入思特奇公司的募集资 金专户。

（二）募集资金账户的开立和存储情况

截至2019 年6 月30 日，募集资金账户的开立和存储情况如下：

截至2019 年6 月30 日，募集资金账户的开立和存储情况如下：	截至2019 年6 月30 日，募集资金账户的开立和存储情况如下：
单位：万元
银行 账号 初始存放金 额 报告期末 余额 北京银行股份有限公司中关村海 淀园支行 20000003176600014859820 11,172.21 303.60	备注 活期

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

3

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

华夏银行股份有限公司北京分行 10279000001009454 1,932.38 557.24 中信银行股份有限公司北京知春 路支行 8110701012600912146 8,013.77 31.20 招商银行股份有限公司北京分行 光华路支行 731902093210806 3,363.32 573.58 中国工商银行成都双流华府大道 支行 4402249519100038707 0.01 合 计 24,481.68 1,465.63	活期 活期 活期 活期

二、 募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金 使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，思特奇公司已按照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求， 结合思特奇公司实际情况，制定了《北京思特奇信息技术股份有限公司募集资金 使用管理办法》（以下简称《管理制度》），对募集资金实行专户存储制度，对募 集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行 了规定。

（二）募集资金三方监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2017 年3 月，思特奇公司及保荐 机构分别与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、华夏银行股份有限公司北 京分行（经办行是华夏银行股份有限公司北京紫竹桥支行）、中信银行股份有限 公司北京知春路支行和招商银行股份有限公司北京分行光华路支行签订了《募集 资金三方监管协议》，并分别开设了专项账户存储募集资金。2018 年9 月，思特 奇公司与全资子公司成都易信科技有限公司（以下简称“成都易信”）及保荐机 构与中国工商银行股份有限公司成都双流华府大道支行签订了《募集资金四方监 管协议》，并开设了专项账户存储募集资金。思特奇公司规范对募集资金的使用， 对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

三、 前次募集资金实际使用情况

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

4

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

（一）前次募集资金使用情况对照情况

根据思特奇公司公开发行股票A股招股说明书披露的A股募集资金运用方案， “本次A 股发行募集资金扣除发行费用后，将分别用于全云化BOSS（业务支撑 系统）、新一代业务支撑网管理系统、新一代移动互联网大数据云研发中心、电 子商务云服务平台、基地业务支撑系统、运营商大数据平台。”

截至2019 年6 月30 日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件1“前 次募集资金使用情况对照表”。

（二）前次募集资金变更情况

2018 年7 月2 日，思特奇公司召开第二届董事会第二十次会议及第二届监 事会第十八次会议，审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施主体及实施地 点的议案》，同意募集资金投资项目“新一代移动互联网大数据云研发中心建设 项目”增加实施主体并且增加实施地点。该项目原规划实施主体为北京思特奇信 息技术股份有限公司，实施地点为北京市。该募集资金投资项目实施主体及实施 地点具体内容包括：1、增加全资子公司成都易信作为该项目的实施主体；2、增 加全资子公司成都易信的所在地成都市为该项目的实施地点。关于上述变更，思 特奇公司发布了《关于新增募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》（公 告编号：2018-054）。除上述变更外，该募投项目的投资总额、募集资金投入额、 建设内容等不发生变化。

（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

金额单位：人民币万元

投资项目 项目 总投资 全云化BOSS（业务支 撑系统） 16,197.50 新一代业务支撑网管 理系统 3,837.40 新一代移动互联网大 数据云研发中心 15,914.06 电子商务云服务平台 3,636.75 基地业务支撑系统 3,583.00 运营商大数据平台 3,096.00 合 计 46,264.71	承诺募集资 金投资总额 实际投入募 集资金总额 差异 金额 8,156.50 8,156.50 1,932.38 1,379.13 -553.25 8,013.77 8,013.77 1,831.34 1,541.34 -290.00 1,804.28 1,463.46 -340.82 1,559.04 1,338.19 -220.85 23,297.31 21,892.39 -1,404.92	差异原因 仍未完工 仍未完工 仍未完工 仍未完工

