Si-Tech Information Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 8, 2024

财信证券股份有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”）作为北京思特奇信息技术 股份有限公司（以下简称“思特奇”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关规定的要求，对思特奇使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的事项进行了核查，相关核查情况及意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）公开发行可转换公司债券募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京思特奇信息技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]590 号）核准，公司于 2020 年 6 月 10 日公开发行可转换公司债券 271.00 万张，每张面值人民币 100 元，期 限 6 年，募集资金总额为人民币 271,000,000 元，扣除承销保荐费及其他发行费 用（不含税）人民币 9,176,509.43 元后实际募集资金净额为人民币 261,823,490.57 元。上述募集资金于 2020 年 6 月 16 日到位，已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字【2020】第 ZB11447 号《验 证报告》。公司已对上述募集资金予以专户储存，并已签署《募集资金三方监 管协议》。

（二）向特定对象发行股票募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京思特奇信息技术股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕411 号），公司向特 定对象发行股票 75,492,374 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 8.03 元，

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募集资金总额 606,203,763.22 元，扣除本次发行费用（不含税）10,069,309.43 元后，实际募集资金净额为 596,134,453.79 元。上述募集资金于 2022 年 12 月 14 日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字 [2022]第 ZB11647 号《验资报告》。公司已对上述募集资金予以专户储存，并 已签署《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

（一）公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目 的资金及使用进度情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	项目名称	募集资金承诺投资总额	累计投入金额
1	5G支撑及生态运营系统	19,995.00	14,554.50
2	AI技术与应用	2,105.00	878.41
3	补充流动资金	4,082.35	4,082.35
合计		26,182.35	19,515.26

截至 2023 年 12 月 31 日，使用募集资金暂时补充流动资金 0 万元，公开发

行可转换公司债券募集资金专户余额为 6,731.04 万元（包含利息扣减相关手续 费的净额 63.96 万元）。

（二）向特定对象发行股票募集资金投资项目情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金投资项目的资 金及使用进度情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	项目名称	募集资金承诺投资总额	累计投入金额
1	PaaS平台技术与应用项目	20,409.81	3,072.72
2	城市数字经济中台项目	14,943.65	3,331.56
3	物联网研发中心项目	10,698.84	381.74
4	补充流动资金	13,561.15	13,561.15
合计		59,613.45	20,347.17

截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金临时补充流动资金 35,000.00 万元，公司向特定对象发行股票募集资金专户余额为 4,571.06 万元（包含利息 扣减相关手续费的净额 304.78 万元）。

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由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目进度的 实际情况，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

公司于 2022 年 4 月 6 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会 第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用不 超过人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务 相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日 前将归还至募集资金专户。

2022 年 9 月 1 日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 3,000 万 元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2022 年 9 月 2 日刊登在 指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还部分募集 资金的公告》（公告编号：2022-074）。

2022 年 12 月 6 日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 2,000 万 元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 7 日刊登 在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还部分募 集资金的公告》（公告编号：2022-086）。

2023 年 3 月 30 日，公司已将剩余未归还用于暂时补充流动资金的募集资金 人民币 5,000 万元全部归还至公司募集资金专户，使用期限未超过 12 个月，并 将该事项通知了保荐机构和保荐代表人。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 31 日刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还 部分募集资金的公告》（公告编号：2023-021）。

公司于 2023 年 4 月 17 日召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第 七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司拟使用不超过人民币 40,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资 金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起 不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。

2023 年 10 月 26 日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 600 万 元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日刊登

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在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还部分募 集资金的公告》（公告编号：2023-067）。

2023 年 11 月 21 日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 4,400 万元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 22 日刊 登在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还部分 募集资金的公告》（公告编号：2023-073）。

2024 年 4 月 3 日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金中的 35,000 万 元提前归还至公司募集资金专户，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 3 日刊登在 指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于提前归还募集资金 的公告》（公告编号：2024-033）。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

鉴于公司发展需要，为提高募集资金的使用效率，降低财务成本，满足公 司流动资金需求，在确保募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司拟使 用不超过 35,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相 关的生产经营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期日 前将归还至募集资金专户。

五、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性

由于募集资金投资项目需要一定周期，项目资金将根据项目实际进展情况 分期分批逐步投入，根据目前的募集资金使用计划及投资项目建设进度，同时 为提高募集资金使用效率，降低财务成本，满足公司生产经营对日常流动资金 的需要，公司拟使用部分闲置募集资金 35,000 万元用于暂时补充流动资金，使 用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。

本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金，预计可为公司节约财务费用 约 1,207.50 万元（本数据按一年期贷款市场报价利率（LPR）3.45%测算，仅为 测算数据），有利于降低公司财务成本。

六、其他事项说明和承诺

• 1、不会变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；

• 2、单次补充流动资金时间未超过十二个月；

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3、仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会将闲置募集资金直接或者 间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。

七、履行的审议程序

（一）独立董事专门会议审议情况

2024 年 4 月 2 日，公司召开 2024 年第一次独立董事专门会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不 超过人民币 35,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务 相关的生产经营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过十二个月，到 期日前将归还至募集资金专户。独立董事认为此次使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的用途及使用方法具备相当的合理性与必要性，因此一致同意通 过此议案提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

2024 年 4 月 8 日，公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人 民币 35,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的 生产经营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前 将归还至募集资金专户。

（三）监事会审议情况

2024 年 4 月 8 日，公司召开第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人 民币 35,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的 生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归 还至募集资金专户。

八、保荐机构核查意见

经核查，财信证券认为：

1、思特奇本次拟使用不超过 35,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金 事项，已经公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十四次会议、 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过，履行了必要的审议程序，符合相关

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法律、法规及公司制度的规定。

• 2、思特奇本次拟使用不超过 35,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，

• 仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途的情况， 不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司业务发展需要，有利于提高 募集资金使用效率，降低财务成本，不存在损害公司股东利益的情况。

综上所述，保荐机构对思特奇本次拟使用不超过 35,000 万元闲置募集资金 暂时补充流动资金事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

徐行刚 宋一宁

财信证券股份有限公司

年 月 日

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