Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2024

Aug 27, 2024

财信证券股份有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2024 年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：财信证券股份有限公司（以下简称 “财信证券”）	被保荐公司简称：思特奇
保荐代表人姓名：徐行刚	联系电话：0731-84403385
保荐代表人姓名：宋一宁	联系电话：0731-84403385

― 、保荐工作概述

―、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件	是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)	是
(2)公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数	6次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数	无，已阅相关文件
(2)列席公司董事会次数	无，已阅相关文件
(3)列席公司监事会次数	无，已阅相关文件
5、现场检查情况
(1)现场检查次数	0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数	7次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数	0次
(2)报告事项的主要内容	不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项	是
(2)关注事项的主要内容	1、2024年2月，公司原控股股东、实际控制人 吴飞舟通过协议方式转让1,660万股思特奇股份 至云信数网(上海)投资有限公司并完成股份过户 登记，思特奇控股股东由吴飞舟变更为华创云信 数字技术股份有限公司，实际控制人由吴飞舟变 更为无实际控制人。 2、公司董事、监事、高级管理人员出现变化： 董事：公司于2024年3月15日公告，宋俊德因 个人原因辞职，辞职后仍担任公司顾问；张美珩 因个人原因辞职，辞职后仍在公司任职。公司 2024年第二次临时股东大会补选刘学杰、李锡 亮、夏勤为公司第四届董事会非独立董事，补选 赵德武为公司第四届董事会独立董事。 监事：公司于2024年3月4日公告，职工监事 陈立勇先生不幸逝世。公司于2024年3月12日 公告，廉慧因个人原因申请辞去公司股东代表监 事。公司于2024年3月14日召开职工代表大 会，选举廉慧为公司第四届监事会职工代表监 事。 高级管理人员：公司于2024年4月2日公告， 副总经理魏星因个人原因申请辞职，辞职后仍在 公司任职。公司第四届董事会第十八次会议聘任 张美珩女士为公司人力资源总监，聘任王晓燕女 士为公司研发总监，聘任顾宝军先生及臧辉先生 为公司董事长助理。 3、2024年1-6月，公司营业收入23,767.95万 元，较上年同期下降4.56%，归属于上市公司股 东的净利润-7,732.50万元，较上年同期下降 56.01%。 4、募投项目进展较慢，截至2024年6月可转债 募投项目共计使用资金19,855.35万元，占募集 资金净额的75.83%；定增募投项目共计使用资 金24,339.22万元，占募集资金净额的40.83%。 保荐机构持续关注公司控制权变更后的公司治理 情况以及公司业绩变化、募集资金使用等情况， 提示和督促上市公司不断强化公司治理，关注募 集资金投资进度，就相关事项及时履行信息披露 义务，必要时履行内部程序评估调整募投项目及

	其进度。
(3)关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数	1次
(2)培训日期	2024年3月6日
(3)培训的主要内容	结合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（2023年8月修订）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（2023年12月修订） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》等法律法规及相关文件，对 上市公司法人治理、规范运作、信息披露等内容 进行了培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、购买、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等)	无	不适用
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情况)	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施

1、华创云信数字技术股份有限公司、云信数网（上海） 投资有限公司关于保持上市公司独立性、避免与上市公 司形成同业竞争、规范可能产生的关联交易的承诺。	是	不适用
2、股东关于股份限售和锁定的承诺	是	不适用
3、公司董事、高级管理人员关于股份减持的承诺	是	不适用
4、首次公开发行招股说明书无虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏及承担相应责任的承诺	是	不适用
5、首次公开发行时关于利益输送、避免浪费以及填补被 摊薄即期回报的承诺	是	不适用
6、关于公开承诺事项的约束措施的承诺	是	不适用
7、关于股权激励的承诺	是	不适用
8、公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施 及其约束措施的承诺	是	不适用
9、向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施及其 约束措施的承诺	是	不适用
10、向特定对象发行股票的股份限售承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限公司 2024 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 徐行刚 宋一宁

财信证券股份有限公司

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