注释：思特奇公司2019 年4 月23 日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

5

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，本次募集资金 投资项目在前期虽经过充分的可行性分析论证，但实际执行过程中，因首发募集资金与项目 预计投资额相比有较大缺口，缺口部分需思特奇公司以自筹资金进行投入，思特奇公司自筹 资金有限，部分项目无法在计划建设期内达到预定可使用状态。思特奇公司根据本次募集资 金投资项目的实施进度，实际建设情况，经过谨慎研究决定对新一代业务支撑网管理系统、 电子商务云服务平台、基地业务支撑系统、运营商大数据平台项目进行延期，延期后达到预 定可使用状态时间为2020 年6 月。

（四）已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况

2017 年1 月20 日思特奇公司签署了《北京思特奇信息技术股份有限公司首 次公开发行并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”），将募集资 金分别用于全云化BOSS（业务支撑系统）、新一代业务支撑网管理系统、新一代 移动互联网大数据云研发中心、运营商大数据平台、电子商务云服务平台和基地 业务支撑系统项目。思特奇公司将以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，待 募集资金到位后以募集资金置换上述先行投入的资金。截至2017 年2 月28 日， 思特奇公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币5,331.63 万元。2017 年4 月6 日，思特奇公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监 事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项 目自筹资金的议案》，一致同意以募集资金 5,331.63 万元置换预先投入募集资 金投资项目的自筹资金。

2018 年4 月20 日，思特奇公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监 事会第十五次会议，审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自 有资金予以确认的议案》，思特奇公司拟以募集资金置换先期投入募投项目的自 筹资金人民币6,869.16 万元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对思特奇公 司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《北京思特奇信 息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报 告》（瑞华核字【2018】01660024 号），对募集资金投资项目预先投入自筹资金 的情况进行了核验和确认。独立董事和保荐机构均发表了同意意见。上述思特奇 公司《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金予以确认的议案》， 已经思特奇公司2017 年年度股东大会审议通过。

2019 年 2 月 28 日，思特奇公司召开第二届董事会第二十六次会议及第二 届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于对以募集资金置换预先投入募投项 目的自有资金予以重新确认的议案》，对思特奇公司 2017 年 3 月至 2018 年 3 6

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

月期间募集资金使用情况进行了重新确认，实际需使用募集资金置换预先投入自 有资金的金额为 1,795.96 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对思特奇 公司以自筹资金预先投入募投项目情况重新进行了专项审核，并出具了《关于北 京思特奇信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报 告的鉴证报告》（瑞华核字[2019]02300001 号），独立董事和保荐机构均发表了 同意意见。上述思特奇公司《关于对以募集资金置换预先投入募投项目的自有资 金予以重新确认的议案》，已经思特奇公司2018 年度股东大会审议通过。

2019 年3 月27 日，思特奇公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届 监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金的议案》，思特奇公司使用募集资金对自2018 年4 月1 日至2019 年2 月28 日止预先投入募集资金投资项目的自筹资金实际发生额人民币 5,492.72 万元予以置换。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了 瑞华核字[2019]01660011 号《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以自筹资 金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。

（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

（1）2017 年4 月6 日，思特奇公司召开第二届董事会第八次会议及第二届 监事会第八次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充流动资 金的议案》，同意思特奇公司使用募集资金 15,000 万元临时补充思特奇公司日 常经营所需流动资金，使用期限自思特奇公司董事会审议批准之日起不超过十二 个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、保荐机构均发表了同意意见。 截至2018 年4 月2 日，思特奇公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民 币15,000 万元全部归还至思特奇公司募集资金专用账户。

（2）2018 年4 月20 日，思特奇公司召开第二届董事会第十七次会议及第 二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金用于暂时补充 流动资金的议案》，思特奇公司拟使用不超过11,000 万元闲置募集资金临时补充 思特奇公司日常经营所需流动资金，使用期限自思特奇公司董事会审议批准之日 起不超过九个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和保荐机构均发表 了同意意见。截至2019 年1 月，思特奇公司已将用于暂时补充流动资金的募集 资金人民币11,000 万元全部归还至思特奇公司募集资金专用账户。

截至2019 年6 月30 日募集资金账户余额人民币1,465.63 万元。

（六）前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

7

北京思特奇信息技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，详见附件1“前次募集资金 使用情况对照表”。

• （1）对照表中实现效益的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、

• 计算方法一致。

• （2）前次募集资金投资项目单独核算效益。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2019 年6 月30 日止，思特奇公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

2017 年3 月至2018 年3 月，思特奇公司多次以募集资金置换预先投入的自 有资金，并于2018 年4 月补充履行审议程序及披露相关信息。2019 年3 月1 日， 思特奇公司披露《关于募集资金置换先期投入的补充及更正公告》，经思特奇公 司、会计师事务所及保荐机构再度核查确认，累计置换金额更正为1,795.96 万 元。2019 年3 月5 日，思特奇公司收到深圳证券交易所《关于对北京思特奇信 息技术股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2019】第19 号）。除此外，思 特奇公司募集资金使用不存在其他问题。

附表：

• 1、前次募集资金使用情况对照表

• 2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

2019 年9 月6 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

8

附件1：

前次募集资金使用情况对照表

2019 年6 月30 日

金额单位：人民币万元

				2019 年6 月30 日	2019 年6 月30 日				金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额				23,297.31		已累计使用募集资金总额			21,892.39
变更用途的募集资金总额						各年度使用募集资金总额			21,892.39
						其中：2019 年1-6 月			5,967.71
						2018 年			4,943.22
变更用途的募集资金总额比例						2017 年			6,246.01
						2016 年			4,735.45
	投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额			项目达到预 定可使用状 态日期（或 截止日项目 完工程度）
序 号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺投 资金额	实际投资金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资金 额	实际投资金额与 募集后承诺投资 金额的差额
1	全云化BOSS（业务支 撑系统）	全云化BOSS（业务 支撑系统）	8,156.50	8,156.50	8,156.50	8,156.50	8,156.50	8,156.50		2019 年2月
2	新一代业务支撑网管 理系统	新一代业务支撑网 管理系统	1,932.38	1,932.38	1,379.13	1,932.38	1,932.38	1,379.13	-553.25	2019 年2月 （注）
3	新一代移动互联网大 数据云研发中心	新一代移动互联网 大数据云研发中心	8,013.77	8,013.77	8,013.77	8,013.77	8,013.77	8,013.77		2019 年2月
4	电子商务云服务平台	电子商务云服务平	1,831.34	1,831.34	1,541.34	1,831.34	1,831.34	1,541.34	-290.00	2019 年2月

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

9

		台								（注）
5	基地业务支撑系统	基地业务支撑系统	1,804.28	1,804.28	1,463.46	1,804.28	1,804.28	1,463.46	-340.82	2019 年2月 （注）
6	运营商大数据平台	运营商大数据平台	1,559.04	1,559.04	1,338.19	1,559.04	1,559.04	1,338.19	-220.85	2019 年2月 （注）
		合计	23,297.31	23,297.31	21,892.39	23,297.31	23,297.31	21,892.39	-1,404.92

注：公司2019 年4 月23 日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，本次募集资金投资 项目在前期虽经过充分的可行性分析论证，但实际执行过程中，因首发募集资金与项目预计投资额相比有较大缺口，缺口部分需公司以自筹资金进行投入，公司自筹资金有 限，部分项目无法在计划建设期内达到预定可使用状态。公司根据本次募集资金投资项目的实施进度，实际建设情况，经过谨慎研究决定对新一代业务支撑网管理系统、电 子商务云服务平台、基地业务支撑系统、运营商大数据平台项目进行延期，延期后达到预定可使用状态时间为2020 年6 月。

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

10

附件2：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

2019 年6 月30 日

金额单位：人民币万元

	实际投资项目	截止日投资项 目累计产能利 用率	承诺效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益		截止日累计实 现效益	是否达 到预计 效益
序号	项目名称			2019 年1-6 月	2018	2017
1	全云化BOSS（业务支撑系统）	不适用	4,920.28	383.86	1,726.88		2,110.74	不适用
2	新一代业务支撑网管理系统	不适用	1,189.11	85.59	517.06		602.65	不适用
3	新一代移动互联网大数据云研 发中心	不适用						不适用
4	电子商务云服务平台	不适用	1,014.17	76.15	2,625.04		2,701.19	不适用
5	基地业务支撑系统	不适用	834.37	292.51	812.20		1,104.71	不适用
6	运营商大数据平台	不适用	818.79	101.45	348.49		449.94	不适用

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

11